北方国际:独立董事关于公司公开发行可转换公司债券相关事项的意见2018-07-05
北方国际合作股份有限公司
独立董事关于公司公开发行可转换公司债券
相关事项的意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《北方国际合作股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
等有关规定,作为北方国际合作股份有限公司第七届董事会的独立董
事,我们对公司七届六次董事会关于公司公开发行可转换公司债券相
关事项发表如下独立意见:
1、公司具备法律法规及规范性文件规定的公开发行可转换公司
债券的相关条件。
2、公司公开发行可转换公司债券的方案符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》
等法律法规及规范性文件的规定,符合公司当前经营的实际情况和市
场情况,具有可行性。
3、公司董事会制定的公开发行可转换公司债券的发行预案符合
相关法律法规及规范性文件的规定,且符合公司的发展战略及实际情
况,有利于增强公司的核心竞争力,符合公司及全体股东的长远利益,
没有损害公司和中小股东的利益的行为。
4、公司公开发行可转换公司债券募集资金用途符合国家相关产
业政策,符合相关法律法规及规范性文件的规定,有利于提高公司的
盈利能力,符合公司和全体股东的利益。公司编制的募集资金运用可
行性分析报告内容详实,有利于投资者全面了解本次募集资金投资项
目的真实情况及对募集资金运用的可行性作出准确判断。
5、公司编制的前次募集资金使用情况报告符合相关法律法规及
规范性文件的要求,真实、准确的反映了公司前次募集资金的使用情
况。
6、公司编制的《北方国际合作股份有限公司未来三年(2018-2020
年)股东分红回报规划》符合《中华人民共和国公司法》、《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3
号——上市公司现金分红》、《公司章程》、相关法律法规及规范性文
件的规定和要求,且符合公司自身实际情况,并兼顾了对投资者的合
理回报和公司自身的可持续发展,便于股东对公司经营及利润分配进
行监督。
7、公司编制的关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及拟
采取的填补措施切实可行,有利于提升公司业务规模和经济效益,并
要求公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人出具承诺
保证履行,保护了全体股东利益。
8、公司为编制关于募集资金投资项目相关财务报告和评估报告
所选聘的审计和评估机构具有独立性和胜任能力,选聘程序合法、有
效,出具的审计报告客观、公正,出具评估报告的评估假设前提合理、
评估方法与评估目的具有相关性、评估定价公允、评估结论合理,符
合公司及全体股东的长远利益,不会损害公司和中小股东的利益。
独立董事签字:
谢兴国 鲍恩斯 何 佳
二〇一八年七月四日