北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：000065 证券简称：北方国际
北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张冠杰 董事长 因公出差 万程
燕云飞 董事 因公出差 原军
公司负责人原军、主管会计工作负责人倪静及会计机构负责人(会计主管人
员)纪新伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减
营业收入（元） 1,788,130,873.94 1,621,281,497.70 10.29%
归属于上市公司股东的净利润
67,797,580.01 54,666,849.06 24.02%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
67,019,527.79 51,260,909.81 30.74%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-526,590,047.17 -525,386,133.27 -0.23%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0871 0.0710 22.68%
稀释每股收益（元/股） 0.0814 0.0700 16.29%
加权平均净资产收益率 1.19% 1.09% 0.10%
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 18,310,879,301.08 18,081,386,015.90 1.27%
归属于上市公司股东的净资产
5,704,258,309.42 5,623,272,841.48 1.44%
（元）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-15,499.31
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
907,313.03
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 -1,588,510.55
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,280,769.75
减：所得税影响额 -263,129.23
少数股东权益影响额（税后） 69,149.93
合计 778,052.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解
释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性
损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——
非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情
形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 38,210 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 冻结股份
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 数量
中国北方工业有限公司 国有法人 43.17% 332,209,313 0
北方工业科技有限公司 国有法人 12.53% 96,423,586 96,423,586 0
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江苏悦达集团有限公司 国有法人 5.24% 40,337,765 0
中兵投资管理有限责任公司 国有法人 3.00% 23,085,162 0
西安北方惠安化学工业有限
国有法人 1.99% 15,329,838 0
公司
王琴英 境内自然人 1.31% 10,116,850 0
靳晓齐 境内自然人 0.57% 4,380,000 0
中车长春轨道客车股份有限
国有法人 0.46% 3,538,663 0
公司
天津中辰番茄制品有限公司 境内非国有法人 0.45% 3,424,500 0
解西安 境内自然人 0.25% 1,918,084 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国北方工业有限公司 332,209,313 人民币普通股 332,209,313
江苏悦达集团有限公司 40,337,765 人民币普通股 40,337,765
中兵投资管理有限责任公司 23,085,162 人民币普通股 23,085,162
西安北方惠安化学工业有限
15,329,838 人民币普通股 15,329,838
公司
王琴英 10,116,850 人民币普通股 10,116,850
靳晓齐 4,380,000 人民币普通股 4,380,000
中车长春轨道客车股份有限
3,538,663 人民币普通股 3,538,663
公司
天津中辰番茄制品有限公司 3,424,500 人民币普通股 3,424,500
解西安 1,918,084 人民币普通股 1,918,084
孟地维 1,900,000 人民币普通股 1,900,000
公司股东北方工业科技有限公司为公司股东中国北方工业有限公司的全资
上述股东关联关系或一致行 子公司；公司股东中兵投资管理有限责任公司与西安北方惠安化学工业有
动的说明 限公司同为中国兵器工业集团有限公司的全资子公司。未知其他前十名股
东之间是否存在关联关系，也未知其他前十名股东是否为一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业 公司股东靳晓齐，通过信用交易担保证券账户持股 3,990,000 股；公司股东
务情况说明（如有） 孟地维，通过信用交易担保证券账户持股 1,500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行
约定购回交易
□ 是 √ 否
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约
定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较期初下降34.74%，主要由于下属北方机电公司银行承兑汇票
到期承兑导致。
2、应收款项融资较期初下降47.74%，主要由于下属深圳华特公司银行承兑
汇票到期承兑导致。
3、存货较期初增加33.18%，主要由于下属北方车辆公司执行项目导致存货
暂时增加。
4、合同资产较期初下降30.99%，主要由于国际工程业务2020年底已完工未
结算部分取得业主确认，转入应收账款导致。
5、其他流动资产较期初增加35.53%，主要由于缴纳企业所得税导致。
6、长期股权投资较期初增加43.94%，主要由于对孟加拉乡村电力-北方国
际电力有限公司增资导致。
7、应付职工薪酬较期初增加37.62%，主要由于计提2020年奖金导致。
8、应交税费较期初减少76.84%，主要由于缴纳企业所得税导致。
9、其他综合收益较期初增加66.8%，主要由于汇率波动带来的外币报表折
算差导致。
10、管理费用较去年同期增长48.46%，主要由于去年同期受疫情影响，相
