北方国际合作股份有限公司

         董事和高级管理人员关于公开发行可转换公司债券

                摊薄即期回报采取填补措施的承诺函


    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行可转换公司债
券，为保障公司中小投资者知情权，维护中小投资者利益，根据《国务院办公厅
关 于 进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办 发
[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发
[2014]17 号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导
意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关规定，作为公司的董事/高级管理人员，
对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

    1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益。

    2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。

    3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。

    4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩。

    5、本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩。

    若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，将根据证券监管机构的有关规定承担
相应的法律责任。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《北方国际合作股份有限公司董事和高级管理人员关于公开发
行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺函》的签署页）




    全体董事签名：




        王一彤              魏合田                原   军




        谢兴国              鲍恩斯                何   佳




        张晓明              余道春                郝   峰




                                                 日期：2018 年 7 月 4 日
（本页无正文，为《北方国际合作股份有限公司董事和高级管理人员关于公开发
行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺函》的签署页）




    除董事以外的高级管理人员签名：




        赵志勇               杜晓东               单   钧




        王晓冰               王新庆               严家建




        郭永春




                                                 日期：2018 年 7 月 4 日