北方国际：中信建投证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告2017-04-29
中信建投证券股份有限公司
关于北方国际合作股份有限公司
2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：北方国际
保荐代表人姓名：王晨宁 联系电话：010-85130355
保荐代表人姓名：王建 联系电话：010-85130329
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 在公司的信息披露文件披露之前，及
时审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月核对募集资金专户银行对账单，
共 2 次检查公司募集资金存放与使
用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4．公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 1次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现存在问题
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.．对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2016 年 3 月 29 日、2016 年 12 月 23
日
（3）培训的主要内容 2016 年 3 月 29 日培训：
项目组成员向北方国际相关人员针
对主板上市规则及上市公司规范运
作指引、上市公司证券发行分别进行
了讲解。
项目组成员首先介绍了新修订的上
2
市规则，内容包括《深圳证券交易所
主板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》相关规定，讲解了本次新
修订部分，并结合上市规则再次强调
了上市公司规范运作的相关事宜，确
保公司运作合法、合规。
其次，项目组成员解读了《上市公司
重大资产重组管理办法》、《上市公司
收购管理办法》等相关文件，具体内
容包括发行证券的条件、发行程序、
与发行有关的信息披露规则、监管与
处罚等，并重点讲解了发行证券的程
序、与发行有关的信息披露规则、投
资者保护机制等三部分内容，督促北
方国际在资本运作过程中真实、准
确、完整、及时、公平地披露或者提
供信息，严格履行相关义务或程序。
2016 年 12 月 23 日培训：
项目组成员向北方国际相关人员针
对《上市公司重大资产重组管理办法
（2016 年修订）》、主板上市规则、
上市公司规范运作指引及深交所发
布的其他相关规定进行了讲解。
项目组成员首先介绍了主板上市规
则及上市公司规范运作指引的相关
规定，再次强调了上市公司规范运作
的相关事宜，确保公司运作合法、合
规，并对深交所 2016 年发布的《主
板信息披露业务备忘录第 9 号——
3
上市公司停复牌业务》等相关规定进
行了讲解。
其次，项目组成员解读了《上市公司
重大资产重组管理办法（2016 年修
订）》等相关文件，具体内容包括重
大资产重组的原则和标准、重大资产
重组的信息管理、发行股份购买资
产、重组后申请发行新股和公司债
券、监督管理和法律责任等，并重点
讲解了 2016 年最新修订的内容，督
促北方国际在资本运作过程中真实、
准确、完整、及时、公平地披露或者
提供信息，严格履行相关义务或程
序。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
4
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11．其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、本公司将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证 是 不适用
所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造
成损失的，将依法承担赔偿责任。2、本次交易因涉嫌所提供
或者披露的信息存在虚假记载、误注：经国务院国资委《关
于中国万宝工程公司所持北方国际合作股份有限公司无偿划
转有关问题的批复》（国资产权[2016]131 号）和中国证监会
《关于核准豁免中国北方工业公司要约收购北方国际合作股
北方科技、 份有限公司股份义务的批复》（证监许可[2016]695 号）批准，
江苏悦达、 中国万宝将其所持公司 145,248,583 股股份无偿划转至北方
天津中辰 公司持有。2016 年 7 月 4 日，本次无偿划转过户登记手续办
理完毕，北方公司直接持有北方国际股份。2016 年 7 月 1 日，
北方公司出具《关于继续履行中国万宝工程公司相关承诺事
项的承诺函》，根据中国证监会和深圳证券交易所的相关要
求，本次无偿划转完成后，对于万宝工程尚未履行完毕的承
诺事项，北方公司承诺予以承接并继续履行相关义务。导性
