北方国际合作股份有限公司二○○一年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 第一 节重要提示及目录 第二 节公司基本情况介绍 第三 节会计数据和业务数据摘要 第四 节股本变动及股东情况 第五 节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六 节公司治理结构 第七 节股东大会情况简介 第八 节董事会报告 第九 节监事会报告 第十 节重要事项 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 第二节 公司基本情况简介 （一） 公司的法定中文名称：北方国际合作股份有限公司 公司的法定英文名称： NORINCO INTERNATIONAL COOPERATION LTD. （二） 公司法定代表人：刘跃森 （三） 公司董事会秘书：黄茜华 股证事务代表： 贺黎 联系地址： 深圳市福田区天安数码城创新科技广场B 座910-912 室 邮政编码：518040 电话： 0755-3433922、3279933 传真： 0755-3433331 电子信箱： szszxldm@sz.gd.cninfo.net （四） 公司注册地址：深圳市深南中路国际科技大厦11 层 公司办公地址：北京广安门南街甲12 号北方大厦18-19 层 邮政编码：100053 深圳市福田区天安数码城创新科技广场B 座910-912 室 邮政编码：518040 公司国际互联网网址：www.norinco-intl.com 电子信箱：szxl@public.szptt.net.cn （五） 公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 （六） 公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：北方国际 股票代码：000065 （七） 其他相关资料： 公司最近一次变更注册日期、地点： 公司于2001 年4 月9 日在深圳市工商行政管理部门办理工商登记变更手续。 企业法人营业执照注册号：4403011035404 税务登记号码：440306192472028 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址： 中瑞华恒信会计师事务所 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦8 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一） 本年度主要利润指标 单位：元 1、利润总额： 20,923,442.82 2、净利润： 17,237,129.72 3、扣除非经常性损益后的净利润： 16,635,104.53 4、主营业务利润： 84,161,978.88 5、其他业务利润： 1,005,684.35 6、营业利润： 20,262,734.91 7、投资收益： 139,786.61 8、补贴收入： 0.00 9、营业外收支净额： 520,921.30 10、经营活动产生的现金流量净额： -40,218,723.34 11、现金及现金等价物净增减额： 79,532,920.34 注：扣除非经常性损益项目股票发行时无效申购的利息602,025.19 元及固定资产处置等29,107 元。 （二） 截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2001.12.31 2000.12.31 2000.12.31 (调整后) (调整前) 主营业务收入 671,382,559.27 321,420,338.66 321,420,338.66 净利润 17,237,129.72 15,184,149.08 15,184,149.08 总资产 857,197,559.76 289,079,354.98 306,125,469.81 股东权益 331,572,285.76 130,389,148.73 147,435,299.56 每股收益 0.17 0.19 0.19 每股净资产 3.26 1.62 1.84 调整后每股净资产 3.20 --- 1.78 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.39 --- -0.37 净资产收益率 5.2% --- 10.30% 1999.12.31 主营业务收入 238,393,408.42 净利润 16,472,082.13 总资产 238,449,837.56 股东权益 132,251,150.48 每股收益 0.206 每股净资产 1.65 调整后每股净资产 1.64 