北方国际合作股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
证券代码：000065 证券简称：北方国际
北方国际合作股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
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北方国际合作股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
魏合田 董事 因公出差 原军
谢兴国 独立董事 因公出差 鲍恩斯
张晓明 董事 因公出差 余道春
公司负责人原军、主管会计工作负责人严家建及会计机构负责人（会计主
管人员）纪新伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,562,769,310.11 2,119,463,058.10 -26.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 38,005,355.45 70,108,616.28 -45.79%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
37,008,759.42 51,726,941.72 -28.45%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -228,798,334.13 -307,744,756.99 -25.65%
基本每股收益（元/股） 0.05 0.09 -44.44%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.09 -44.44%
加权平均净资产收益率 1.02% 1.90% -0.88%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 11,090,612,233.42 11,447,974,207.61 -3.12%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,203,817,347.99 4,177,504,633.46 0.63%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -43,928.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,283,754.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -46,700.10
减：所得税影响额 182,968.87
少数股东权益影响额（税后） 13,560.89
合计 996,596.03 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 34,257 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 冻结股份数量
的股份数量
中国北方工业有限公司 国有法人 43.17% 332,209,313 0 0
北方工业科技有限公司 国有法人 13.69% 105,312,386 96,423,586 0
江苏悦达集团有限公司 国有法人 5.24% 40,337,765 40,337,765 0
西安北方惠安化学工业有限公司 国有法人 4.99% 38,415,000 0 0
王文霞 境外自然人 0.54% 4,143,529 0 0
天津中辰番茄制品有限公司 境内非国有法人 0.49% 3,800,452 3,800,452 0
#靳晓齐 境内自然人 0.49% 3,796,500 0 0
中车长春轨道客车股份有限公司 国有法人 0.46% 3,538,663 0 0
#李弟勇 境内自然人 0.32% 2,480,311 0 0
中车株洲电力机车有限公司 国有法人 0.23% 1,803,912 0 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国北方工业有限公司 332,209,313 人民币普通股 332,209,313
西安北方惠安化学工业有限公司 38,415,000 人民币普通股 38,415,000
北方工业科技有限公司 8,888,800 人民币普通股 8,888,800
王文霞 4,143,529 人民币普通股 4,143,529
#靳晓齐 3,796,500 人民币普通股 3,796,500
中车长春轨道客车股份有限公司 3,538,663 人民币普通股 3,538,663
#李弟勇 2,480,311 人民币普通股 2,480,311
中车株洲电力机车有限公司 1,803,912 人民币普通股 1,803,912
叶纪明 1,798,397 人民币普通股 1,798,397
刘阳波 1,280,000 人民币普通股 1,280,000
公司股东北方工业科技有限公司为公司股东中国北方工业有限公司的全资子公司；公
上述股东关联关系或一致行动的说
司股东中车株洲电力机车有限公司与中车长春轨道客车股份有限公司同为中国中车股
明
份有限公司的控股子公司。未知其他前十名普通股股东、前十名无限售条件普通股股
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东之间是否存在关联关系，也未知其他前十名普通股股东、前十名无限售条件普通股
股东是否为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业 公司股东靳晓齐，通过信用交易担保证券账户持股 3,586,500 股。公司股东李弟勇，通
务情况说明（如有） 过信用交易担保证券账户持股 2,480,311 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 应收票据期末数为180,443,533.91元，较年初减少31.37%，其主要原因是：公司本期票据背书转让所致。
2. 其他流动资产期末数为55,058,994.79元，较年初增加391.62%，其主要原因是：公司期末应交税费重分类所致。
3. 其他综合收益期末数为-30,690,632.49元，较年初减少61.55%，其主要原因是：受人民币对美元汇率变动影响，外
币报表折算差额变动所致。
4. 税金及附加本期发生额为2,637,470.12元，较上年同期减少77.84%，其主要原因是：上年同期公司子公司北方国际
