募集资金存放与使用情况专项报告
北方国际合作股份有限公司
2016年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露
公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等
有关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）审计
部编制了截至 2016 年 6 月 30 日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 5 月 8 日签发的证监许可[2015]849
号文《关于核准北方国际合作股份有限公司非公开发行股票的批复》，北方国际
合作股份有限公司（以下简称“本公司”）获准向社会非公开发行人民币普通股
不超过 64,464,141 股，实际发行人民币普通股（A 股）20,969,855 股，每股发
行价格为人民币 38.15 元，股款以人民币缴足，计人民币 799,999,968.25 元，
扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 8,720,969.86
元后，净募集资金共计人民币 791,278,998.39 元，上述资金 2015 年 5 月 27 日
到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“瑞华验字
[2015]01300045 号”验资报告。
(二)募集资金使用和结余情况
截至 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 799,999,968.25
减：保荐承销费、发行登记费以及其他交易费用 8,720,969.86
募集资金净额 791,278,998.39
减：转存结构性存款 240,000,000.00
减：手续费支出 305.00
减：补充流动资金 230,000,000.00
减：募集资金置换先前投入自筹资金 139,984,203.44
减：向南湃项目增资 115,451,737.23
加：利息收入 9,256,063.74
募集资金结余金额 75,098,816.46
注：募集资金账户实际余额与募集资金结余金额差额为 720,969.86 元，为
支付的发行登记费以及其他交易费用，尚未划出。
募集资金存放与使用情况专项报告
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投
资者的利益，公司修订了《募集资金管理制度》，并于 2014 年 8 月 27 日经公
司第五届董事会 2014 年第二十六次会议审议通过。截至本报告披露之日，公司
《募集资金管理制度》有效执行。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况及监管协议签署情况
公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并于 2015 年 5 月 22
日和保荐机构中信建投证券股份有限公司、兴业银行北京花园路支行签署了《募
集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）。协议内容与《募集资金三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资
金，并履行了相关义务。
截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金在银行专户的存储情况如下：
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 备注
兴业银行北京 3211901001
791,999,968.25 75,819,786.32 活期
花园路支行 00203979
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（附表）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
北方国际合作股份有限公司审计部
二○一六年八月二十九日
募集资金存放与使用情况专项报告
附表：
募集资金使用情况对照表
2016年1-6月
编制单位： 金额单位：人民币万元
募集资金总额(扣除发行费用) 79,127.90 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 48,543.59
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末投
项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 资进度 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 资总额 (1) 额 入金额(2) （%）(3)＝ 的效益 计效益
态日期 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1、老挝南湃水电站BOT项目 否 56,000.00 56,000.00 25,543.59 45.61 - - 未完工 否
2、补充流动资金 否 23,127.90 23,127.90 23,000.00 99.45 - - 否
承诺投资项目小计 79,127.90 79,127.90 48,543.59 61.35
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 不涉及
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不涉及
募集资金投资项目实施地点变更情况 不涉及
募集资金投资项目实施方式调整情况 不涉及
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止2016-6-30，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为139,984,203.44
元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不涉及
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不涉及
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金未来将继续用于承诺投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
说明：实际募集资金总额为799,999,968.25元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币8,720,969.86元后，净募集资金共计人民币791,278,998.39元。