北方国际合作股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
北方国际合作股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露
公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等
有关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事
会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 5 月 8 日签发的证监许可[2015]849
号文 《关于核准北方国际合作股份有限公司非公开发行股票的批复》，北方国
际合作股份有限公司（以下简称“本公司”）获准向社会非公开发行人民币普通
股不超过 64,464,141 股，实际发行人民币普通股（A 股）20,969,855 股，每股
发行价格为人民币 38.15 元，股款以人民币缴足，计人民币 799,999,968.25 元，
扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 8,720,969.86
元后，净募集资金共计人民币 791,278,998.39 元，上述资金于 2015 年 5 月 27
日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“瑞华验字
[2015]01300045 号”验资报告。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额
募集资金总额 799,999,968.25
减：保荐承销费、发行登记费以及其他交易费用 8,720,969.86
募集资金净额 791,278,998.39
减：转存结构性存款 490,000,000.00
减：手续费支出 35.00
减：补充流动资金 230,000,000.00
减：募集资金置换先前投入自筹资金 139,984,203.44
减：向南湃项目增资 115,451,737.23
3
北方国际合作股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
项目 金额
加：利息收入 5,280,251.88
加：结构性存款到期结清 180,000,000.00
募集资金结余金额 1,123,274.60
注：募集资金账户实际余额与募集资金结余金额差额为 720,969.86 元，为
支付的发行登记费以及其他交易费用，尚未划出。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投
资者的利益，公司修订了《募集资金管理制度》，并于 2014 年 8 月 27 日经公
司第五届董事会 2014 年第二十六次会议审议通过。截至本报告披露之日，公司
《募集资金管理制度》有效执行。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况及监管协议签署情况
公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并于 2015 年 5 月 22
日和保荐机构中信建投证券股份有限公司、兴业银行北京花园路支行签署了《募
集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）。协议内容与《募集资金三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资
金，并履行了相关义务。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金在银行专户的存储情况如下：
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 备注
兴业银行北京 32119010010020
791,278,998.39 1,844,244.46 活期
花园路支行 3979
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
3
北方国际合作股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
此页无正文
北方国际合作股份有限公司董事会
二○一六年三月二十九日
3
附表1：
募集资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：北方国际合作股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额（扣除发行费用） 79,127.90 本年度投入募集资金总额 48,543.59
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 48,543.59
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末投
项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 资进度 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 资总额 (1) 额 入金额(2) （%）(3)＝ 的效益 计效益
态日期 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1、老挝南湃水电站BOT项目 否 56,000.00 56,000.00 25,543.59 25,543.59 45.61 未完工 否
2、补充流动资金 否 23,127.90 23,127.90 23,000.00 23,000.00 99.45 否
承诺投资项目小计 79,127.90 79,127.90 48,543.59 48,543.59 61.35
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 不涉及
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不涉及
募集资金投资项目实施地点变更情况 不涉及
募集资金投资项目实施方式调整情况 不涉及
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止2015-12-31，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为139,984,203.44
元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不涉及
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不涉及
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金未来将继续用于承诺投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
说明：实际募集资金总额为799,999,968.25元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币8,720,969.86元后，净募集资金共计人民币791,278,998.39元。
3