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.008 净资产收益率 12.46% （三） 报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 (万股) 期初数 8000 35,235,374.15 7,926,528.27 2,642,176.10 本期增加 2152.32 169,295,600.00 本期减少 -88563.27 -29,521.09 期末数 10152.32 204,530,974.15 7,837,965.00 2,612,655.01 项目 未分配利润 股东权益 期初数 24,273,397.14 147,435,299.56 本期增加 184,136,986.20 本期减少 -501,858.53 期末数 23,771,538.61 331,572,285.76 变动原因： 1、股本、资本公积金、股东权益变动是由于配股所至； 2、盈余公积金、法定公益金、未分配利润减少是由于搬迁导致房屋建筑物损失调整以前年度未分配利润所至。 第四节 股本变动及股东情况 （一） 股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 配股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 60,000,000 15,523,200 75,523,200 其中： 国有法人持有 60,000,000 15,523,200 75,523,200 未上市流通股份合计 60,000,000 15,523,200 75,523,200 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 19,968,000 5,990,400 25,958,400 2、暂时冻结高管股 32,000 9,600 41,600 已上市流通股份合计 20,000,000 6,000,000 26,000,000 三、股份总数 80,000,000 21,523,200 101,523,200 本期股份总数及结构变动情况说明： 中国证监会“证监公司［2000］166 号”文予以核准。公司2000 年度配股以1999 年12月31 日总股本8000 万股为基数，按10:3 的比例及每股９元的价格向全体股东配售，可配售股份总额为2400 万股，实际配售2152.32 万股，其中向国有法人股配售1552.32 万股，向社会公众配售了流通股600 万股。 2001 年1 月2 日公司股本变更为10152.32 万股。变更后的股本中，国有法人股为7552.32 万股（占变更后股本的74.39％），社会公众股为2600 万股（占变更后股本的25.61％）。截止2001 年1 月2 日，公司已收到股东增加的投入资本19081.88 万元（已扣除发行费用289 万元），其中，股本2152.32 万元，资本公积为16929.56 万元。此次变更事项由中瑞华会计师事务所于2001 年1 月2 日，出具“中瑞华（2001）验字第2001 号”验资报告验证。 （二） 股票发行与上市情况 （1） 公司于98 年4 月16 日首次公开发行人民币普通股1250 万股，发行价格3.98元/股，于98 年6 月5 日在深交所上市； （2） 2000 年12 月18 日向公众配股600 万股，配股价格9 元/股，于2001 年1 月18日在深交所上市流通。 （三） 股东情况 1、报告期末股东总数：6699 户。 2、前10 名股东情况 单位：股 序号 股东姓名 年度内股份增减 年持股数量 股份性质 变动情况 1 中国万宝工程公司 +56,323,200 56,323,200 国有法人股 2 中国北方工业深圳公司 -40,800,000 10,944,000 国有法人股 3 西安惠安化工厂 8,256,000 国有法人股 4 薄再友 300,098 流通股 5 贾连福 231,570 流通股 6 王国和 206,100 流通股 7 孙毅锋 201,504 流通股 8 樊丽娟 200,200 流通股 9 王毅 172,120 流通股 10 胡祥东 165,330 流通股 序号 股份质押或冻 结情况 1 2 3 4,649,279 冻结 4 5 6 7 8 9 10 公司的控股股东中国万宝工程公司与中国北方工业深圳公司同属于中国北方工业公司的全资子公司，二者为关联公司。 （四） 公司控股股东情况 公司控股股东为中国万宝工程公司，法定代表人何晓东，成立日期1985 年，主要从事国外工程承包业务，注册资本47000 万元，股权结构为中国北方工业公司全资子公司。该股东的控股股东中国北方工业公司，法定代表人李德，成立日期1980 年，主要从事进出口、代理、转口贸易等业务，注册资本10 亿元人民币，中国兵器工业集团公司拥有其50%的股权，中国兵器装备集团公司拥有其50%的股权。 