关于最近五年受到证券监管部门和证券交易所
                                                        采取监管措施或处罚的公告
证券简称：北方国际              证券代码：000065          公告编码：2018-073


                        北方国际合作股份有限公司

              关于最近五年受到证券监管部门和证券交易所

                        采取监管措施或处罚的公告


       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


       北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）本次公开发行可转换公司
债券事项已经公司于 2018 年 7 月 4 日、11 月 27 日召开的七届六次、七届十一
次董事会审议通过。根据相关要求，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券
交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下：
       公司最近五年未受到证券监管部门和证券交易所的处罚，受到监管措施的具
体内容及相应整改情况如下：
       一、监管措施的具体内容
       1、2016 年 1 月 11 日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）向公司出具
《关于对北方国际合作股份有限公司的监管函》 公司部监管函〔2016〕第 6 号），
具体内容如下：
       “你公司于 2016 年 1 月 8 日召开了 2016 年第一次临时股东大会。根据本所
《股票上市规则》（2014 年修订）和《上市公司信息披露直通车业务指引》（2015
年修订）的相关规定，你公司应最迟不晚于次一交易日（1 月 11 日）上午 8 点
前直通披露股东大会决议等公告。我部关注到，你公司未按照规定及时披露股东
大会决议公告，经我部提醒督促，你公司才于 1 月 11 日午间直通披露了上述公
告。
       你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》（2014 年修订）第 8.2.2 条
规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证
券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履
行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”
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    2、2018 年 7 月 25 日，深交所向公司出具《关于对北方国际合作股份有限
公司的监管函》（公司部监管函〔2018〕第 72 号），具体内容如下：
    “你公司于 2016 年实施重大资产重组，根据你公司与交易对方北方工业科
技有限公司（以下简称‘北方科技’）签订的《盈利预测补偿协议》，你公司应在
补偿期间 2016 年至 2018 年内每个会计年度结束时，聘请具有证券从业资格的中
介机构对交易标的之一深圳华特容器股份有限公司（以下简称‘深圳华特’）的
土地使用权进行减值测试，并出具专项审核意见。若土地使用权发生减值，则北
方科技应当参照协议约定向你公司进行股份补偿。
    你公司在 2016 年、2017 年会计年度结束时未及时聘请具有证券从业资格的
中介机构对深圳华特土地使用权进行减值测试。经督促，你公司聘请相关中介机
构完成减值测试工作并于 2018 年 7 月 21 日披露深圳华特土地使用权 2016 年和
2017 年减值测试报告的专项审核报告等公告文件。
    你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第 2.1 条、第 7.6 条的规定。
本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、
《公司法》等法规及本所《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地
履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”
    二、公司的整改情况
    就上述第 1 项监管措施，公司接到深交所提醒后，检查发现系因网络故障导
致相关公告未上传成功，之后公司于当天重新上传了相关公告；就上述第 2 项监
管措施，公司及时聘请相关中介机构完成减值测试工作并于 2018 年 7 月 21 日披
露了深圳华特土地使用权 2016 年和 2017 年减值测试报告的专项审核报告等公告
文件。
    公司收到上述监管函后，认真组织公司全体董事、监事、高级管理人员学习
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》等相关规定，强
调及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务的重要性，明确违反前述义务的
责任，以避免类似事件的发生。
    除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取
监管措施或处罚的情况。
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特此公告。


                  北方国际合作股份有限公司董事会
                         二〇一八年十一月二十八日