关联交易公告


证券简称：北方国际            证券代码：000065          公告编号：2015-052



                       北方国际合作股份有限公司

    关于公司拟与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的

                             关联交易公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    一、关联交易概述
    1、为优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，
为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道，北方国际合作股份有限公司
（以下简称“北方国际”或“公司”）于2011年8月与兵工财务有限责任公司（以
下简称“兵工财务有限责任公司”）签订了《金融服务协议》，有效期4年，于
2015年8月到期。为延续原协议项下相关金融服务，公司与兵工财务有限责任公
司拟续签《金融服务协议》，由兵工财务有限责任公司为本公司及下属子分公司
提供存款、结算、信贷等金融服务。董事会授权经营层具体办理协议签署事宜。
    2、兵工财务有限责任公司和西安北方惠安化学工业有限公司（持有公司5%
以上股份的股东）同为中国兵器工业集团公司控制的企业，构成一致行动人关系。
按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。
    3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。本次关联交易尚需获得股东大会审议批准，股东大会时间另行通知。
    二、独立董事发表的独立意见
    独立董事事前认可和对本次关联交易发表的意见如下：
    根据《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》
等有关规定，我们作为上市公司的独立董事，现就公司拟与兵工财务有限责任公
司签订金融服务协议的关联交易事项发表如下独立意见：
    1、兵工财务有限责任公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规
范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及下属子分公司提供金融服务符
合国家有关法律法规的规定；
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     2、双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，
不存在损害公司及中小股东利益的情形；
     3、《兵工财务有限责任公司的风险评估报告》充分反映了兵工财务有限责任
公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融机构，其业务范围、业务内
容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。
     4、公司制定的《北方国际合作股份有限公司关于在兵工财务有限责任公司
存款风险的应急处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在兵工财务有
限责任公司的资金风险，维护资金安全。
     三、董事会表决情况
     2015年10月29日，公司六届十一次董事会对本次关联交易进行了审议。公司
9名董事成员中，同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事魏合田回避表决。本次
关联交易获得董事会通过。本次关联交易须提交股东大会审议批准，股东大会时
间另行通知。
     四、关联方基本情况
     1、兵工财务有限责任公司的基本情况：
     法定代表人：罗乾宜；
     成立日期：1997年6月；
     注册资本：317,000万元；
     企业类型：有限责任公司；

     经营范围：对 成 员 单 位 办 理 财 务 和 融 资 顾 问 、信 用 鉴 证 及 相 关 的 咨 询 、

代 理 业 务 ；协 助 成 员 单 位 实 现 交 易 款 项 的 收 付 ；经 批 准 的 保 险 代 理 业 务 ；

对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位

办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算

方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业

拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发 行 财 务 公 司 债 券 ； 成 员 单 位 产

品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管

理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业

务）
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    兵工财务有限责任公司是中国银行业监督管理委员会批准成立的金融机构，
机构编码：L0012H211000001。
    2、瑞华会计师事务所对兵工财务有限责任公司2014的财务报告进行审计，
并出具瑞华审字【2015】第14010009号《审计报告》。报告全文同日披露于巨潮
资讯网。
    3．中国兵器工业集团公司通过直接或间接的方式持有兵工财务有限公司的
股权比例为95.34%。兵工财务有限责任公司和西安北方惠安化学工业有限公司
（持有公司5%以上股份的股东）同为中国兵器工业集团公司控制的企业，构成一
致行动人关系。
   五、关联交易标的基本情况
    公司拟在兵工财务有限责任公司开设账户，兵工财务有限责任公司向公司及
下属子分公司提供存款、信贷、结算及经中国银行业监督管理委员会批准的可从
事的其他业务。
   六、交易的定价政策及定价依据
    公司在兵工财务有限责任公司存贷款的利率依据人民银行同期金融政策浮
动，存款利率不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率，不低于同期中
国国内主要商业银行同期同类存款利率，也不低于兵器集团其他成员单位在
财务公司存款利率。财务公司收取的贷款利率应不高于中国人民银行的基准
贷款利率；不高于公司在其他国内金融机构取得的同期同档次贷款利率；也
不高于兵器集团其他成员单位在财务公司的贷款利率。
    财务公司向公司提供包括但不限于结算业务、票据业务、资金综合管理业务、
委托贷款业务、担保业务、财务和融资顾问业务、外汇结售汇业务等其他金融服
务，服务收费不高于公司在一般商业银行取得的同类业务价格标准。
   七、交易协议（草案）的主要内容
    1、服务内容：公司拟在兵工财务有限责任公司开设账户，兵工财务有限责
任公司向公司及下属子分公司提供存款、信贷、结算及经中国银行业监督管理委
员会批准的可从事的其他业务。