报告期内中国万宝工程公司以其资产参与了我司2000 年增资配股，认购了15,523,200股；2001 年6 月又受让了原控股股东中国北方工业深圳公司持有的北方国际40,800,000 股股权，因此公司控股股东变更为中国万宝工程公司。该事项已于2001 年7 月3 日在《中国证券报》、《证券时报》上进行了披露。 （五） 其它持股在10%以上的法人股东情况： 中国北方工业深圳公司持有本公司10.78%的股份，该公司法定代表人焦志仁，成立日期1981 年5 月23 日，主要从事国内商业和进出口业务，注册资本12485 万元。 第五节 公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 公司董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股 刘跃森 董事长 男 45 20010316-20040316 0 0 何晓东 董事 男 35 20010316-20040316 0 0 曾世贵 董事 男 36 20010316-20040316 0 0 刘建民 董事 男 40 20010316-20040316 0 0 李成杰 董事 男 50 20010316-20040316 0 0 李映虹 董事 女 39 20010316-20040316 0 0 严琪 董事 男 39 20010316-20040316 0 0 宋家林 董事 男 49 20010316-20040316 0 0 王粤涛 董事总经理 男 34 20010316-20040316 0 0 李建民 董事副总经理 男 39 20010316-20040316 0 0 黄茜华 董事会秘书 女 37 20010316-20040316 6400 8320 王金平 监事会召集人 男 32 20010316-20040316 0 0 夏艳珍 监事 女 29 20010316-20040316 0 0 张昭 监事 男 45 20010316-20040316 0 0 王庆华 监事 女 43 20010316-20040316 0 0 闫利荣 监事 男 28 20010316-20040316 0 0 于德伟 副总经理 男 38 20010316-20040316 0 0 闫羽 副总经理 男 37 20010316-20040316 9600 12480 周臻 副总经理 男 39 20010316-20040316 16000 20800 翟斌 财务总监 男 37 20010316-20040316 0 0 （1）公司高管人员年度内股份增加的原因：由于公司2000 年实施了配股方案，以1999 年底总股本80,000,000 股为基数，以10：3 的比例及每股人民币9 元的价格向全体股东配售，高管人员股份的增加是认购了配售的股票所致。 （2）董事、监事在股东单位的任职情况： 董事何晓东在中国万宝工程公司担任总经理职务；董事李映虹在中国万宝工程公司担任总会计师职务；董事曾世贵在中国北方工业深圳公司担任党委书记兼副总经理职务；董事严琪在中国北方工业深圳公司担任副总经理职务；董事刘建民在西安惠安化学工业有限公司担任总经理职务；董事宋家林在西安惠安化学工业有限公司担任总会计师职务。 监事会召集人王金平在中国万宝工程公司担任财金部经理职务；监事夏艳珍在中国北方工业深圳公司担任财金部副经理职务。 2、年度报酬情况 报告期内在公司领薪的董事、监事及高级管理人员的年度报酬依据上一年度工资总额和公司制订的薪金管理办法的规定按月发放。 报告期内公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为：152.21 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为：44.5 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为：64万元。其中：15－25 万元的7 人，5－15 万元的2 人，5 万元以下的1 人。 董事刘跃森、何晓东、曾世贵、刘建民、李成杰、李映虹、严琪、宋家林，监事王金平、夏艳珍不在公司领取报酬、津贴，均在股东单位领取报酬。 3、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员及离任原因 报告期内，由于公司董事会、监事会进行了换届，因此公司原董事王筱、焦志仁、丁九如、郝广灿、刘广利已不再担任公司董事，原监事温东庆已不再担任公司监事。报告期内公司尚未聘任独立董事。 （二） 公司员工情况 公司现有员工741 人，其中：生产人员353 人，销售人员94 人，技术人员145 人，财务人员28 人，管理人员121 人。 教育程度：硕士以上学历34 人，大学本科学历116 人，大专学历46 人，中专、高中及以下学历545 人。 