2020 年度监事会工作报告


                 北方国际合作股份有限公司
                  2020 年度监事会工作报告


    2020 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和
《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精
神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司
董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展
起到了积极作用。对此，现将 2020 年度监事会主要工作，
报告如下：
一、2020 年监事会工作情况
       1、2020 年监事会共召开 7 次，分别是：
   （1）2020 年 2 月 21 日以通讯表决形式召开的七届十三
次监事会，应参与审议表决的监事 3 名，实际参与审议表决
的监事 3 名，会议审议通过了《变更公司监事》的议案。
   （2）2020 年 3 月 12 日以通讯表决形式召开的七届十四
次监事会，应参与审议表决的监事 3 名，实际参与审议表决
的监事 3 名，会议审议通过了《选举公司第七届监事会召集
人》的议案。
   （3）2020 年 4 月 16 日召开的七届十五次监事会，应到
监事 3 名，实到 2 名，1 名监事委托表决，会议审核通过了
《公司 2019 年度报告及摘要》、《公司 2019 年度监事会工
作报告》、《公司 2019 年度内部控制评价报告》等 3 项议
案。
   （4）2020 年 4 月 16 日召开的七届十六次监事会，应到

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监事 3 名，实到 2 名，1 名监事委托表决，会议审核通过了
《公司 2020 年第一季度报告》的议案。
   （5）2020 年 8 月 11 日以通讯表决形式召开的七届十七
次监事会，应参与审议表决的监事 3 名，实际参与审议表决
的监事 3 名，会议审核通过了《变更可转换公司债券募集资
金投资项目实施方式》的议案。
   （6）2020 年 8 月 27 日召开的七届十八次监事会，应到
监事 3 名，实到 2 名，1 名监事委托表决，会议审核通过了
《2020 年半年度报告》、《公司 2020 年上半年募集资金存
放与实际使用情况专项报告》等 2 项议案。
   （7）2020 年 10 月 29 日召开的七届十九次监事会，应到
监事 3 名，实到 3 名，会议审核通过了《2020 年第三季度
报告》的议案。
    2、监事会换届选举情况
    2020 年 2 月 21 日，公司七届十三次监事会审议通过了
《变更公司监事》的议案，提名时延军先生为第七届监事会
监事候选人。
    2020 年 3 月 12 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审
议通过了《选举时延军先生为公司第七届监事会监事》的议
案，选举时延军先生为公司第七届监事会监事，任期至本届
监事会届满为止。
    2020 年 3 月 12 日，公司七届十四次监事会会议审议通
过了《选举公司第七届监事会召集人》的议案，选举时延军
先生为公司第七届监事会召集人。


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二、监事会对 2020 年度公司有关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有
关规定，公司监事会对公司报告期内股东大会、董事会的召
集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，
公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度执
行等进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。监事会
认为：董事会能严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》等规定规范运作，决策合理，工作负责，认真
执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照国
家法律、法规、公司章程规定，履行职责，无违反法律、法
规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司的财务情况
    监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致
的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作
规范、财务状况良好。致同会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的“标准无保留意见”的审计报告真实、公允地反映了
公司的财务状况和经营成果。
    3、公司内部控制情况
    公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法
律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。
    公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重
大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且


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活动各个环节均得到了合理控制，公司各项活动的预定目标
基本实现。因此，公司的内部控制是有效的，保证了公司经
营管理的正常进行，对经营风险可以起到有效的控制作用，
也能够保证财务报告的可靠性。
    公司内部控制评价报告真实客观地反映了目前公司内
部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。
    4、监事会对公司变更会计政策的意见
    监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关
文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规
定，变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的
规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，公司监事会
同意本次会计政策的变更。
    5、募集资金使用情况
    报告期内，公司不存在违规使用募集资金的行为，公司
募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向
和用途。
    监事会对募集资 2019 年度、2020 年半年度存放与实际
使用情况专项报告发表意见如下：董事会出具的《公司 2020
年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实反映
了公司募集资金存放、使用、管理情况，募集资金实际使用
情况与上市公司信息披露情况不存在重大差异。募集资金存
放、使用、管理符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市
公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放
和使用违规的情形。


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   监事会对公司调整公开发行可转换公司债券部分募集
资金项目实施进度事项发表意见：公司调整公开发行可转换
公司债券部分募集资金项目实施进度是根据募集资金投资
项目实施的客观需要做出的决定，符合公司的实际情况，不
存在改变或变相改变募集资金投向，不存在损害股东利益的
情形。公司的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关
于上市公司募集资金使用的相关法律、法规及《公司章程》
的规定，公司监事会同意调整公司公开发行可转换公司债券
部分募集资金投资项目实施进度的相关事项。
   监事会对变更可转换公司债券募集资金投资项目实施
方式做出专项审核意见：公司变更募集资金投资项目实施方
式是根据项目实施的客观需要做出的决定，有利于提高募集
资金使用效率，不存在改变或变相改变募集资金投向，不存
在损害股东及债券持有人利益的情形。公司的决策程序符合
中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的
相关法律、法规及《公司章程》的规定，同意变更公司募集
资金投资项目实施方式的相关事项。
    6、公司关联交易情况
   通过对公司 2020 年度发生的关联交易的监督、核查，
监事会认为：公司发生关联交易时严格遵循公开、公平、公
正的原则，交易决策程序符合国家有关法律法规和《公司章
程》、《关联交易管理办法》等的规定，不存在损害公司和
中小股东的利益的行为。
    7、监事会对公司《2020 年年度报告正文及摘要》的意


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见
     公司监事会对 2020 年年度报告及其摘要的编制和审议
程序符合相关法律法规、《公司章程》及公司内控制度的有
关规定；年报的内容真实、准确、完整。
     2021 年，监事会将按照《公司章程》的有关规定，进一
步监督、促进公司治理结构的规范进程，忠实地履行职责，
认真维护公司及投资者的合法权益。




                       北方国际合作股份有限公司监事会
                               二〇二一年三月二十九日




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