地产计提并预缴土地增值税较多，而本期北方国际地产不再纳入合并范围所致。
5. 财务费用本期发生额为62,351,964.89元，较上年同期减少53.23%，其主要原因是：公司本期汇兑损失较上年同期
减少所致。
6. 资产减值损失本期发生额为16,129,558元，较上年同期减少59.02%，其主要原因是：公司本期收到上年度项目回
款较多，应收账款减少，按照坏账计提政策计提的坏账准备冲回，资产减值损失减少所致。
7. 投资收益本期发生额为171,983.68元，较上年同期增加118.03%，其主要原因是：权益法核算的长期股权投资产生
的投资收益增加所致。
8. 其他收益本期发生额为1,283,754.01元，较上年同期增加6318.77%，其主要原因是：公司子公司深圳华特收到政府
补助所致。
9. 收到的税费返还本期发生额为115,081,446.86元，较上年同期减少55.15%，其主要原因是：公司本期收到出口退税
款较上年同期减少所致。
10. 收到其他与经营活动有关的现金本期发生额为29,967,039.47元，较上年同期减少48.36%，其主要原因是：公司巴
基斯坦橙线项目上年同期收到政府补助所致。
11. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期发生额为245,983,118.67元，较上年同期增加1278.88%，
其主要原因是：公司本期老挝南湃水电站BOT等项目支付工程款及设备款所致。
12. 收到其他与筹资活动有关的现金本期发生额为25,147,887.12元，较上年同期增加150.45%，其主要原因是：本期公
司子公司收到银行承兑汇票保证金所致。
13. 支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额为20,029,516.95元，较上年同期增加137.53%，其主要原因是：本期公
司子公司支付银行承兑汇票保证金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司公开发行可转换公司债券的进展情况
2018年7月4日，公司董事会审议通过了《公司公开发行可转换公司债券方案》等相关议案。公司拟公开发行总额不超过
人民币57,821.00万元（含57,821.00万元，包括发行费用）可转换公司债券,期限6年。募资拟用于收购克罗地亚能源项目股份
公司76%股份、增资克罗地亚能源项目股份公司，用于建设“塞尼156MW风电项目”。
2018年11月27日，公司董事会审议通过了《公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》等议案。
2018年12月10日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于北方国际合作股份有限公司发行可转换公司债券有关
问题的批复》（国资产权[2018]881号），国务院国资委原则同意公司发行不超过人民币57,821.00万元可转换公司债券的总
体方案。
2018年12月17日，公司召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《公司公开发行可转换公司债券方案（修订稿）》
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等相关议案。
2018 年12月20日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：182127）。中国证监
会依法对公司提交的《上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，
决定对该行政许可申请予以受理。
公司公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准后方可实施。
（二）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
1、伊朗阿瓦士轻轨一号线项目合同，合同金额38.49亿人民币（详见公司2011年4 月28日的重大项目进展公告）
履行情况：尚未生效。
2、建造老挝Xebangfai河流域灌溉和防洪管理项目合同，合同金额为15亿美元（详见公司2010年8月12日21日重大项目
公告）
履行情况：截止2019年3月31日，累计确认收入 190,903,042.06元。
3、缅甸蒙育瓦莱比塘铜矿项目采购施工总承包项目合同，合同价格为7.0亿美元（详见公司2011年9月28日重大合同暨
关联交易公告）
履行情况：截止2019年3月31日，累计确认收入 3,930,469,430.55元。
4、德黑兰地铁六号线项目合同，合同价格121,856.10万美元，约合人民币78.7亿元人民币元（详见公司2012年5月12日
重大合同公告）
履行情况：尚未生效。
5、几内亚比绍Saltinho 水电站项目EPC总承包合同，合同价格为2.87亿美元（详见公司2013年11月8日重大合同公告）
履行情况：尚未生效。
6、埃塞俄比亚Addis Ababa-Djibouti铁路车辆采购项目代理合同，合同金额2.59亿美元（详见公司2013年10月29日重大
合同暨关联交易公告）
履行情况：截止2019年3月31日，累计确认收入 1,604,070,215.76元 。
7、几内亚比绍Saltinho-比绍-塔纳府输变电线路与变电站项目EPC总承包合同，合同金额1.99亿美元（详见公司2014年4
月26日重大合同公告）
履行情况：尚未生效。
8、伊朗德黑兰1008辆碳钢地铁车供货合同重大合同暨日常关联交易合同，合同金额112.17亿元人民币（详见公司2015
年3月4日披露的《伊朗德黑兰1008辆碳钢地铁车供货合同重大合同暨日常关联交易公告》）
履行情况：尚未生效。
9、巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同，合同金额为16.26亿美元（详见公司2015年12月24日披露的《公司
与中国北方工业公司签订巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同重大合同暨日常关联交易公告》）
履行情况：报告期内确认收入53,271,934.42元，截止2019年3月31日，累计确认收入3,825,793,773.91元。
10、老挝500KV Pakading–Mahaxai输变电线路项目合同，合同金额3.43亿美元（详见公司2016年1月28日披露的《老挝