公司需承担费用的离退休人员15 人。 第六节 公司治理结构 1、为保护广大投资者权益，规范公司运作，公司严格遵照有关法律、法规建立、健全了相关的管理制度和约束机制，不断完善公司治理结构： （1）关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到完全独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极按照有关规定建立独立董事制度。 （4）关于监事和监事会：公司监事会建立了监事会的议事规则，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了公正、透明的经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书、证券事务代表负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时地披露有关信息。由于高质量、高标准地完成了信息披露工作，公司被深圳证券交易所评选为信息披露优秀单位。 公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》相比还存在某些差距，如公司还需建立完善独立董事制度等，以不断提高公司治理水平，维护广大股东权益。 2、报告期内公司尚未聘请独立董事，公司董事会正根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，积极修订相关规则，完善独立董事制度。 3、公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东的关系 在业务方面，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，拥有独立的采购、销售和生产系统，主要原材料和产品的采购、生产、销售均通过自身的采购、生产、销售系统完善。 在人员方面，公司建立了独立的劳动、人事及工资管理制度，公司的高级管理人员均为专职任职并领取报酬，不存在在控股股东单位兼职的情况。人事任免严格按照《公司法》、《公司章程》的规定进行，各股东方均有权推荐人选。 在资产方面，公司与控股股东产权关系明确，在资产、资金及其它资源方面不存在被占用的情况。 在机构方面，公司机构设置独立、完整、科学，具有良好的运作机制及运行效率，公司法人治理结构的建立及运作严格按照《公司章程》执行，生产经营和行政管理完全独立于控股股东，建立了符合自身发展需求的组织机构。 在财务方面，公司设有独立的财务会计部门，建立了独立健全的财务会计核算体系和财务管理制度，并根据上市公司有关会计制度的要求，独立做出财务决策。公司拥有独立的银行帐号，依法独立进行纳税。 4、公司对高级管理人员的考评及激励机制，相关奖励制度的建立、实施情况： 公司2000 年已建立对高级管理人员的考评机制，股东大会负责董事的考核，主要考核其资本运营、投资决策、公司治理规范运作等方面的业绩，主要以资产保值、增值、市场形象和监管部门的外部评价为标准。经理层成员的考核由董事会负责组织并实施，主要考核其履行经营管理职责和取得经营、管理业绩的情况，以经营目标和预算计划为评价标准。 第七节 股东大会情况简介 （一）公司于2001 年2 月13 日在《中国证券报》、《证券时报》上公告于2001 年3 月16日召开2000 年年度股东大会。2001 年3 月16 日如期召开了2000 年年度股东大会。本次会议到会股东及股东代表9 人，代表股数75,603,100 股，占公司总股本的74.469%，符合法律、法规和公司章程的规定。经会议审议，投票通过了以下决议： 1、审议通过了《2000 年年度报告及年报摘要》； 2、审议通过了《公司2000 年利润分配议案》； 3、审议通过了《关于修改公司章程的议案》； 4、审议通过了《2000 年度董事会工作报告》； 5、审议通过了《2000 年度监事会工作报告》； 6、审议通过了《公司董事、监事换届改选的议案》。 股东大会决议刊登于2001 年3 月17 日的《中国证券报》及《证券时报》上，本次会议由北京市天元律师事务所进行了见证，并出具了法律意见书，合法有效。 （二）公司董事会、监事会的选举更换情况： 公司首届董事会、监事会于2001 年4 月任期届满，经公司股东推荐于2001 年3 月16日召开的2000 年年度大会审议选举了公司二届董事会及监事会成员。二届董事会成员为：刘跃森、何晓东、曾世贵、刘建民、李成杰、李映虹、严琪、宋家林、王粤涛、李建民。二届监事会成员为：王金平、张昭、夏艳珍、王庆华、闫利荣。 本次换届选举符合《公司法》、《公司章程》的规定，合法有效。 第八节 董事会报告 （一） 公司经营情况 1、经营业务的范围及其经营状况 公司于2001 年成功实施了2000 年度增资配股方案，中国万宝工程公司以其民用工程项目及资产参与了公司的配股。