北方国际：2018年第二次临时股东大会的法律意见2018-10-30
北京市天元律师事务所
关于北方国际合作股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会的
法律意见
京天股字（2018）第 575 号
致：北方国际合作股份有限公司
北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第二次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其
中现场会议于 2018 年 10 月 29 日在北京市石景山区政达路 6 号北方国际大厦
19 层公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘
任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规
则（2016 修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北方国际合作股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召
集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结
果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北方国际合作股份有限公司七届七次
董事会决议公告》、《北方国际合作股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会
会议通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”），以及本所律师认为必要的
其他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次股东
大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
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本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同
其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，
并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司于 2018 年 7 月 27 日召开七届七次董事会会议，做出决议召集本次股东
大会，并于 2018 年 9 月 14 日通过指定媒体发出了《召开股东大会通知》。《召
开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方
式和出席会议对象等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2018 年 10 月 29 日 14:30 在北京市石景山区政达路 6 号北方国际大厦
19 层公司会议室召开，由董事长王一彤先生主持本次会议。股东进行网络投票
时间为 2018 年 10 月 28 日至 2018 年 10 月 29 日，其中通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为 2018 年 10 月 29 日 9:30-11:30、13:00-15:00，通过深
圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2018 年 10 月 28 日 15:00 至 2018 年
10 月 29 日 15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席本次股东大会现场会议的公司股东（包括由股东代表代为出席的股东，
下同）共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 476,662,549 股，占公司股份总数
的 61.9440%。根据深圳证券信息有限公司向公司提供的网络投票统计数据，参
加公司本次股东大会网络投票的股东共计 5 人，共计持有公司有表决权股份
27,100 股，占公司股份总数的 0.0035%。
综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东（包括网络投票方式）共 9 人，
共计持有公司有表决权股份 476,689,649 股，占公司股份总数的 61.9475%。其中，
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股 5%以上（含持股 5%）
的股东之外的股东 7 人（以下简称“中小投资者”），共计持有公司有表决权股
份 39,167,950 股，占公司股份总数的 5.0900%。
除上述公司股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人员及本所律
师出席、列席了本次股东大会现场会议。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的人员资格符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。经本所律师核查，召集人资格合法有
效。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参
与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下，经核查，
本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议
案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向
公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于审议修订<公司章程>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
表决情况：同意票 476,685,849 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份
的 99.9992%；反对票 1,500 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
0.0003%；弃权票 2,300 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0005%。
其中，中小投资者投票结果为：同意票 39,164,150 股，占出席会议中小投资
者所持有表决权股份的 99.9903%；反对票 1,500 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份的 0.0038%；弃权票 2,300 股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的 0.0059%。
表决结果：通过
（二）《关于审议<公司开展金融衍生品交易业务>的议案》
表决情况：同意票 476,685,849 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份
的 99.9992%；反对票 1,500 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的
0.0003%；弃权票 2,300 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0005%。
其中，中小投资者投票结果为：同意票 39,164,150 股，占出席会议中小投资
者所持有表决权股份的 99.9903%；反对票 1,500 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份的 0.0038%；弃权票 2,300 股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份的 0.0059%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格
合法有效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