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本公司
在上市公司拥有权益的股份。
5
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、标的公司为依法设立和有效存续的有限公司或股份公司， 是 不适用
其注册资本已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存
续的情况。2、截至本承诺函出具日，本公司依法持有标的资
产。本公司已经依法履行对标的公司的出资义务，不存在任
何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应承
担的义务及责任的行为，不存在可能影响标的公司合法存续
的情况。3、本公司合法拥有标的资产的全部法律权益，包括
北方科技、 但不限于占有、使用、收益及处分权，不存在通过信托或委
江苏悦达、 托持股方式代持的情形，标的资产不存在法律纠纷，不存在
天津中辰 抵押、质押、留置等任何担保权和其他第三方权利或其他限
制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制
其转让的情形。4、本公司承诺按照相关协议约定及时进行标
的资产的权属变更，在权属变更过程中出现纠纷（非因本公
司原因产生的纠纷和不可抗力除外）而形成的责任由本公司
承担。5、本公司拟转让标的资产的权属不存在尚未了结或可
预见的诉讼、仲裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产
生的责任由本公司承担。
截至本承诺函出具之日，深圳华特及其分公司部分租赁使用 是 不适用
的房产未取得房屋产权证书。本公司承诺：深圳华特及其分
公司正常使用租赁房屋，与出租方不存在经济纠纷。若因无
证房产租赁合同无效导致租赁房产被收回或要求强制搬迁，
致使深圳华特及其分公司在租赁期内无法继续使用租赁房屋
天津中辰
的，本公司将负责及时落实租赁房源，尽快寻找到新的生产
经营场所，避免深圳华特及其分公司的持续稳定经营受到重
大不利影响。深圳华特及其分公司由此产生的额外支出或经
济损失，本公司承诺按照本次交易前对深圳华特的持股比例
向其作出足额补偿。
北方科技、 1、本公司通过本次交易取得的北方国际股份自该等股份上市 是 不适用
江苏悦达、 之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过
天津中辰 证券市场公开转让或通过协议方式转让。
1、自出具本承诺函之日至本次交易完成之日起 12 个月内， 是 不适用
本公司不以任何方式转让在本次交易前所持有的北方国际股
票，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转
让，也不由上市公司回购该等股份。如该等股票因北方国际
北方公司 送红股、转赠股本等原因而有所增加，则增加的股票亦计入
本次锁定股票的数量并遵守前述规定。2、对于本公司在本承
诺函出具前已作出的有关股份锁定的其他承诺，本公司自愿
继续遵守该等承诺。3、上述锁定期届满后，相关股份转让将
按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
6
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、本公司及本公司控制的企业目前与北方国际及其下属各公 是 不适用
司、标的公司之间不存在同业竞争的情况。2、本次重组完成
后，本公司及本公司控制的企业未来不会从事或开展任何与
北方国际及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争
的业务；不直接或间接投资任何与北方国际及其下属各公司
构成同业竞争或可能构成同业竞争的企业；不协助或帮助任
何第三方从事/投资任何与北方国际及其下属各公司构成同业
竞争或可能构成同业竞争的业务。3、本次重组完成后，本公
司及本公司控制的企业如发现任何与北方国际主营业务构成
或可能构成直接或间接竞争关系的业务机会，将促使该业务
北方公司
机会按合理和公平的条款及条件首先提供给北方国际及其下
属全资、控股子公司。4、本次重组完成后，本公司及本公司
控制的企业如出售或转让与北方国际生产、经营相关的任何
资产、业务或权益，北方国际均享有优先购买权；且本公司
保证在出售或转让有关资产、业务或权益时给予北方国际的
条件与本公司及本公司控制的企业向任何独立第三方提供的
条件相当。除非本公司不再为北方国际之实际控制人/控股股
东，本承诺始终有效，且是不可撤销的。若本公司违反上述
承诺给北方国际及其股东造成损失，一切损失将由本公司承
担。
本公司将在北方国际本次重组完成后三年内，通过促使北方 是 不适用
科技将所持湛江发展、青岛辰和的控股权转让给无关联第三
北方公司
方等方式，解决湛江发展、青岛辰和与重组完成后的上市公
司可能存在的同业竞争问题。
1、本公司将诚信和善意履行作为北方国际实际控制人的义 是 不适用
务，本公司及本公司控制的企业尽量避免和减少与北方国际
（包括其控制的企业，含本次重组完成后的标的公司）之间