公司配股重组后，主营业务由原来的国内建筑工程装饰及建材的生产制造、销售业务拓展到以国际工程、国内装饰工程及铝型材、新型建材的生产、销售为主营业务的经营格局。报告期内，公司实现主营业务收入6.7 亿元，同比增长108.87%，净利润1723 万元，同比增长13.5%。其中： （1） 国际工程承包业务 报告期内，公司通过重组，主营业务范围得到了较大的拓展和提升，国际工程承包业务在公司经营结构中占据了重要的地位。该业务主要在非洲和中东地区，承接的项目主要包括电力、路桥、轨道、通信等项目。报告期内，埃塞俄比亚TIS ABAY 电站项目、叙利亚毛毯项目、叙利亚液化气项目、巴基斯坦通信项目等项目顺利地竣工验收，并交付业主，得到了业主和监理工程师的好评，同时，公司在进出口银行和外经贸部赢得了良好的声誉。公司正在执行的项目有塞浦路斯公路、埃塞俄比亚公路、海口世纪大桥等项目进展都比较顺利，其中，埃塞俄比亚公路项目上半年由于不可抗力影响，拖延了部分工期，在雨季结束后，公司加强现场管理，提高施工进度，在最近一次的世界银行中期检查中，世界银行检查人员对项目的进展给予了肯定。 本年度内，国际工程承包业务实现主营业务收入375,791,956.73 元，占公司主营业务收入的55.97%，实现营业毛利47,033,650.16，占公司营业毛利的52%。 （2） 国内建筑安装工程业务 报告期内，国内建筑安装工程业务调整了经营战略，适时提出了“以利润为中心，先做强，后做大”的经营方针，保证合约项目施工质量和施工进度及工程款回收，加大了沿海发达地区及华东地区的市场开拓，加强了项目评审制度，严格控制经营风险。年度内完成了东莞会展中心、海淀医院等项目，同时，承建的深圳公路交通枢纽项目获得了“鲁班奖”。 本年度，国内建筑安装工程实现营业收入214,104,350.07 元，占公司主营业务收入的31.89%，实现营业毛利35,592,157.85 元，占公司营业毛利的39.37%。 （3） 铝型材及新型建材的生产、销售业务 报告期内，公司调整了铝型材销售渠道及产品结构，出口销售增幅明显，工业型材的销量逐年增加，同时，新型建材及新型门窗的经营取得了突破性进展，公司生产的环保节能新型门窗得到了以“广州汇景新城”为代表的一批高档住宅项目的认可，产销量得到了大幅度提高。 本年度，铝型材及新型建材、节能门窗业务实现主营业务收入81,486,252.47 元，占公司主营业务收入的12.13%，实现营业毛利7,776,885.14 元，占公司营业毛利的8.6%。 2、主要控股公司经营情况 深圳市西林展览责任有限公司为本公司的控股公司，该公司主要经营展览器材的生产、销售、租赁、展览设计、展览会特种装饰制作等业务，报告期内亏损46.7 万元。公司已对该公司的经营层进行了调整，并将进一步加强监督力度。 3、主要供应商、客户情况 2001 年主要客户：海口城建公司，埃塞俄比亚公路局，北京海淀医院、东莞会 展中心、京源精密公司。 2001 年主要供应商：华电集团输变电公司，湖南环达路桥公司，中国水利水电 二工程局，深圳南方玻璃股份有限公司，深圳北方投资发展有限公司。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案出现的问题及困难： （1）公司国际工程业务的市场重点主要集中在非洲和中东等几个地区，市场相对集中，不利于分散风险。 （2）由于建筑工程款回收滞后的行业特点，形成了一定的经营风险，同时资金占用成本较高。 （3）由于铝型材生产设备产能结构不尽合理，尚未达到规模化生产，一定程度的影响了市场推广。 （4）由于公司位于深圳宝安区的生产加工基地，已被国土规划局变更为住宅用地，无法在现有基础上进行生产线新建、改造，一定程度的影响了募集资金投入及产生的收益的时间 解决方案： 公司从年初开始，及时调整市场营销策略，提高国际工程业务抗风险能力，积极开拓新的市场，通过努力，在重点市场的开发以及市场多元化方面都取得了一定的进展。通过多种渠道，提高公司的工程技术实力，加强与国内有实力的分包商的联系与合作，保证当期项目开发和执行的技术能力。同时，加强了对工程项目的风险管理及评估、预算管理，注重应收帐款的回收，努力降低资金占用成本。配股资金到位后，加大对铝型材及新型建材生产设备的更新和技术改造的投入，实现合理的产能结构，针对生产用地性质的变更，公司决定对生产基地进行搬迁和扩建，将实现年产过万吨的型材生产能力，以及年产20 多万平米新型门窗的生产能力。 （二）、公司投资情况 （1）募集资金的运用和结果（单位:万元） 募集资金的 承诺投资项 承诺运用 项目 项目预计 方式 目 日期 总投资 收益 金额 A 股配股 高性能铝门 窗的生产线 扩建项目 2001-12-31 3,500 2,177 A 股配股 全自动铝板 加工生产线 技术改造项 目 2001-12-31 1,915 1,146 募集资金的 实际投资 实际投资 实际投资 方式 项目 金额 日期 A 股配股 高性能铝门窗 1083 2001-12-31 生产线扩建项 目 A 股配股 全自动铝板加 430 2001-12-31 工生产线技术 改造项目 1、尚未使用的募集资金去向：存放银行。 