关费用较低导致。
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11、财务费用较去年同期下降1283.64%，主要由于汇兑收益导致。
12、利息费用较去年同期增长105.71%，主要由于执行投建营一体化项目借
款增加导致利息支出增加。
13、利息收入较去年同期增长130.03%，主要由于延期收款对应的利息收入
导致。
14、公允价值变动损失较去年同期减少52.92%，主要为远期外汇业务公允
价值的正常波动导致。
15、信用减值损失较去年同期增加58.61%，主要由于去年同期收回部分逾
期应账账款，坏账转回导致。
16、所得税费用较去年同期下降68.7%，主要由于本期大部分利润来源于境
外免税主体导致。
17、少数股东损益较去年同期增加128.71%，主要由于去年同期下属非全资
子公司ESI公司大额汇兑损失导致。
18、投资支付的现金较去年同期增加，主要由于对孟加拉乡村电力-北方国
际电力有限公司增资导致。
19、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较去年同期增加89.46%，主要
由于执行蒙古一体化等项目贷款增加导致利息支出增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方
在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事 承诺类 承诺时 承诺 履行
承诺方 承诺内容
由 型 间 期限 情况
股改承
诺
收购报
告书或
权益变
动报告
书中所
作承诺
关于所 1、本公司将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证
提供的 所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假
北方科
信息真 记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造 2016 承诺
技、江
实、准 成损失的，将依法承担赔偿责任。2、本次交易因涉嫌所提供 年 06 正常
苏悦 长期
确、完 或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 月 27 履行
达、天
整的声 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件 日 中
津中辰
明与承 调查结论明确之前，将暂停转让本公司在上市公司拥有权益
诺函 的股份。
1、标的公司为依法设立和有效存续的有限公司或股份公司，
资产重 其注册资本已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存
组时所 续的情况。2、截至本承诺函出具日，本公司依法持有标的资
作承诺 产。本公司已经依法履行对标的公司的出资义务，不存在任
北方科 关于拟 何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应承
2016 承诺
技、江 注入标 担的义务及责任的行为，不存在可能影响标的公司合法存续
年 06 正常
苏悦 的资产 的情况。3、本公司合法拥有标的资产的全部法律权益，包括 长期
月 27 履行
达、天 的承诺 但不限于占有、使用、收益及处分权，不存在通过信托或委
日 中
津中辰 函 托持股方式代持的情形，标的资产不存在法律纠纷，不存在
抵押、质押、留置等任何担保权和其他第三方权利或其他限
制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制
其转让的情形。4、本公司承诺按照相关协议约定及时进行标
的资产的权属变更，在权属变更过程中出现纠纷（非因本公
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司原因产生的纠纷和不可抗力除外）而形成的责任由本公司
承担。5、本公司拟转让标的资产的权属不存在尚未了结或可
预见的诉讼、仲裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产
生的责任由本公司承担。
截至本承诺函出具之日，深圳华特及其分公司部分租赁使用
的房产未取得房屋产权证书。本公司承诺：深圳华特及其分
天津中 公司正常使用租赁房屋，与出租方不存在经济纠纷。若因无
辰关于 证房产租赁合同无效导致租赁房产被收回或要求强制搬迁， 2016 承诺
天津中 深圳华 致使深圳华特及其分公司在租赁期内无法继续使用租赁房屋 年 06 正常
长期
辰 特相关 的，本公司将负责及时落实租赁房源，尽快寻找到新的生产 月 27 履行
事项的 经营场所，避免深圳华特及其分公司的持续稳定经营受到重 日 中
承诺函 大不利影响。深圳华特及其分公司由此产生的额外支出或经
济损失，本公司承诺按照本次交易前对深圳华特的持股比例
向其作出足额补偿。
1、本公司及本公司控制的企业目前与北方国际及其下属各公
司、标的公司之间不存在同业竞争的情况。2、本次重组完成
后，本公司及本公司控制的企业未来不会从事或开展任何与
北方国际及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争
的业务；不直接或间接投资任何与北方国际及其下属各公司
构成同业竞争或可能构成同业竞争的企业；不协助或帮助任
何第三方从事/投资任何与北方国际及其下属各公司构成同
业竞争或可能构成同业竞争的业务。3、本次重组完成后，本
关于避 公司及本公司控制的企业如发现任何与北方国际主营业务构 2016 承诺
北方公 免同业 成或可能构成直接或间接竞争关系的业务机会，将促使该业 年 12 正常
长期
司 竞争的 务机会按合理和公平的条款及条件首先提供给北方国际及其 月 19 履行
承诺函 下属全资、控股子公司。4、本次重组完成后，本公司及本公 日 中
司控制的企业如出售或转让与北方国际生产、经营相关的任
何资产、业务或权益，北方国际均享有优先购买权；且本公
司保证在出售或转让有关资产、业务或权益时给予北方国际
的条件与本公司及本公司控制的企业向任何独立第三方提供
的条件相当。除非本公司不再为北方国际之实际控制人/控股
股东，本承诺始终有效，且是不可撤销的。若本公司违反上
述承诺给北方国际及其股东造成损失，一切损失将由本公司
承担。
1、本公司将诚信和善意履行作为北方国际实际控制人的义
务，本公司及本公司控制的企业尽量避免和减少与北方国际
关于规 （包括其控制的企业，含本次重组完成后的标的公司）之间
范和减 的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，
北方公
少关联 将与北方国际依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法
司
交易的 律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批
承诺函 准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行
相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允
性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交