的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，
将与北方国际依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法
律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批
准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行
相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允
北方公司 性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交
易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司
的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东
的利益。2、本公司及本公司控制的企业将不会要求和接受北
方国际给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三
方的条件相比更为优惠的条件。除非本公司不再为北方国际
之实际控制人，本承诺始终有效，且是不可撤销的。若本公
司违反上述承诺给北方国际及其股东造成损失，一切损失将
由本公司承担。
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未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、本次交易完成后，本公司将诚信和善意履行作为北方国际 是 不适用
持股 5%以上股东的义务，本公司及本公司控制的企业尽量避
免和减少与北方国际（包括其控制的企业）之间的关联交易；
对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与北方国际
依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规
章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联
交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交
易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照
有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露
江苏悦达 义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，
不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。2、本公
司及本公司控制的企业将不会要求和接受北方国际给予的与
其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更
为优惠的条件。3、本公司承诺在北方国际股东大会对涉及本
公司及本公司关联企业的有关关联交易事项进行表决时，履
行回避表决的义务。4、本公司保证将依照北方国际的章程规
定参加股东大会，平等地行使股东权利并承担股东义务，不
利用股东地位谋取不正当利益，不损害北方国际及其他股东
的合法权益。
8
未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、保证北方国际人员独立（1）保证北方国际的总经理、副 是 不适用
总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在北
方国际任职并领取薪酬，不在本公司及其全资附属企业或控
股公司担任经营性职务；（2）保证北方国际的劳动、人事及
工资管理与本公司之间独立；（3）不干预北方国际董事会和
股东大会行使职权作出人事任免决定。2、保证北方国际资产
独立完整（1）保证北方国际具有独立完整的资产；（2）保证
北方国际不存在资金、资产被本公司占用的情形；（3）保证
北方国际的住所独立于本公司。3、保证北方国际财务独立（1）
保证北方国际建立独立的财务部门和独立的财务核算体系；
（2）保证北方国际具有规范、独立的财务会计制度；（3）保
证北方国际独立在银行开户，不与北方工业共用银行账户；
（4）保证北方国际的财务人员不在北方工业兼职；（5）保证
北方国际依法独立纳税；（6）保证北方国际能够独立作出财
北方公司 务决策，北方工业不干预北方国际的资金使用。4、保证北方
国际机构独立（1）保证北方国际建立、健全股份公司法人治
理结构，拥有独立、完整的组织机构；（2）保证北方国际的
股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、
法规和公司章程独立行使职权。5、保证北方国际业务独立（1）
保证北方国际拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和