    2、协议期限：本协议有效期三年，自生效之日起计算。协议有效期满，除

非双方同意或者一方提出终止协议要求并提前一个月书面通知对方，协议将自动
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延期一年。
    3、协议生效条件：双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章，且经公司
股东大会审议通过后生效。
    4、预计金额：公司及下属子分公司在财务公司账户上的日存款余额最高不
超过20亿元人民币。公司预计未来三年内向财务公司申请提供的贷款、票据及其
他形式的授信总额为人民币 50 亿元。
    5、交易定价：存款利率不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率，
不低于同期中国国内主要商业银行同期同类存款利率，也不低于兵器集团其
他成员单位在财务公司存款利率。财务公司收取的贷款利率应不高于中国人
民银行的基准贷款利率；不高于公司在其他国内金融机构取得的同期同档次
贷款利率；也不高于兵器集团其他成员单位在财务公司的贷款利率。
    财务公司向公司提供包括但不限于结算业务、票据业务、资金综合管理业务、
委托贷款业务、担保业务、财务和融资顾问业务、外汇结售汇业务等其他金融服
务，服务收费不高于公司在一般商业银行取得的同类业务价格标准。
    6、风险控制措施：兵工财务有限责任公司应确保资金结算网络安全运行，
保障资金安全，控制资金风险；在可能发生对本公司存款资金带来重大安全隐患
事项是，兵工财务有限责任公司应及时书面通知，并采取措施避免损失。
    八、风险评估情况
    瑞华事务所有限公司对兵工财务有限责任公司的风险进行了评估。并出具了
《兵工财务有限责任公司的风险评估报告》，认为兵工财务有限责任公司具有合
法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，经营业绩良好，未发现兵器
兵工财务有限责任公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财
务公司管理办法》规定的情况。
    九、交易目的和对上市公司的影响
    兵工财务有限责任公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的
非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标
均达到《企业集团兵工财务有限责任公司管理办法》的规定。兵工财务有限责任
公司为公司办理存款、信贷、票据、结算及其它金融服务时，双方遵循平等自愿、
优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资
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金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的
融资渠道，并在一定程度上降低了公司的财务费用及资金成本，不会损害公司及
中小股东利益。
    十、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易。
    截止2015年9月30日，公司在兵工财务有限公司的存款余额为人民币
434,877,645.31元，11,553.94美元。
    十一、为确保公司资金安全所采取的风险控制措施：
    为保证本公司及下属子分公司在兵工财务有限责任公司存款的资金安全，公
司制定了《北方国际合作股份有限公司关于在兵工财务有限责任公司存款风险的
应急处置预案》。通过成立存款风险预防处置领导小组，建立存款风险报告制度，
及时取得兵工财务有限责任公司月度报告和经审计年度报告，分析并出具存款风
险评估报告。如出现重大风险，立即启动应急处置程序，制定方案；与兵工财务
有限责任公司召开联席会议，寻求解决办法；通过变现兵工财务有限责任公司金
融资产等方法，确保公司资金安全。此外，公司将在存款业务期间，密切关注兵
工财务有限责任公司运营状况，除及时掌握其各项主要财务指标外，将通过不定
期办理不同额度的存取款业务，以验证相关存款的安全性和流动性。
    十二、备查文件
    1．公司六届十一次董事会决议
    2．独立董事意见
    3．兵工财务有限责任公司营业执照
    4．金融服务协议（草案）
    5. 兵工财务有限责任公司金融许可证
    6.《兵工财务有限责任公司的风险评估报告》
    7.《北方国际合作股份有限公司关于在兵工财务有限责任公司存款风险的应
急处置预案》
    8、兵工财务有限责任公司《2014年审计报告》


                                      北方国际合作股份股份有限公司董事会
                                                  二〇一五年十月二十九日