500KV Pakading–Mahaxai输变电线路项目重大合同公告》）
履行情况：尚未生效。
11、高乐巴哈-马什哈德电气化铁路项目合同，合同金额22.95亿元人民币（详见公司2016年1月28日披露的《高乐巴哈-
马什哈德电气化铁路项目重大合同公告》）
履行情况：尚未生效。
12、伊朗内政部406辆地铁车辆采购项目合同，合同金额4.95亿欧元（详见公司2017年1月20日披露的《伊朗内政部406
辆地铁车辆采购项目重大合同公告》）
履行情况：尚未生效。
13、伊拉克贾贝尔巴赞水泥厂 EPCC 项目合同，合同金额4.45亿美元（详见公司2017年6月7日披露的《伊拉克贾贝尔
巴赞水泥厂 EPCC 项目合同公告》）
履行情况：尚未生效。
14、哈萨克斯坦阔克布拉克铁矿石选矿厂建设项目重大合同，合同金额7.1 亿美元（详见公司2017年6月10日披露的《哈
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萨克斯坦阔克布拉克铁矿石选矿厂建设项目重大合同公告》）
履行情况：尚未生效。
15、孟加拉博杜阿卡利 2X660MW 燃煤电站项目重大合同，合同金额金额为15.74亿美元和22.06亿孟加拉塔卡（详见公
司2019年4月16日披露的《公司与中国万宝工程有限公司签订孟加拉博杜阿卡利 2X660MW 燃煤电站项目代理合同重大合同
暨日常关联交易的提示性公告》）
履行情况：尚未生效。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事 承诺时 承诺 履行
承诺方 承诺类型 承诺内容
由 间 期限 情况
股改承
诺
收购报
告书或
权益变
动报告
书中所
作承诺
1、本公司将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证所提供的
关于所提供 信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述
承诺
北方科技、 的信息真 或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿 2016 年
正常
江苏悦达、 实、准确、 责任。2、本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导 06 月 27 长期
履行
天津中辰 完整的声明 性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调 日
中
与承诺函 查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本公司在上市公司拥有
权益的股份。
资产重
1、标的公司为依法设立和有效存续的有限公司或股份公司，其注册资
组时所
本已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。2、截至
作承诺
本承诺函出具日，本公司依法持有标的资产。本公司已经依法履行对
承诺
北方科技、 关于拟注入 标的公司的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等 2016 年
正常
江苏悦达、 标的资产的 违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响标的 06 月 27 长期
履行
天津中辰 承诺函 公司合法存续的情况。3、本公司合法拥有标的资产的全部法律权益， 日
中
包括但不限于占有、使用、收益及处分权，不存在通过信托或委托持
股方式代持的情形，标的资产不存在法律纠纷，不存在抵押、质押、
留置等任何担保权和其他第三方权利或其他限制转让的合同或约定，
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亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。4、本公司承诺按
照相关协议约定及时进行标的资产的权属变更，在权属变更过程中出
现纠纷（非因本公司原因产生的纠纷和不可抗力除外）而形成的责任
由本公司承担。5、本公司拟转让标的资产的权属不存在尚未了结或可
预见的诉讼、仲裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任
由本公司承担。
截至本承诺函出具之日，深圳华特及其分公司部分租赁使用的房产未
取得房屋产权证书。本公司承诺：深圳华特及其分公司正常使用租赁
房屋，与出租方不存在经济纠纷。若因无证房产租赁合同无效导致租
天津中辰关 承诺
赁房产被收回或要求强制搬迁，致使深圳华特及其分公司在租赁期内 2016 年
于深圳华特 正常
天津中辰 无法继续使用租赁房屋的，本公司将负责及时落实租赁房源，尽快寻 06 月 27 长期
相关事项的 履行
找到新的生产经营场所，避免深圳华特及其分公司的持续稳定经营受 日
承诺函 中
到重大不利影响。深圳华特及其分公司由此产生的额外支出或经济损
失，本公司承诺按照本次交易前对深圳华特的持股比例向其作出足额
补偿。
2019 承诺
北方科技、 关于认购股 1、本公司通过本次交易取得的北方国际股份自该等股份上市之日起 36 2016 年
年 12 正常
江苏悦达、 份锁定期的 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让 12 月 19
月 19 履行
天津中辰 承诺函 或通过协议方式转让。 日
日 中
1、本公司及本公司控制的企业目前与北方国际及其下属各公司、标的
公司之间不存在同业竞争的情况。2、本次重组完成后，本公司及本公
司控制的企业未来不会从事或开展任何与北方国际及其下属各公司构
成同业竞争或可能构成同业竞争的业务；不直接或间接投资任何与北
方国际及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的企业；不
协助或帮助任何第三方从事/投资任何与北方国际及其下属各公司构成
同业竞争或可能构成同业竞争的业务。3、本次重组完成后，本公司及
承诺
关于避免同 本公司控制的企业如发现任何与北方国际主营业务构成或可能构成直 2016 年
正常
北方公司 业竞争的承 接或间接竞争关系的业务机会，将促使该业务机会按合理和公平的条 12 月 19 长期
履行
诺函 款及条件首先提供给北方国际及其下属全资、控股子公司。4、本次重 日
中
组完成后，本公司及本公司控制的企业如出售或转让与北方国际生产、