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易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司
的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东
的利益。2、本公司及本公司控制的企业将不会要求和接受北
方国际给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三
方的条件相比更为优惠的条件。除非本公司不再为北方国际
之实际控制人，本承诺始终有效，且是不可撤销的。若本公
司违反上述承诺给北方国际及其股东造成损失，一切损失将
由本公司承担。
1、本次交易完成后，本公司将诚信和善意履行作为北方国际
持股 5%以上股东的义务，本公司及本公司控制的企业尽量
避免和减少与北方国际（包括其控制的企业）之间的关联交
易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与北方
国际依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、
规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关
联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似
关于规 交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按
2016 承诺
范和减 照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披
江苏悦 年 12 正常
少关联 露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利 长期
达 月 19 履行
交易的 润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。2、
日 中
承诺函 本公司及本公司控制的企业将不会要求和接受北方国际给予
的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相
比更为优惠的条件。3、本公司承诺在北方国际股东大会对涉
及本公司及本公司关联企业的有关关联交易事项进行表决
时，履行回避表决的义务。4、本公司保证将依照北方国际的
章程规定参加股东大会，平等地行使股东权利并承担股东义
务，不利用股东地位谋取不正当利益，不损害北方国际及其
他股东的合法权益。
1、保证北方国际人员独立（1）保证北方国际的总经理、副
总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在北
方国际任职并领取薪酬，不在本公司及其全资附属企业或控
股公司担任经营性职务；（2）保证北方国际的劳动、人事及
工资管理与本公司之间独立；（3）不干预北方国际董事会和
股东大会行使职权作出人事任免决定。2、保证北方国际资产
关于上 独立完整（1）保证北方国际具有独立完整的资产；（2）保证
2016 承诺
市公司 北方国际不存在资金、资产被本公司占用的情形；（3）保证
北方公 年 12 正常
独立性 北方国际的住所独立于本公司。3、保证北方国际财务独立（1） 长期
司 月 19 履行
的承诺 保证北方国际建立独立的财务部门和独立的财务核算体系；
日 中
函 （2）保证北方国际具有规范、独立的财务会计制度；（3）保
证北方国际独立在银行开户，不与北方公司共用银行账户；
（4）保证北方国际的财务人员不在北方公司兼职；（5）保证
北方国际依法独立纳税；（6）保证北方国际能够独立作出财
务决策，北方公司不干预北方国际的资金使用。4、保证北方
国际机构独立（1）保证北方国际建立、健全股份公司法人治
理结构，拥有独立、完整的组织机构；（2）保证北方国际的
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、
法规和公司章程独立行使职权。5、保证北方国际业务独立（1）
保证北方国际拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和
能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；（2）保证北
方公司不对北方国际的业务活动进行干预；（3）保证采取有
效措施，避免北方公司及其控制的除北方国际外的其他企业
与北方国际产生同业竞争；（4）保证尽量减少并规范本公司
及其控制的除北方国际外的其他企业与北方国际之间的关联
交易；对于与北方国际经营活动相关的无法避免的关联交易，
本公司及其控制的除北方国际外的其他企业将严格遵循有关
关联交易的法律法规和北方国际内部规章制度中关于关联交
易的相关要求。
关于同
业竞
不再单独或与其他第三人共同以任何方式从事经营与北方国
争、关 2000 承诺
际相竞争的民用工程承包业务，但以下情况除外：（1）根据
北方公 联交 年 04 正常
北方国际的要求，为北方国际未来承揽民用工程项目提供资 长期
司 易、资 月 22 履行
信或其他方面的支持；（2）根据国家的授权或许可从事特种
金占用 日 中
首次公 行业或特殊项目的非一般民用工程承包项目。
方面的
开发行
承诺
或再融
关于同
资时所
业竞
作承诺
争、关 保持上市公司独立性；规范并逐步减少关联交易；北方公司 2014 承诺
北方公 联交 及所控制企业未来不会从事、投资、协助第三方从事或投资 年 11 正常
长期
司 易、资 与北方国际及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞 月 03 履行
金占用 争的业务。 日 中
方面的
承诺
股权激
励承诺
其他对
公司中
小股东
所作承
诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提 期末投
减值 资金额
是否 衍生品投 报告期 报告期
关联 衍生品投资 期初投资 报告期内 准备 期末投资 占公司
衍生品投资操作方名称 关联 资初始投 起始日期 终止日期 内售出 实际损
关系 类型 金额 购入金额 金额 金额 报告期
交易 资金额 金额 益金额
（如 末净资
有） 产比例
中信银行北京分行 无 否 外汇远期 18,486.72 2021 年 02 月 08 日 2021 年 06 月 10 日 18,486.72 18,486.72 2.93%
中信银行北京分行 无 否 外汇远期 11,554.2 2021 年 02 月 08 日 2021 年 11 月 10 日 11,554.2 11,554.2 1.83%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 6,571.3 6,571.3 1.04%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 6,571.3 6,571.3 1.04%
