关联交易公告


证券简称：北方国际            证券代码：000065         公告编号：2018-075



                       北方国际合作股份有限公司

       关于公司与兵工财务有限责任公司签订金融服务协议的

                            关联交易公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

    一、关联交易概述
    1、为优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，
为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道，北方国际合作股份有限公司
（以下简称“北方国际”或“公司”）于2015年11月与兵工财务有限责任公司（以
下简称“兵工财务”）签订了《金融服务协议》，有效期3年，于2018年11月到
期。为延续原协议项下相关金融服务，公司与兵工财务拟续签《金融服务协议》，
由兵工财务为本公司及下属分子公司提供存款、结算、信贷等金融服务。董事会
授权经营层具体办理协议签署事宜。
    2、中国兵器工业集团有限公司为公司控股股东中国北方工业有限公司的一
致行动人，兵工财务的实际控制人为中国兵器工业集团有限公司，按照深圳证券
交易所《股票上市规则》10.1.3条的规定，兵工财务为公司关联法人，本次交易
构成关联交易。
    3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。本次关联交易尚需获得股东大会审议批准，股东大会时间另行通知。
    二、董事会表决情况
    2018年11月27日，公司七届十一次董事会对本次关联交易进行了审议。公司
9名董事成员中，同意9票，反对0票，弃权0票。本次关联交易获得董事会通过。
本次关联交易须提交股东大会审议批准，股东大会时间另行通知。
    三、关联方基本情况
    1、兵工财务的基本情况：
    法定代表人：史艳晓；
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     成立日期：1997年6月；
     注册资本：317,000万元；
     企业类型：有限责任公司；

     经营范围：对 成 员 单 位 办 理 财 务 和 融 资 顾 问 、信 用 鉴 证 及 相 关 的 咨 询 、

代 理 业 务 ；协 助 成 员 单 位 实 现 交 易 款 项 的 收 付 ；经 批 准 的 保 险 代 理 业 务 ；

对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位

办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算

方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业

拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发 行 财 务 公 司 债 券 ； 成 员 单 位 产

品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管

理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业

务）。
     股东构成及出资比例：中国兵器工业集团有限公司出资46,800万元，占注册
资本的14.76%；中国北方工业有限公司出资30,000万元，占注册资本的9.46%；
北京北方车辆集团有限公司出资17,800万元，占注册资本的5.62%；北方信息控
制集团有限公司出资17,000万元，占注册资本的5.36%；中国兵工物资集团有限
公司出资14,800万元，占注册资本的4.67%；晋西工业集团有限责任公司出资
14,100万元，占注册资本的4.45%；辽沈工业集团有限公司出资12,000万元，占
注册资本的3.79%；兵器机关服务中心出资11,000万元，占注册资本的3.47%；北
京兵工汽车贸易有限公司出资10,000万元，占注册资本的3.15%；内蒙古第一机
械集团有限公司出资10,000万元，占注册资本的3.15%；北方房地产开发有限责
任公司等37家单位出资133,500万元，占注册资本的42.12%。
     历史沿革：兵工财务创建于1997年6月4日，其前身是北方工业集团财务有限
责任公司，2001年11月更名为兵器财务有限责任公司，2005年办理了增资扩股及
变更营业范围等事项，2011年再次办理了增资扩股事项，2011年底更名为兵工财
务有限责任公司。
     财务情况：
     截至2017年12月30日，兵工财务银行存款2,873,612.43万元，存放中央银行
款项177,427.71万元；2017年兵工财务实现利息收入102,622.70万元，实现经营
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利润100,749.93万元，实现税后净利润76,443.24万元。
       截至2018年09月30日，兵工财务银行存款622,114.20万元，存放中央银行款
项226,013.18万元；2018年前三季度兵工财务实现利息收入93,632.43万元，实
现经营利润85,660.87万元，实现税后净利润64,736.04万元。
    兵工财务不存在被认定为失信被执行人的情况。
       2、关联关系：
       中国兵器工业集团有限公司为公司控股股东中国北方工业有限公司的一致
行动人，兵工财务的实际控制人为中国兵器工业集团有限公司，按照深圳证券交
易所《股票上市规则》10.1.3条的规定，兵工财务为公司关联法人，本次交易构
成关联交易。
   四、关联交易标的基本情况
       公司拟在兵工财务开设账户，兵工财务向公司及下属分子公司提供存款、信
贷、结算及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务。
   五、交易的定价政策及定价依据
       公司在兵工财务存贷款的利率依据人民银行同期金融政策浮动，存款利率
不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率，不低于同期中国国内主要商
业银行同期同类存款利率，也不低于中国兵器工业集团有限公司其他成员单
位在财务公司存款利率。兵工财务收取的贷款利率应不高于中国人民银行的
基准贷款利率；不高于公司在其他国内金融机构取得的同期同档次贷款利率；
也不高于中国兵器工业集团有限公司其他成员单位在财务公司的贷款利率。
       兵工财务向公司提供包括但不限于结算业务、票据业务、资金综合管理业务、
委托贷款业务、担保业务、财务和融资顾问业务、外汇结售汇业务等其他金融服
务，服务收费不高于公司在一般商业银行取得的同类业务价格标准。
   六、交易协议（草案）的主要内容
       1、服务内容：公司拟在兵工财务开设账户，兵工财务向公司及下属分子公
司提供存款、信贷、结算及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业
务。