经营相关的任何资产、业务或权益，北方国际均享有优先购买权；且
本公司保证在出售或转让有关资产、业务或权益时给予北方国际的条
件与本公司及本公司控制的企业向任何独立第三方提供的条件相当。
除非本公司不再为北方国际之实际控制人/控股股东，本承诺始终有效，
且是不可撤销的。若本公司违反上述承诺给北方国际及其股东造成损
失，一切损失将由本公司承担。
1、本公司将诚信和善意履行作为北方国际实际控制人的义务，本公司
及本公司控制的企业尽量避免和减少与北方国际（包括其控制的企业，
承诺
关于规范和 含本次重组完成后的标的公司）之间的关联交易；对于无法避免或有 2016 年
正常
北方公司 减少关联交 合理理由存在的关联交易，将与北方国际依法签订规范的关联交易协 12 月 19 长期
履行
易的承诺函 议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规 日
中
定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行
相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证
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按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；
保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交
易损害上市公司及非关联股东的利益。2、本公司及本公司控制的企业
将不会要求和接受北方国际给予的与其在任何一项市场公平交易中给
予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。除非本公司不再为北方国
际之实际控制人，本承诺始终有效，且是不可撤销的。若本公司违反
上述承诺给北方国际及其股东造成损失，一切损失将由本公司承担。
1、本次交易完成后，本公司将诚信和善意履行作为北方国际持股 5%
以上股东的义务，本公司及本公司控制的企业尽量避免和减少与北方
国际（包括其控制的企业）之间的关联交易；对于无法避免或有合理
理由存在的关联交易，将与北方国际依法签订规范的关联交易协议，
并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履
行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同
或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照 承诺
关于规范和 2016 年
有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；保 正常
江苏悦达 减少关联交 12 月 19 长期
证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易 履行
易的承诺函 日
损害上市公司及非关联股东的利益。2、本公司及本公司控制的企业将 中
不会要求和接受北方国际给予的与其在任何一项市场公平交易中给予
独立第三方的条件相比更为优惠的条件。3、本公司承诺在北方国际股
东大会对涉及本公司及本公司关联企业的有关关联交易事项进行表决
时，履行回避表决的义务。4、本公司保证将依照北方国际的章程规定
参加股东大会，平等地行使股东权利并承担股东义务，不利用股东地
位谋取不正当利益，不损害北方国际及其他股东的合法权益。
1、保证北方国际人员独立（1）保证北方国际的总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在北方国际任职并领取
薪酬，不在本公司及其全资附属企业或控股公司担任经营性职务；（2）
保证北方国际的劳动、人事及工资管理与本公司之间独立；（3）不干
预北方国际董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。2、保证北
方国际资产独立完整（1）保证北方国际具有独立完整的资产；（2）保
证北方国际不存在资金、资产被本公司占用的情形；（3）保证北方国
际的住所独立于本公司。3、保证北方国际财务独立（1）保证北方国
际建立独立的财务部门和独立的财务核算体系；（2）保证北方国际具
承诺
关于上市公 有规范、独立的财务会计制度；（3）保证北方国际独立在银行开户， 2016 年
正常
北方公司 司独立性的 不与北方公司共用银行账户；（4）保证北方国际的财务人员不在北方 02 月 26 长期
履行
承诺函 公司兼职；（5）保证北方国际依法独立纳税；（6）保证北方国际能够 日
中
独立作出财务决策，北方公司不干预北方国际的资金使用。4、保证北
方国际机构独立（1）保证北方国际建立、健全股份公司法人治理结构，
拥有独立、完整的组织机构；（2）保证北方国际的股东大会、董事会、
独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职
权。5、保证北方国际业务独立（1）保证北方国际拥有独立开展经营
活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的
能力；（2）保证北方公司不对北方国际的业务活动进行干预；（3）保
证采取有效措施，避免北方公司及其控制的除北方国际外的其他企业
与北方国际产生同业竞争；（4）保证尽量减少并规范本公司及其控制
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北方国际合作股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
的除北方国际外的其他企业与北方国际之间的关联交易；对于与北方
国际经营活动相关的无法避免的关联交易，本公司及其控制的除北方
国际外的其他企业将严格遵循有关关联交易的法律法规和北方国际内
部规章制度中关于关联交易的相关要求。
关于同业竞 不再单独或与其他第三人共同以任何方式从事经营与北方国际相竞争
承诺
争、关联交 的民用工程承包业务，但以下情况除外：（1）根据北方国际的要求， 2000 年
正常
北方公司 易、资金占 为北方国际未来承揽民用工程项目提供资信或其他方面的支持；（2） 04 月 22 长期
首次公 履行
用方面的承 根据国家的授权或许可从事特种行业或特殊项目的非一般民用工程承 日
开发行 中
诺 包项目。
或再融
关于同业竞
资时所 承诺