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建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 6,571.3 6,571.3 1.04%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 6,571.3 6,571.3 1.04%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 13,142.6 13,142.6 2.08%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 13,142.6 13,142.6 2.08%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 13,142.6 13,142.6 2.08%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 6,571.3 6,571.3 1.04%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 13,142.6 13,142.6 2.08%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 16,428.25 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 16,428.25 16,428.25 2.60%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 10,080.37 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 10,080.37 10,080.37 1.60%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 13,142.6 13,142.6 2.08%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 13,142.6 13,142.6 2.08%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 4,599.91 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日 4,567.43 4,567.43 0.72%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 7,136.43 2020 年 04 月 21 日 2022 年 02 月 10 日 7,086.04 7,086.04 1.12%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 04 月 24 日 2022 年 02 月 10 日 6,524.9 6,524.9 1.03%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 04 月 27 日 2022 年 02 月 10 日 6,524.9 6,524.9 1.03%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 4,751.05 2020 年 04 月 14 日 2022 年 03 月 31 日 4,717.5 4,717.5 0.75%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 11,512.92 2020 年 04 月 22 日 2022 年 05 月 31 日 11,431.62 11,431.62 1.81%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 9,856.95 2020 年 04 月 24 日 2022 年 05 月 31 日 9,787.35 9,787.35 1.55%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 04 月 24 日 2022 年 05 月 31 日 6,524.9 6,524.9 1.03%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 04 月 27 日 2022 年 05 月 31 日 6,524.9 6,524.9 1.03%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 9,856.95 2020 年 04 月 27 日 2022 年 05 月 31 日 9,787.35 9,787.35 1.55%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 13 日 2022 年 07 月 29 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 8,674.12 2020 年 04 月 13 日 2022 年 07 月 29 日 8,612.87 8,612.87 1.37%
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 10,468.08 2020 年 04 月 22 日 2022 年 07 月 29 日 10,394.17 10,394.17 1.65%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 6,571.3 2020 年 04 月 13 日 2022 年 11 月 30 日 6,524.9 6,524.9 1.03%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 2,996.51 2020 年 04 月 13 日 2022 年 11 月 30 日 2,975.35 2,975.35 0.47%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 14 日 2023 年 03 月 31 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 20 日 2023 年 03 月 31 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 12,248.9 2020 年 04 月 20 日 2023 年 03 月 31 日 12,162.41 12,162.41 1.93%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 22 日 2023 年 03 月 31 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 24 日 2023 年 03 月 31 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
兴业银行北京分行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 27 日 2023 年 03 月 31 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 30 日 2023 年 03 月 31 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