2、项目变更原因、程序和披露情况：没有项目变更情况。 3、项目进度及收益情况： 高性能铝门窗生产线扩建项目：报告期内募集资金已投入使用1083 万元，购买的进口设备已到工厂等待安装。 全自动铝板加工生产线技术改造项目：报告期内募集资金已投入使用430 万元，新购设备已到工厂等待安装。 由于公司经营业务的不断拓展，现在位于深圳宝安34 区占地29262 平方米土地的厂房已不能满足公司生产经营发展的要求，另外，国土规划部门已将公司所在区域的土地性质变更为商住用地，不允许增建工业设施，严重影响了公司的经营发展。鉴于以上原因公司经多方调研，在宝安区观澜镇大富工业区购买工业用地69,602 平方米，用于现有生产基地的搬迁及扩建。 由于生产基地的搬迁，对2001 年配股募集资金投入扩建的两条生产线的进度造成影响，公司将已对扩建的时间做出相应的调整，预计将会延迟至2002 年6 月-8 月建成投产。目前两条生产线都没有产生效益。 （2）非募集资金的投资、进度及收益情况： 自有资金投资2323 万元，主要是项目施工所需的机械、运输设备的增加，办公设备的增加等。 （三）财务状况 单位：元 项目 2001/12/31 2000/12/31 变动值 总资产 857,197,559.76 306,125,469.81 +551,872,389.55 长期负债 602,025.19 1,204,050.38 -602,025.19 股东权益 331,572,285.76 147,435,299.56 +184,136,986.20 主营业务利润 84,161,978.88 35,024,128.28 +49,137,850.60 净利润 17,237,129.72 15,184,149.08 +2,052,980.64 变动原因： 总资产、股东权益增加主要是配股所至，主营业务利润、净利润增加主要是公司经营所至。 （四）新年度经营计划 2002 年，公司将努力抓住中国加入WTO 的机遇，充分发挥自身在国际工程业务方面的经验及优势，加强与国内外企业的合作，积极开拓市场渠道，扩大市场份额，树立北方国际的品牌形象。同时，公司将进一步加强内部管理，强化风险意识，控制成本，降低费用，认真组织筹划公司生产基地的搬迁事宜，采取一切积极措施消除搬迁对生产和经营产生的影响，为公司进一步的发展奠定基础。 （五）董事会日常工作情况： 报告期内，公司共召开了五次董事会。 公司于2001 年2 月11 日召开了首届十四次董事会，会议审议并通过了以下议案： A、《2000 年年度报告》； B、《2000 年利润分配预案》； C、《修改公司章程》； D、《更换公司董事》； E、《调整公司组织机构》； F、《2000 年年度股东大会召开时间及内容》； G、《调整高级管理人员薪酬结构及年度经营目标考核原则》； H、《对公司高级管理人员及业务、技术骨干实施股权激励措施》； I、《确定公司高级管理人员2000 年年度报酬》。 公司于2001 年3 月16 日召开了二届首次董事会，会议审议并通过了以下议案： A、《选举第二届董事会董事长》； B、《审议聘任公司总经理》； C、《审议聘任公司董事会秘书》； D、《审议聘任公司董事会证券事务代表》； E、《审议聘任公司副总经理》； F、《审议聘任公司财务总监》。 公司于2001 年5 月18 日召开了二届二次董事会，会议讨论了公司的中长期发展规划。 公司于2001 年7 月23-24 日召开了二届三次董事会，会议审议并通过了以下议案： A、《2001 年中期报告》； B、《2001 年中期利润分配和资本公积金转增股本》； C、《处理原西林职工住房补贴》； D、《成立南京分公司》。 公司于2001 年10 月10 日召开了二届四次董事会，在二届二次董事会的基础上在次讨论了公司的中长期发展规划。 （六）董事会对股东大会决议的执行情况： 1、2001 年3 月16 日召开的2000 年年度股东大会审议并通过了《修改公司章程》的决议，并授权董事会全权办理有关变更工商登记及股票简称变更的手续。董事会根据股东大会的决议内容，认真、及时地办理了工商变更登记及股票简称变更手续。 （七）本次利润分配预案及资本公积金转增股本预案 经中瑞华恒信会计师事务所审计，截止2001 年12 月31 日，公司实现利润总额为20,923,442.82 元，净利润17,237,129.72 元，提取10%的法定盈余公积金1,723,712.97元，5%的法定公益金861,856.49 元，调整以前年度损益-664,221.18 元。