能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；（2）保证北
方工业不对北方国际的业务活动进行干预；（3）保证采取有
效措施，避免北方工业及其控制的除北方国际外的其他企业
与北方国际产生同业竞争；（4）保证尽量减少并规范本公司
及其控制的除北方国际外的其他企业与北方国际之间的关联
交易；对于与北方国际经营活动相关的无法避免的关联交易，
本公司及其控制的除北方国际外的其他企业将严格遵循有关
关联交易的法律法规和北方国际内部规章制度中关于关联交
易的相关要求。
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未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、利润补偿期间本次交易实施完毕后连续三个会计年度（含 是 不适用
本次交易实施完毕当年度）系指 2016 年、2017 年、2018 年，
即《盈利预测补偿协议》所指的利润补偿期间为 2016 年、2017
年、2018 年三个年度。如本次交易实施完毕的时间延后，则
利润补偿期间顺延。2、利润承诺数额交易对方对采取收益法
评估结果作为定价依据的四家标的公司未来年度经审计的扣
除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别承诺如
下：北方车辆 2016 年、2017 年、2018 年分别为 6,020.00 万
元、7,050.00 万元、8,000.00 万元；北方物流 2016 年、2017
年、2018 年分别为 1,112.00 万元、1,300.00 万元、1,400.00 万
元；北方机电 2016 年、2017 年、2018 年分别为 1,200.00 万
元、1,400.00 万元、1,700.00 万元；北方新能源 2016 年、2017
年、2018 年分别为 300.00 万元、400.00 万元、500.00 万元。
北方车辆业绩承诺方为北方科技和江苏悦达，北方物流、北
方机电、北方新能源的业绩承诺方为北方科技。交易对方承
诺，于利润补偿期间内的每一会计年度，标的公司对应的每
年实现的净利润数不低于《资产评估报告》所预测的标的公
司对应同期净利润预测数，否则交易对方需根据协议约定对
上市公司进行补偿。3、利润补偿的方式及计算公式（1）对
北方科技、 于北方科技就北方车辆、北方物流、北方机电、北方新能源
江苏悦达 与上市公司签订的《盈利预测补偿协议》交易对方应以通过
本次交易获得的上市公司股份和现金向上市公司逐年补偿，
计算公式如下：当期应补偿金额=（截至当期期末累积承诺净
利润数－截至当期期末累积实现净利润数）÷补偿期限内各年
的承诺净利润数总和×标的资产交易对价－累积已补偿金额
当期应补偿股份数量=当期应补偿金额÷每股发行价格其通过
本次交易认购的股份总数不足以补偿时，应以现金方式补足
差额，当期应补偿现金＝当期应补偿金额-当期已补偿股份数
量×每股发行价格。（2）对于江苏悦达就北方车辆与上市公司
签订的《盈利预测补偿协议》交易对方应以通过本次交易获
得的上市公司股份向上市公司逐年补偿，计算公式如下：当
期应补偿股份数量=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至
当期期末累积实现净利润数）÷补偿期限内各年的承诺净利润
数总和×交易对方通过本次交易认购的股份总数－已补偿股
份数。4、减值测试补偿在利润补偿期间届满时，上市公司将
聘请具有从事证券期货相关业务资格的中介机构对标的资产
进行减值测试，并出具专项审核意见。如期末减值额>累积已
补偿金额，则交易对方需另行补偿。5、交易对方承担的补偿
责任以其通过本次交易认购的股份总数及获得的现金对价为
限。
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未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、补偿期间根据目前的交易进度，深圳华特专利技术和土地 是 不适用
使用权的业绩补偿期间为本次交易实施完毕后连续三个会计
年度（含本次交易实施完毕当年度），即 2016 年、2017 年、
2018 年三个年度。如本次交易实施完毕的时间延后，则补偿
期间顺延。2、采用收益法评估的专利技术的业绩补偿（1）
承诺净利润数根据《资产评估报告》载明的标的公司相关预
测利润数，深圳华特 2016 年度、2017 年度和 2018 年度的预
计净利润（特指标的公司相关年度经审计的扣除非经常性损
益后归属于母公司所有者的净利润）分别为 2,875.58 万元、
3,353.26 万元、3,941.48 万元。北方科技承诺，于补偿期间内
的每一会计年度，深圳华特对应的每年实现的净利润数不低
于约定的标的公司对应同期净利润预测数，否则北方科技需
根据协议的约定对上市公司进行补偿。（2）利润补偿的方式
及计算公式标的公司于补偿期间内每年实际实现的净利润数
应不低于北方科技承诺的同期净利润数，否则北方科技需以
其获得的股份对上市公司进行补偿，补偿公式如下：当期应
补偿金额=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末
