2014 年第三次临时股东大会决议公告 股票简称:北方国际 股票代码:000065 公告编号:2014-065 北方国际合作股份有限公司 2014 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、重要提示 1、本次会议在召开期间未增加、否决或变更提案。 2、本次股东大会议案采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 二、会议召开情况 1、会议的通知:北方国际合作股份有限公司(以下简称“公司”或“北方 国际”)于2014年11月19日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登 了《2014年第三次临时股东大会会议通知公告》,于2014年12月4日在《中国证 券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了《2014年第三次临时股东大会会议通 知的提示性公告》。 2、召开时间: 现场会议召开时间为:2014年12月8日14:00开始 网络投票时间为: (1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2014年12 月8日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00; (2)通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为:2014年12月7日15:00 至2014年12月8日15:00期间的任意时间。 3、现场会议召开地点:公司会议室(北京石景山区政达路6号北方国际大厦 19层)。 4、会议召集人:公司董事会。 5、表决方式:本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市 1 2014 年第三次临时股东大会决议公告 规则》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定。 三、会议的出席情况 1、出席的总体情况 参加本次大会的股东(或委托代理人)共23人,代表股份150,921,932股, 占公司股份总数的59.5583%。 2、现场会议出席情况: 参加本次股东大会现场会议的股东(或委托代理人)2人,代表股份 140,133,706股,占公司股份总数的55.3010%。现场会议由王一彤先生主持,公 司董事、监事和高管人员、见证律师出席或列席了会议。 3、网络投票情况: 参加本次股东大会网络投票的股东21人,代表股份10,788,226股,占公司股 份总数的4.2574%。 四、议案审议和表决情况 1、关于审议《公司符合非公开发行股票条件》的议案 表决情况:同意票150,899,232股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9850%;反对票22,700股,占出席股东大会有表决权股份总数的0.0150%;弃 权票0股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 13,015,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.8259%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议的中小投资者(含网络投 票)所持有表决权股份总数的 0.0000%。 表决结果:通过 (2)关于逐项审议《公司非公开发行股票方案》的议案 2 2014 年第三次临时股东大会决议公告 ①发行股票的种类和面值 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ②发行方式和发行时间 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 3 2014 年第三次临时股东大会决议公告 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ③定价方式和发行价格 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ④发行数量 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 4 2014 年第三次临时股东大会决议公告 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ⑤发行对象及认购方式 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ⑥限售期 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 5 2014 年第三次临时股东大会决议公告 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ⑦未分配利润的安排 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ⑧上市地点 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 6 2014 年第三次临时股东大会决议公告 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ⑨本次募集资金用途 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 ⑩本次发行的决议有效期 7 2014 年第三次临时股东大会决议公告 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 (3)关于审议《公司非公开发行股票预案》的议案 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 8 2014 年第三次临时股东大会决议公告 表决结果:通过 (4)关于审议《公司与中国万宝工程公司签订附条件生效的股份认购协议》 的议案 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 (5)关于审议《公司 2014 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报 告》的议案 表决情况:同意票 150,872,232 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9671%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0150%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.0179%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 9 2014 年第三次临时股东大会决议公告 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 表决结果:通过 (6)关于审议《公司 2014 年度非公开发行股票涉及重大关联交易》的议案 表决情况:同意票 12,988,263 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.1741%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.2071%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 由于本议案涉及关联交易,关联股东中国万宝工程公司回避了表决。 表决结果:通过 (7)关于审议《公司前次募集资金使用情况说明》的议案 表决情况:同意票 150,872,232 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9671%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0150%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.0179%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 10 2014 年第三次临时股东大会决议公告 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 表决结果:通过 (8)关于审议《提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相 关事宜》的议案 表决情况:同意票 150,872,232 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9671%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0150%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.0179%。 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 表决结果:通过 (9)关于审议《未来三年(2014 年——2016 年)股东回报规划》的议案 表决情况:同意票 150,872,232 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9671%;反对票 22,700 股,占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0150%; 弃权票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席股东大会有表 决权股份总数的 0.0179%。 11 2014 年第三次临时股东大会决议公告 其中,中小投资者(指除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份股东以外 的其他股东,下同)表决情况为:同意票 12,988,263 股,占出席会议的中小投 资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 99.6188%;反对票 22,700 股,占 出席会议的中小投资者(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.1741%;弃权 票 27,000 股(其中,因未投票默认弃权 27,000 股),占出席会议的中小投资者 (含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.2071%。 表决结果:通过 五、律师出具的法律意见 天元律师事务所经办律师吴冠雄、李慧青现场见证并就本公司2014年第三次 临时股东大会出具了法律意见书,认为:公司本次股东大会的召集、召开程序符 合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件 及公司《章程》的规定;出席本次会议人员的资格、召集人资格合法有效;本次 会议的表决程序和表决结果合法有效。 六、备查文件 1、《2014年第三次临时股东大会决议》。 2、律师出具的《法律意见书》。 特此公告。 北方国际合作股份有限公司董事会 2014 年 12 月 8 日 12