建设银行北京长安支行 无 否 外汇远期 13,142.6 2020 年 04 月 30 日 2023 年 03 月 31 日 13,049.8 13,049.8 2.07%
中国进出口银行 无 否 外汇掉期 84,490.93 2019 年 12 月 21 日 2021 年 12 月 21 日 76,439.2 3,510.92 72,928.29 11.56%
First National Bank 无 否 外汇远期 1,442.3 2020 年 10 月 23 日 2021 年 01 月 22 日 1,442.3 1,442.3 0 0.00% -128.13
First National Bank 无 否 外汇远期 1,600 2020 年 10 月 27 日 2021 年 01 月 14 日 1,600 1,600 0 0.00% -124.65
First National Bank 无 否 外汇远期 1,000 2020 年 11 月 27 日 2021 年 02 月 26 日 1,000 1,000 0 0.00% -42.08
First National Bank 无 否 外汇远期 1,600 2020 年 12 月 17 日 2021 年 03 月 17 日 1,600 1,600 0 0.00% -15.16
Standard Bank 无 否 外汇远期 1,600 2020 年 12 月 28 日 2021 年 03 月 30 日 1,600 1,600 0 0.00% -12.15
First National Bank 无 否 外汇远期 2,000 2021 年 01 月 29 日 2021 年 04 月 29 日 2,000 2,000 0.32%
First National Bank 无 否 外汇远期 1,000 2021 年 02 月 15 日 2021 年 05 月 27 日 1,000 1,000 0.16%
First National Bank 无 否 外汇远期 900 2021 年 02 月 16 日 2021 年 05 月 27 日 900 900 0.14%
Standard Bank 无 否 外汇远期 1,800 2021 年 03 月 11 日 2021 年 06 月 10 日 1,800 1,800 0.29%
First National Bank 无 否 外汇远期 1,500 2021 年 03 月 18 日 2021 年 07 月 15 日 1,500 1,500 0.24%
民生银行北京分行 无 否 外汇远期 14,601.15 2019 年 04 月 25 日 2021 年 04 月 12 日 14,790.92 14,790.92 2.34%
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 11,529.33 2020 年 04 月 08 日 2022 年 12 月 16 日 11,529.33 11,529.33 1.83%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 36,202.5 2020 年 04 月 09 日 2022 年 12 月 16 日 36,202.5 36,202.5 5.74%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 18,308.78 2020 年 04 月 10 日 2022 年 12 月 16 日 18,308.78 18,308.78 2.90%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 21,690.6 2020 年 04 月 14 日 2022 年 12 月 16 日 21,690.6 21,690.6 3.44%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 64.23 2021 年 03 月 11 日 2021 年 12 月 30 日 64.23 64.23 0.01%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 64.25 2021 年 03 月 11 日 2021 年 12 月 30 日 64.25 64.25 0.01%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 1,323.96 2021 年 03 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 1,323.96 1,323.96 0.21%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 1,450.5 2021 年 03 月 31 日 2022 年 05 月 23 日 1,450.5 1,450.5 0.23%
中国银行北京分行 无 否 外汇远期 925.67 2021 年 03 月 31 日 2022 年 05 月 23 日 925.67 925.67 0.15%
合计 593,454.96 -- -- 404,748.62 179,290.25 10,753.22 0 573,285.66 90.84% -322.17
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
2021 年 03 月 31 日
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)
2020 年 02 月 25 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 2020 年 03 月 13 日
展衍生品交易的风险：
1．价格波动风险：可能产生因标的汇率、利率等市场价格波动而造成金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。
2．内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
3．流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明
4．履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。
（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风
险、操作风险、法律风险等） 5．法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
风险应对措施：
1．明确金融衍生品交易原则：金融衍生品交易以保值为原则，最大程度规避汇率波动带来的风险，并结合市场情
况，适时调整操作策略，提高保值效果。
2．制度建设：公司及下属子公司已建立了《金融衍生品交易管理办法》，对衍生品交易的授权范围、审批程序、
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
操作要点、风险管理及信息披露做出了明确规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制金融衍生品交易风险。
