独立董事意见 北方国际合作股份有限公司 关于公司控股子公司开展利率掉期业务 的 独立董事意见 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《上市规则》《公司章程》等有关规定,我们作为公司的独立董事, 现就公司控股子公司开展利率掉期业务事项发表独立意见如下: 1、公司控股子公司开展的利率掉期业务以套期保值为目的,与日 常经营需求紧密相关,有利于降低利率波动对公司的影响,将融资成 本锁定在可控范围内,合理控制利率风险,不进行任何投机和套利交 易,符合公司的经营发展的需要。 2、公司已制定《金融衍生品交易管理办法》及相关的风险控制措 施,有利于加强金融衍生品交易风险管理和控制。相关业务履行了相 应的决策程序和信息披露义务,不存在损害公司及全体股东、特别是 中小股东利益的情形。 3、同意公司控股子公司开展利率掉期业务。 独立董事签字: 谢兴国 鲍恩斯 何 佳 二○二〇年一月十三日 1