北方科技 累积实现净利润数）÷补偿期限内各年的承诺净利润数总和×
北方科技出售深圳华特 89.05%股份所含专利技术交易作价－
累积已补偿金额当期应补偿股份数量=当期应补偿金额÷每股
发行价格（3）期末减值测试在补偿期间届满时，上市公司将
聘请具有从事证券期货相关业务资格的中介机构对专利技术
进行减值测试，并出具专项审核意见。如期末减值额×89.05%>
补偿期间内累积已补偿金额，则北方科技应当按照协议约定
另行向上市公司进行股份补偿。北方科技因专利技术减值另
需补偿的金额和因标的公司未实现承诺的业绩应补偿的金额
之和不超过专利技术交易作价。3、采用市场法评估的土地使
用权的业绩补偿上市公司应在补偿期间内每个会计年度结束
时，聘请具有证券从业资格的中介机构对土地使用权进行减
值测试，并出具专项审核意见。若土地使用权发生减值，则
北方科技应当参照协议约定向上市公司进行股份补偿。当期
需补偿金额=土地使用权期末减值额×89.05%－累积已补偿金
额当期需补偿股份数量=当期需补偿金额÷每股发行价格北方
科技因土地使用权减值而需补偿的金额不超过土地使用权交
易作价。
若北方科技届时依据《盈利预测补偿协议》约定需要以现金 是 不适用
方式对北方国际进行补偿，本公司对北方科技的现金补偿义
北方公司
务承担连带责任，本公司承担的现金补偿责任不超过 8,093.5
万元。
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未履行承诺
是否履
承诺方 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、承诺不越权干预北方国际经营管理活动，不侵占北方国际 是 不适用
利益；2、督促本公司下属企业北方工业科技有限公司严格遵
北方公司
守《盈利预测补偿协议》及其补充协议中关于标的资产效益
的承诺，在效益无法完成时按照协议相关条款履行补偿责任。
北信瑞丰 是 不适用
基金管理
有限公司;
九泰基金
管理有限
公司;九泰
本次配套融资发行对象九泰基金管理有限公司、北信瑞丰基
基金管理
金管理有限公司、西藏泓涵股权投资管理有限公司、易方达
有限公司
资产管理有限公司承诺：本公司所认购的由北方国际本次发
有限公司;
行的股票，自北方国际本次非公开发行的股票上市之日起锁
西藏泓涵
定 12 个月。
股权投资
管理有限
公司;易方
达资产管
理有限公
司
不再单独或与其他第三人共同以任何方式从事经营与北方国 是 不适用
际相竞争的民用工程承包业务，但以下情况除外：（1）根据
北方公司 北方国际的要求，为北方国际未来承揽民用工程项目提供资
信或其他方面的支持；（2）根据国家的授权或许可从事特种
行业或特殊项目的非一般民用工程承包项目。
保持上市公司独立性；规范并逐步减少关联交易；中国北方 是 不适用
工业公司及所控制企业未来不会从事、投资、协助第三方从
北方公司
事或投资与北方国际及其下属各公司构成同业竞争或可能构
成同业竞争的业务
公司控股股东中国万宝在非公开发行中认购的股份 7,364,614 是 不适用
股自本次发行结束之日起 36 个月内不得转让，可解限日期为
2018 年 6 月 15 日。2016 年 7 月 1 日，公司控股股东中国万
宝工程公司将其持有的北方国际 145,248,583 股股份（占北方
北方公司
国际总股本的 52.94%）无偿划转给本公司实际控制人中国北
方工业公司，本次无偿划转完成后，中国万宝工程将不再持
有北方国际的股份，对于中国万宝工程公司尚未履行完毕的
承诺事项，北方公司承诺予以承接并继续履行相关义务。
中国北方工业公司计划在未来 12 个月内，根据股票二级市场 是 不适用
实际情况，以相关法律法规认可的方式，增持不超过 5%的上
北方公司
市公司股份。中国北方工业公司承诺，在增持实施期间及增
持计划完成后 6 个月内不减持所持有的上市公司股份。
12
注：经国务院国资委《关于中国万宝工程公司所持北方国际合作股份有限公司无偿划转
有关问题的批复》（国资产权[2016]131 号）和中国证监会《关于核准豁免中国北方工业公
司要约收购北方国际合作股份有限公司股份义务的批复》（证监许可[2016]695 号）批准，
中国万宝将其所持公司 145,248,583 股股份无偿划转至北方公司持有。2016 年 7 月 4 日，
本次无偿划转过户登记手续办理完毕，北方公司直接持有北方国际股份。2016 年 7 月 1 日，
北方公司出具《关于继续履行中国万宝工程公司相关承诺事项的承诺函》，根据中国证监会
和深圳证券交易所的相关要求，本次无偿划转完成后，对于万宝工程尚未履行完毕的承诺事
项，北方公司承诺予以承接并继续履行相关义务。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
13
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司
2016年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王晨宁 王 建
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
14
