北方国际合作股份有限公司独立董事

关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案的独

                             立意见

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、

《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规，同时根

据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、

《董事会议事规则》等有关规定赋予独立董事的职责，我们作为北方

国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审

阅了《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案》的议

案及相关资料后，经审慎分析，发表如下独立意见：

    公司本次公开发行可转换公司债券方案是公司董事会根据公司

七届六次董事会及公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过的《提

请股东大会授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券相关

事宜》的授权，按照证券监管部门的要求，结合公司的实际情况和市

场状况，对公司公开发行可转换公司债券具体方案做了进一步明确。

发行方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办

法》和《证券发行与承销管理办法》等法律、法规和规范性文件的要

求，方案合理、切实可行，符合全体股东利益，不存在损害中小股东

利益的情形。

    公司本次董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法

律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意本次公开发行可转

换公司债券方案的相关事项。


                               1
独立董事签字：

      谢兴国     鲍恩斯         何   佳




                          二〇一九年十月二十一日




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                  北方国际合作股份有限公司

      关于公开发行可转换公司债券上市的议案的独立意见



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、

《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规，同时根

据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、

《董事会议事规则》等有关规定赋予独立董事的职责，我们作为北方

国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审

阅了《关于公开发行可转换公司债券上市》的议案及相关资料后，经

审慎分析，发表如下独立意见：

    根据公司 2018 年第四次临时股东大会的授权，公司在本次可转

换公司债券发行完成后，董事会将申请办理本次发行的可转换公司债

券在深圳证券交易所上市的相关事宜，并授权公司管理层负责办理具

体事项。上述事项不存在损害中小股东利益的情形。

    因此，我们同意本次公开发行可转换公司债券上市的相关事项。




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独立董事签字：

      谢兴国     鲍恩斯         何   佳




                          二〇一九年十月二十一日




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