争、关联交 保持上市公司独立性；规范并逐步减少关联交易；北方公司及所控制 2014 年
作承诺 正常
北方公司 易、资金占 企业未来不会从事、投资、协助第三方从事或投资与北方国际及其下 11 月 03 长期
履行
用方面的承 属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的业务。 日
中
诺
股权激
励承诺
其他对
公司中
小股东
所作承
诺
承诺是
否按时 是
履行
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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北方国际合作股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投资金
衍生品投 计提减值准
衍生品投资操作方名 关联 是否关 衍生品投 期初投资 报告期内购 报告期内售 期末投资 额占公司报 报告期实际
资初始投 起始日期 终止日期 备金额（如
称 关系 联交易 资类型 金额 入金额 出金额 金额 告期末净资 损益金额
资金额 有）
产比例
招商银行股份有限公
无 否 外汇远期 21,173.04 2018 年 12 月 28 日 2019 年 03 月 27 日 21,173.04 21,173.04 300.7
司北京北三环支行
First National Bank 无 否 外汇远期 500 2018 年 11 月 08 日 2019 年 01 月 24 日 500 500 4.33
First National Bank 无 否 外汇远期 45.53 2018 年 11 月 20 日 2019 年 01 月 15 日 45.53 45.53 0.24
First National Bank 无 否 外汇远期 26.51 2018 年 11 月 20 日 2019 年 02 月 01 日 26.51 26.51 0.19
First National Bank 无 否 外汇远期 32.96 2018 年 11 月 30 日 2019 年 02 月 28 日 32.96 32.96 0.3
First National Bank 无 否 外汇远期 500 2019 年 01 月 07 日 2019 年 03 月 28 日 500 500 4.71
First National Bank 无 否 外汇远期 500 2018 年 11 月 23 日 2019 年 04 月 25 日 500 500 0.11%
First National Bank 无 否 外汇远期 500 2019 年 02 月 01 日 2019 年 05 月 24 日 500 500 0.11%
First National Bank 无 否 外汇远期 504.84 2019 年 02 月 06 日 2019 年 06 月 13 日 504.84 504.84 0.11%
First National Bank 无 否 外汇远期 505.01 2019 年 01 月 30 日 2019 年 04 月 23 日 505.01 505.01 0.11%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 12,504.11 2019 年 03 月 25 日 2019 年 09 月 30 日 12,504.11 12,504.11 2.70%
中国工商银行股份有
无 否 外汇远期 6,963 2019 年 01 月 02 日 2019 年 03 月 25 日 6,963 6,963 114.8
限公司广州南方支行
合计 43,755 -- -- 22,278.04 21,476.96 29,241.04 14,513.96 3.14% 425.27
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
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北方国际合作股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
2018 年 07 月 31 日
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有）
2019 年 03 月 29 日
2018 年 10 月 30 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有）
2019 年 04 月 29 日
公司开展的衍生品业务仅为外汇远期，按照实际业务合同确定持仓规模、期限以及锁汇汇率水平，不允许超越经营范围、超规模交易，衍
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明
生品业务期限控制在 3-6 个月，最长不超过 1 年，市场风险及流动性风险较低；公司选用的远期锁汇产品均为风险及定价结构简单的银行
（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风
标准产品，选择的交易对手均为具有合格资质、信誉良好的银行机构，能够较好的降低信用风险、法律风险；同时，公司在董事会授权额
险、操作风险、法律风险等）
度内开展衍生品交易业务，按照公司内控制度进行具体操作，能够降低操作风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价
值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露 本公司衍生品投资限于外汇合约交易，计量外汇合约交易的公允价值的相关参数直接采用主办银行的远期外汇合约牌价。
具体使用的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体
原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说 无
明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的
无
专项意见
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北方国际合作股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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