中信建投证券股份有限公司
                关于北方国际合作股份有限公司
                       2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司    被保荐公司简称：北方国际

保荐代表人姓名：王晨宁                    联系电话：010-85130355

保荐代表人姓名：王建                      联系电话：010-85130329



一、保荐工作概述
              项       目                           工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        在公司的信息披露文件披露之前，及
                                         时审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            每月核对募集资金专户银行对账单，
                                         共 2 次检查公司募集资金存放与使
                                         用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               1次
（2）列席公司董事会次数                 2次
（3）列席公司监事会次数                 1次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数                       1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现存在问题
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   无
（2）报告事项的主要内容                 无
（3）报告事项的进展或者整改情况         无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             无
（2）关注事项的主要内容                 无
（3）关注事项的进展或者整改情况         无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.．对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1次
（2）培训日期                           2016 年 3 月 29 日
（3）培训的主要内容                     项目组成员向北方国际相关人员针
                                        对主板上市规则及上市公司规范运
                                        作指引、上市公司证券发行分别进行
                                        了讲解。
                                        项目组成员首先介绍了新修订的上
                                        市规则，内容包括《深圳证券交易所
                                        主板上市公司规范运作指引（2015
                                        年修订）》相关规定，讲解了本次新
                                        修订部分，并结合上市规则再次强调
                                        了上市公司规范运作的相关事宜，确
                                        保公司运作合法、合规。
                                        其次，项目组成员解读了《上市公司
                                        重大资产重组管理办法》、《上市公司
                                        收购管理办法》等相关文件，具体内
                                        容包括发行证券的条件、发行程序、
                                        与发行有关的信息披露规则、监管与
                                        处罚等，并重点讲解了发行证券的程
                                        序、与发行有关的信息披露规则、投
                                        资者保护机制等三部分内容，督促北
                                        方国际在资本运作过程中真实、准
                                        确、完整、及时、公平地披露或者提
                                        供信息，严格履行相关义务或程序。
11．其他需要说明的保荐工作情况          无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事   项                 存在的问题              采取的措施
1．信息披露              无                        不适用
2．公司内部制度的建立和 无                         不适用
执行
3．“三会”运作          无                        不适用
4．控股股东及实际控制人 无                         不适用
变动
5．募集资金存放及使用    无                        不适用
6．关联交易              无                        不适用
7．对外担保              无                        不适用
8．收购、出售资产        无                        不适用
9．其他业务类别重要事项 无                         不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无                          不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11．其他（包括经营环境、 无                          不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                            是否       未履行承诺的原因及
         公司及股东承诺事项
                                          履行承诺           解决措施
1、公司控股股东中国万宝工程公司承诺：        是               不适用

“不再单独或与其他第三人共同以任何方
式从事经营与北方国际相竞争的民用工程
承包业务，但以下情况除外：（1）根据北
方国际的要求，为北方国际未来承揽民用
工程项目提供资信或其他方面的支持；（2）
根据国家的授权或许可从事特种行业或特
殊项目的非一般民用工程承包项目。”
2、公司控股股东中国万宝工程公司承诺：        是               不适用

“保持上市公司独立性；规范并逐步减少
关联交易；中国万宝工程公司及所控制企
业未来不会从事、投资、协助第三方从事
或投资与北方国际及其下属各公司构成同
业竞争或可能构成同业竞争的业务。”
3、公司实际控制人中国北方工业公司承          是               不适用

诺：“保持上市公司独立性；规范并逐步减
少关联交易；中国北方工业公司及所控制
企业未来不会从事、投资、协助第三方从
事或投资与北方国际及其下属各公司构成
同业竞争或可能构成同业竞争的业务。”
4、公司控股股东中国万宝工程公司承诺：          是             不适用

“公司控股股东中国万宝在公司非公开发
行股票中认购的股份自本次发行结束之日
起 36 个月内不得转让，可解限日期为 2018
年 6 月 15 日。”
5、公司实际控制人中国北方工业公司承            是             不适用

诺：“中国北方工业公司计划在未来 12 个
月内，根据股票二级市场实际情况，以相
关法律法规认可的方式，与中国万宝工程
公司合计增持不超过 5%的上市公司股份。
中国北方工业公司和中国万宝工程公司承
诺，在增持实施期间及增持计划完成后 6
个月内不减持所持有的上市公司股份。”
6、公司控股股东中国万宝工程公司承诺：          是             不适用

“中国万宝工程公司计划在未来 12 个月
内，根据股票二级市场实际情况，以相关
法律法规认可的方式，与中国北方工业公
司合计增持不超过 5%的上市公司股份。中
国北方工业公司和中国万宝工程公司承
诺，在增持实施期间及增持计划完成后 6
个月内不减持所持有的上市公司股份。”

四、其他事项
                报告事项                            说   明
1．保荐代表人变更及其理由                 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机       无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项   无



    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司
2015年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人：
                     王晨宁                       王   建




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                       年   月    日