独立董事制度


                  北方国际合作股份有限公司
                        独立董事制度

    （2014 年 8 月 27 日五届二十六次董事会审议修订，尚需提交股东大会审议）



                            第一章     总   则



   第一条    为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，根据中国证监

会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》之有关规定，制定本制度。

   第二条    独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主

要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

    第三条   独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，维护公司整体利

益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。

    第四条   独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其

他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。

    第五条   独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的

时间和精力有效地履行独立董事的职责。



                            第二章     任职资格



   第六条    独立董事应当符合下列基本条件：

   （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

   （二）具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立性；

   （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

   （四）具有五年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

   第七条    独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

    （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
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    （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自

然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五

名股东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

    （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

    （六）公司章程规定的其他人员；

    （七）中国证监会认定的其他人员。



                         第三章    提名、选举和更换



    第八条     公司董事会成员中独立董事人数为 3 名。

    第九条     公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份 1%以

上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    第十条     独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充

分了解被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其担任

独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何

影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公

司董事会应当按照规定公布上述内容。

    第十一条     在发布召开股东大会通知时，公司应将所有被提名人的有关材料同

时报送中国证监会、北京证监局和深圳证券交易所，由中国证监会、交易所对独立

董事候选人的任职资格和独立性进行审核，对中国证监会、交易所持有异议的被提

名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。

    第十二条     公司董事会在召开股东大会选举独立董事时应对独立董事候选人

是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。

    第十三条     独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选

连任，但是连任时间不得超过六年。
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    第十四条   独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大

会予以撤换。除出现《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届

满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免

职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。

    第十五条   独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提

交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意

的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事人数少于规定人数

时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

    第十六条   独立董事应当按时出席董事会会议，了解上市公司的生产经营和运

作情况，主动调查获取作出决策所需的情况和资料。独立董事应当向董事会提交年

度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。



                        第四章    独立董事的职权



    第十七条   为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除具有法律、法规和公司

章程赋予董事的职权外，还行使以下特别职权：

    （一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成总额高于 300 万元或高于公司最

近经审计净资产值的 5%的关联交易），应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独

立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

    （二）上市公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，董事会应当就股东

回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理由等情况，独立董事应当发表

明确意见；

    （三）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

    （四）向董事会提请召开临时股东大会；

    （五）提议召开董事会；

    （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构；

    （七）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
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    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提

议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司将有关情况予以披露。公司董事会下设

薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的

比例。

    第十八条   独立董事除履行上述职责外，还应当对以下重大事项向董事会或股

东大会发表独立意见：

    （一）提名、任免董事；

    （二）聘任或解聘高级管理人员；

    （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

    （四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于

300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来，以及公司是

否采取有效措施回收欠款；

    （五）对公司董事会拟订的利润分配政策调整或变更方案发表独立意见；

    （六）对公司董事会拟订的利润分配方案发表独立意见；

    （七）公司董事会在公司符合章程规定的现金分红的具体条件下未作出现金分

红预案的，在定期报告中披露原因，独立董事应发表独立意见；

    （八）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

    （九）法律、法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及公司

章程规定的其他事项。

    第十九条   独立董事就第十七条所列事项应当发表以下几类意见之一：同意；

保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。如有关事项属于

需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无

法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

    第二十条   公司应当为独立董事行使职权提供必要的条件：

    （一）独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的重大事项，

公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资

料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不
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明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会

应予以采纳。公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。

    （二）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，为独立董事履行职责

提供协助。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时公

告。

    （三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或

隐瞒，不得干预其独立行使职权。

    （四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。

    （五）公司给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制定预案，股

东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。

    （六）除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或有利害关系的机

构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    （七）公司可以为独立董事购买责任保险，以降低独立董事正常履行职责可能

引致的风险。



                                第五章   附   则



       第二十一条   本制度由公司董事会负责解释。

       第二十二条   本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。




                                                   北方国际合作股份有限公司
                                                           2014 年 8 月 27 日