本年度可供股东分配的利润为13,987,339.08 元，加上年度未分配利润9,784,199.53 元， 可供股东分配的利润总额为23,771,538.61 元。 根据实际情况公司拟定：本年度以利润进行分配，每10 股派0.6 元现金（含税）；其余未分配利润暂用于补充流动资金。 第九节 监事会报告 二○○一年公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《证券法》认真履行监督职责，本年度内共召开了三次会议，会议的议题分别是：总结了二○○○年监事会工作，制定二○○一年工作要点；审议通过了二○○○年度报告；二○○○年利润分配及资本公积金转增股本决议；选举了第二届监事会召集人；通过了二○○一年度中期报告及中期利润分配方案的决议。参加了二○○○年股东年会，本年度列席了五次董事会会议。 监事会认为： 1、二○○一年公司董事会和经营班子按照股东大会决议的要求，履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司在二○○一年通过了ISO9001-2000版的换证审核，进一步完善了内部控制制度，未发现公司董事及经理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、同意中瑞华恒信会计师事务所出具的二○○一年度无保留意见的审计报告，该报告真实、客观、公允地反映了公司二○○一年的财务状况和经营成果。 3、公司配股募集资金已按照承诺投入项目使用，实际投资项目未发生变更。 4、公司收购、出售资产交易价格公平、合理，未发现内幕交易，无损害部分股东权益或造成公司资产流失的交易。 5、二○○一年度公司发生了部分关联交易，关联交易能够及时披露、公平进行，未发现损害上市公司利益的关联交易。 监事会希望公司在二○○二年度按照《公司法》、《公司章程》和证管部门的有关规定，进一步规范公司行为，完善内部控制制度，防范经营风险和管理风险，提升公司的价值，实现股东财富的最大化。 第十节 重要事项 （一） 重大诉讼、仲裁事项 本公司承建的“宝安广场”工程，因甲方拖欠我公司工程款，我公司已于99 年向深圳市中级人民法院提起诉讼，中院一审判决本公司胜诉。甲方不服，向广东省高级人民法院提起上诉，高级人民法院已审理完毕，维持了深圳市中级人民法院的判决，判定甲方支付公司工程款利息共计600 万元，报告期内，该款项已全部执行完毕，有效地保护了我司的合法权益。 （二）报告期内公司未发生收购及出售资产、吸收合并事项。 （三） 重大关联交易（详见会计报表附注） （四） 重大合同 1、报告期内，公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。 2、报告期内公司未发生重大担保事项。 3、报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 （五） 报告期内公司及持股5%以上股东没有承诺事项。 （六）公司聘请会计师事务所情况：因中天信会计师事务所与其他会计师事务所重组合并等原因，导致该所的证券从业资格被转移给将要合并后的新事务所，但将要成立的新所目前尚未取得有关主管部门的相关许可。为了不影响我司的年度审计质量及进度，经2002 年3 月18 日公司2002 年度第一次临时股东大会审议决定：公司改聘中瑞华恒信会计师事务所为公司新的审计服务中介机构。支付给会计师事务所的年度报酬为：人民币195,279.00 元。支付会计师事务所的报酬由财金部门按行政管理部门的规定计算出金额，提交董事会讨论通过后上报股东大会审批后执行。 （七）公司、公司董事会及董事在报告期内未受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责。 （八）由于生产基地的搬迁，造成地上的房屋、建筑物以及道路等报废将损失1705 万元，公司于2002 年1 月11 日召开的二届五次董事会决定会计处理自2001 年1 月1 日起追溯调减年初未分配利润1705 万元。该事项已于2002 年1 月16 日在《中国证券报》和《证券时报》上进行了公告 第十一节 财务报告 1、审计报告 中瑞华恒信审字[2002]第1306 号 北方国际合作股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及2001 年度的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中瑞华恒信会计师事务所 中国注册会计师：黄简 有限公司 中国注册会计师：倪进 中国·北京 2002年2 月10 日 惟会计报表附注五.23 2002年3 月19 日 2、会计报表（附后） 3、会计报表附注 一、公司基本情况 北方国际合作股份有限公司（原“深圳西林实业股份有限公司”，以下简称“公司”）,是经深圳市人民政府深府函[1997]54 号文批准，由中国北方工业深圳公司和西安惠安化工厂共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。 