2018 年监事会工作报告


                       北方国际合作股份有限公司

                         2018 年监事会工作报告

    2018 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，
充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展起到
了积极作用。对此，现将 2018 年度监事会主要工作，报告如下：
       一、2018 年监事会工作情况
    2018 年监事会共召开 6 次，分别是：
   （1）2018 年 1 月 31 日召开的六届二十次监事会，应到监事 3 人，实到监事
2 人，1 名监事委托表决，会议审议通过了《公司第七届监事会换届提名》的议
案。
   （2）2018 年 3 月 20 日召开的七届一次监事会，应到监事 3 人，实到监事 2
人，1 名监事委托表决，会议审议通过了《选举公司第七届监事会召集人》的议
案。
   （3）2018 年 3 月 26 日召开的七届二次监事会，应到监事 3 名，实到 2 名，
1 名监事委托表决，会议审核通过了《公司 2017 年年度报告及摘要》、《公司
2017 年监事会工作报告》《公司 2017 年度内部控制评价报告》《公司 2017 年
募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》《公司会计政策变更》等 5 项议案。
   （4）2018 年 4 月 20 日召开的七届三次监事会，应到监事 3 名，实到 2 名，
1 名监事委托表决，会议审核通过了《2018 年第一季度报告》的议案。
   （5）2018 年 7 月 27 日召开的七届四次监事会，应到监事 3 名，实到 2 名，
1 名监事委托表决，会议审核通过了《公司公开发行可转换公司债券方案》《公
司公开发行可转换公司债券预案》《公司公开发行可转换公司债券募集资金运用
的可行性分析报告》《公司前次募集资金使用情况报告》《公司未来三年
（2018-2020 年）股东回报规划》《公司公开发行可转换公司债券之债券持有人
会议规则》《公司公开发行可转换公司债券之房地产业务专项自查报告》《公司
控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员对公司公开发行可转换公司
债券之房地产业务专项自查相关事项的承诺》《公司公开发行可转换公司债券摊

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薄即期回报及拟采取填补措施》《批准公司公开发行可转换公司债券募集资金投
资项目相关财务报告和资产评估报告》《公司 2018 年半年度报告及摘要》《2018
年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》等 12 项议案。
   （6）2018 年 10 月 29 日召开的七届五次监事会，应到监事 3 名，实到 2 名，
1 名监事委托表决，会议审核通过了《公司 2018 年第三季度报告》等的议案。
   （7）2018 年 11 月 27 日召开的七届六次监事会，应到监事 3 名，实到 2 名，
1 名监事委托表决，会议审议通过了《公司公开发行可转换公司债券预案（修订
稿）》《公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）》
《公司前次募集资金使用情况报告》《公司公开发行可转换公司债券之房地产业
务专项自查报告（修订稿）》《公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级
管理人员对公司公开发行可转换公司债券之房地产业务专项自查相关事项的承
诺》《公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及拟采取填补措施（修订稿）》
《批准公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目相关财务报告和资产评
估报告》《公司公开发行可转换公司债券方案（修订稿）》等 8 项议案。
   2、监事会换届选举情况
   2018 年 1 月 31 日，公司六届二十次监事会审议通过了《公司第七届监事会
换届提名》的议案，提名倪静女士、马红艳女士为第七届监事会监事候选人。
   2018 年 3 月 20 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《选举公司
第七届监事会监事》的议案，选举倪静女士、马红艳女士为公司第七届监事会监
事，与职工监事罗乐女士共同组成北方国际七届监事会，任期三年。
   2018 年 3 月 26 日，公司七届一次监事会会议审议通过了《选举公司第七届
监事会召集人》的议案，选举倪静女士为公司第七届监事会召集人。
    二、监事会对 2018 年度公司有关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定，公司监事会
对公司报告期内股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大
会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度执行
等进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。监事会认为：董事会能严格按
照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定规范运作，决策合


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理，工作负责，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照国家法律、法规、公司
章程规定，履行职责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司的财务情况
    监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审核，
认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。致同会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”的审计报告真实、公允地反映了公司的财
务状况和经营成果。
   3、公司内部控制情况
    公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求，内
控制度具有合法性、合理性和有效性。
    公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等活动严格按
照公司各项内控制度的规定进行，并且活动各个环节均得到了合理控制，公司各
项活动的预定目标基本实现。因此，公司的内部控制是有效的，保证了公司经营
管理的正常进行，对经营风险可以起到有效的控制作用，也能够保证财务报告的
可靠性。
   公司内部控制评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控
制度执行和监督管理的实际情况。
    4、募集资金使用情况
    报告期内，公司不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入项
目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。
    监事会对募集资金 2017 年年度、2018 年半年度存放与实际使用情况专项报
告发表意见如下：董事会出具的《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，募集资金实际使用情况与上市
公司信息披露情况不存在重大差异。募集资金存放、使用、管理符合中国证监会、
深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金
存放和使用违规的情形。
    5、公司关联交易情况
    通过对公司 2018 年度发生的关联交易的监督、核查，监事会认为：公司发


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生关联交易时严格遵循公开、公平、公正的原则，交易决策程序符合国家有关法
律法规和《公司章程》、《关联交易管理办法》等的规定，不存在损害公司和中
小股东的利益的行为。
     6、监事会对公司《2017年年度报告正文及摘要》的意见
    公司监事会在 2018 年对 2017 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相
关法律法规、《公司章程》及公司内控制度的有关规定；年报的内容真实、准确、
完整。
     2019 年，监事会将按照《公司章程》的有关规定，进一步监督、促进公司
治理结构的规范进程，忠实地履行职责，认真维护公司及投资者的合法权益。




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