       2、协议期限：本协议有效期三年，自生效之日起计算。
       3、协议生效条件：双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章，且经公司
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股东大会审议通过后生效。
    4、交易金额：公司及下属分子公司在财务公司账户上的日存款余额最高不
超过20亿元人民币。公司预计未来三年内向财务公司申请提供的贷款、票据及其
他形式的授信总额为人民币 50 亿元。
    5、交易定价：存款利率不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率，
不低于同期中国国内主要商业银行同期同类存款利率，也不低于兵器集团其
他成员单位在财务公司存款利率。财务公司收取的贷款利率应不高于中国人
民银行的基准贷款利率；不高于公司在其他国内金融机构取得的同期同档次
贷款利率；也不高于兵器集团其他成员单位在财务公司的贷款利率。
    财务公司向公司提供包括但不限于结算业务、票据业务、资金综合管理业务、
委托贷款业务、担保业务、财务和融资顾问业务、外汇结售汇业务等其他金融服
务，服务收费不高于公司在一般商业银行取得的同类业务价格标准。
    6、风险控制措施：兵工财务应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，
控制资金风险；在可能发生对本公司存款资金带来重大安全隐患事项是，兵工财
务应及时书面通知，并采取措施避免损失。
   七、交易目的和对上市公司的影响
    兵工财务作为一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机
构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质。兵工财务为公司办理存
款、信贷、票据、结算及其它金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利
互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降
低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道，并在
一定程度上降低了公司的财务费用及资金成本，不会损害公司及中小股东利益。
   八、独立董事发表的独立意见
    独立董事事前认可和对本次关联交易发表的意见如下：
    根据《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》
等有关规定，我们作为上市公司的独立董事，现就公司拟与兵工财务签订金融服
务协议的关联交易事项发表如下独立意见：
    1、兵工财务作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金
融机构，在其经营范围内为本公司及下属子分公司提供金融服务符合国家有关法
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律法规的规定；
    2、双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，
不存在损害公司及中小股东利益的情形；
    3、《兵工财务有限责任公司的风险评估报告》充分反映了兵工财务的经营资
质、业务和风险状况。作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内
部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。
    4、公司制定的《北方国际合作股份有限公司关于在兵工财务有限责任公司
存款风险的应急处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解公司在兵工财务的
资金风险，维护资金安全。
   九、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易。
   截至2018年09月30日,公司在兵工财务的存款余额为14,447,513.53元,贷款
余额为122,000,000.00元。
   十、备查文件
    1、公司七届十一次董事会决议
    2、独立董事意见
    3、金融服务协议（草案）
    4、《兵工财务有限责任公司的风险评估报告》
    5、《北方国际合作股份有限公司关于在兵工财务有限责任公司存款风险的
应急处置预案》




                                    北方国际合作股份股份有限公司董事会
                                                二〇一八年十一月二十八日