3．产品选择：在进行金融衍生品交易前，在多个交易对手与多种产品之间进行比较分析，选择最适合公司业务背
景、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展业务。
4．交易对手管理：慎重选择从事金融衍生品业务的交易对手。公司仅与具有合法资质的大型商业银行等金融机构
开展金融衍生品交易业务，规避可能产生的法律风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值
公司操作的金融衍生品主要为管理未来可预测期间的外汇交易，市场透明度大，成交活跃，成交价格和当日结算
变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具
单价能充分反映衍生品的公允价值，公司衍生品公允价值按照公开市场提供或获得的市场价格厘定。
体使用的方法及相关假设与参数的设定
公司将根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号-套期保值》、《企业会计准
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原
则第 37 号-金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产
则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
负债表及损益表相关项目。
公司独立董事就公司开展的衍生品交易业务事项发表独立意见如下：
1、公司及公司控股子公司开展的衍生品交易业务与日常经营需求紧密相关，有利于规避汇率和利率波动的风险，
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专 增强公司财务稳健性，符合公司的经营发展的需要。
项意见 2、公司已制定《金融衍生品交易管理办法》及相关的风险控制措施，有利于加强金融衍生品交易风险管理和控制。
相关业务履行了相应的决策程序和信息披露义务，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
3、综上所述，我们同意公司在本次董事会批准额度范围内开展金融衍生品交易业务。
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》证监发行字[2019]1444号文核准，于2019年10月24
日公开发行了578.21万张可转换公司债券，募集资金57,821.00万元，扣除发行
费用364.43万元（其中含保荐费254.40万元）后，募集资金净额为57,456.57万
元。
募集资金原计划用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金承诺 调整后投资 募集资金累计 募集资金投
投资总额 总额 投入金额 资进度
收购克罗地亚能源项目股份公司76%
1 25,404.00 25,404.00 25,404.00 100%
股份
增资克罗地亚能源项目股份公司，用
2 32,417.00 32,052.57 15,383.55 47.99%
于建设“塞尼156MW风电项目”
合计 57,821.00 57,456.57 40,787.55
2020年8月11日，经本公司七届三十二次董事会和七届十七次监事会决议，
因外方股东进行同比例增资存在一定困难，为保障募集资金投资项目的顺利实
施，更好地推动募集资金投资项目建设，公司原以增资方式将募集资金投入克
罗地亚能源项目股份公司，用于建设“塞尼156MW风电项目”，实施方式变更为
向克罗地亚能源项目股份公司提供借款，借款利率6%，免息期至2021年6月30日，
2021年7月1日起至2026年6月30日，每半年付息一次，2026年7月1日至2031年6
月30日，每半年等本金还本付息。2020年8月27日经2020年第五次临时股东大会、
2020年第一次债券持有人会议审议通过。
截至报告期末，上述募资资金已汇至克罗地亚能源项目股份公司。
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
√ 适用 □ 不适用
合同履行 本期及累计确认的销
合同标的 合同总金额 应收账款回款情况
的进度 售收入金额
本期确认收入 已回款
巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目 2,788,332.72 元；累计 3,867,784,116.48
16.26 亿美元 在执行
代理合同 确认收入 元；应收账款余额
4,121,715,635.56 元 123,967,283.48 元
已回款
本期确认收入 0 元；
埃塞俄比亚 Addis Ababa-Djibouti 铁 1,482,027,020.77
2.59 亿美元 在执行 累计确认收入
路车辆采购项目代理合同 元；应收账款余额
1,704,796,213.94 元
218,132,793.88 元
伊朗阿瓦士轻轨一号线项目合同 4.76 亿美元 未生效
德黑兰地铁六号线项目合同 3.48 亿欧元 未生效
伊朗德黑兰 1008 辆碳钢地铁车供货 112.17 亿人民
未生效
合同重大合同暨日常关联交易合同 币
高乐巴哈-马什哈德电气化铁路项目
22.94 亿人民币 未生效
合同
伊朗内政部 406 辆地铁车采购项目合
4.95 亿欧元 未生效
同
几内亚比绍 Saltinho 水电站项目EPC
2.87 亿美元 未生效
总承包合同
几内亚比绍 Saltinho-比绍-塔纳府输
变电线路与变电站项目 EPC 总承包 1.98 亿美元 未生效
合同
老挝 500KV Pakading-Mahaxai 输变
3.42 亿美元 未生效
电线路项目合同
建造老挝 Xebangfai 河流域灌溉和防 15 亿美元 项目一期 累计确认收入 已回款
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
洪管理项目合同 已执行完 190,903,042.06 元 190,903,042.06 元
毕，其他
部分尚未
生效
伊拉克贾贝尔巴赞水泥厂 EPCC 项目
4.45 亿美元 未生效
合同
哈萨克斯坦阔克布拉克铁矿石选矿
7.1 亿美元 未生效
厂建设项目
伊朗格什姆天然气转聚丙烯化工厂
101.3 亿人民币 未生效
EPCF 项目合同
本期确认收入
已回款 0 元；应收账
孟加拉博杜阿卡利 1320MW 燃煤电 200,000,000 元；累计
15.99 亿美元 在执行 款余额
站项目代理合同 确认收入
1,379,314,492.78 元
3,170,168,200.56 元
Mundri-Mvolo-Rumbek&Mvolo-Alua
6.86 亿美元 未生效
kluak 公路项目合同
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额 30%以上
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
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北方国际合作股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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