北方国际：关于报告期内控股股东及其他关联方占用上市公司资金、公司对外担保情况发表的独立意见2016-10-28
北方国际合作股份有限公司
关于报告期内控股股东及其他关联方占用上市公司资金、
公司对外担保情况发表的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》（证监会［2003］56 号）和《关于规范
上市公司对外担保行为的通知》（证监会［2005］120 号）的规定，
同时根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定赋予独立董事的职
责，独立董事谢兴国先生与鲍恩斯先生、张川女士本着对全体股东负
责的态度，对公司报告期内公司与控股股东及其他关联方资金往来、
公司对外担保情况进行认真的检查和落实，对公司进行了必要的检查
和问询后，发表如下专项说明及独立意见：
1、 报告期内，公司未发生控股股东及关联方占用上市公司资金
的情况，也不存在以前期间发生延续到报告期的控股股东及
关联方占用上市公司资金的情况发生。
2、 报告期内，公司无违规对外担保情况。
独立董事签字：
谢兴国 鲍恩斯 张川
二〇一六年十月二十七日
1
北方国际合作股份有限公司
关于公司续聘会计师事务所的
独立董事意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《上市规则》《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，
现就公司续聘会计师事务所发表独立意见如下：
1.公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年
度审计机构，聘用程序符合相关规定。
2.经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货
相关业务执业资格，为公司出具的 2015 年的审计报告客观、公正地
反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘瑞华会计事务所（特殊
普通合伙）为公司 2016 年度的审计机构。同意公司本次董事会会议
对上述议案的表决结果，并将该议案提交公司股东大会审议。
独立董事签字：
谢兴国 鲍恩斯 张川
二〇一六年十月二十七日
2
北方国际合作股份有限公司独立董事
关于不调整公司发行股份购买资产的股票发行价格的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司重大资产重组管理办法》等有关法律、法规以及《北方国际合
作股份有限公司章程》的有关规定，我们作为北方国际合作股份有限
公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅了《关于不调整
公司发行股份购买资产的股票发行价格的议案》及相关资料后，经审
慎分析，发表如下独立意见：
结合目前公司的股价水平，公司股票近期走势并与交易对方充
分沟通，公司董事会决定不根据发行价格调整机制对本次交易中发行
股份购买资产的股票发行价格进行调整，后续亦不再根据发行价格调
整机制对本次交易中发行股份购买资产的股票发行价格进行调整。该
事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
市公司非公开发行股票实施细则（2011 年修订）》、《深圳证券交易所
股票上市规则》等相关法律、法规的规定，公司已按照相关规定履行
了董事会审批程序，关联董事回避表决，对公司不构成重大风险，符
合公司全体股东的利益，不存在损害上市公司及全体股东利益的情
形。
因此，我们同意不根据发行价格调整机制对本次交易中发行股份
购买资产的股票发行价格进行调整。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《北方国际合作股份有限公司独立董事关于公
司六届二十三次董事会相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事签字：
谢兴国 鲍恩斯 张川
2016 年 10 月 27 日
4