公司经中国证券监督管理委员会证监发字（1998）42、43 号文批准，于1998 年4 月首次发行社会公众股1,250 万股，并于1998 年6 月5 日在深圳证券交易所上市。 经深圳市证券管理办公室以深证办发字[2000]104 号文及中国证券监督管理委员会证监公司[2000]166 号文核准，公司以1999 年12 月31 日总股本8,000 万股为基数，按10:3的比例向全体股东进行配售，2002 年1 月完成配股工作。配股完成后总股本10,152.32 万股。 中国北方工业深圳公司将其拥有的1,552.32 万股配股权转让给中国万宝工程公司；2001 年6 月，中国万宝工程公司又受让中国北方工业深圳公司持有的4,080 万股国有法人股，从而成为本公司第一大股东。 公司注册地址:深圳市福田区深南中路国际科技大厦11 层 法定代表人:刘跃森 营业执照号:4403011035404 公司经营范围为：铝型材、铝门窗、铝制品、建筑幕墙和室内、外装饰工程设计、制作、施工、机械安装及修理；各类型工业、能源、交通、民用工程建设项目的施工总承包；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。 二、主要会计政策及会计估计 1、会计制度 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发<企业会计制度>的通知》及财政部财会字[2001]17 号文《关于贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定》，自2001 年1 月1 日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。公司2001 年1 月1 日前的会计报表业已按中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》进行了调整和重新表述。 2、会计年度 公司的会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。 3、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务的折算方法 对发生的外币经济业务(美元),按照1:8.28 的固定汇率折合为记账本位币记账，期末对外币账户余额按中国人民银行公布的外汇牌价(中间价)作为期末汇率进行调整，按期末汇率(中间价)折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额,作为汇兑损益处理。其中属筹建期间发生的汇兑损益计入长期待摊费用；属购建固定资产发生的汇兑损益，在固定资产交付使用前，计入各项在建工程成本；除上述情况以外发生的汇兑损益计入当期财务费用。 6、外币会计报表的折算方法 公司对外币会计报表的折算方法采用现行汇率法。 7、现金及现金等价物的确定标准 （1）现金为本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款； （2）现金等价物为本公司持有的期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 8、坏账损失的核算方法 （1） 坏账的确认标准： 对确实无法收回的应收款项报经董事会批准后确认为坏账，其确认标准如下： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未能履行偿债义务超过三年并且确定不能收回的应收款项。 （2）坏账损失的核算方法： 坏帐损失的核算采用备抵法，一般情况下按期末应收账款和其他应收款余额的6%计提，确有证据不能收回的，按其余额的100%计提坏帐准备。 9、存货核算方法和计提存货跌价准备的方法 （1）存货分类：存货分为原材料、产成品、在产品及自制半成品、委托加工材料、低\值易耗品及工程施工等。 （2）存货的盘存采用永续盘存制。 （3）存货取得和发出的计价方法： 存货均按实际成本计价；领用和发出时，原材料、产成品、在产品和自制半成品按移动加权平均法计价，低值易耗品按一次摊销法计价；工程施工结转采用完工百分比法。 （4）存货跌价准备的确认标准及计提方法： 期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按个别存货逐项比较存货成本与可变现净值孰低，如个别存货可变现净值低于个别存货成本，按其差额计提存货跌价准备，计入当期损益。 存货可变现净值按估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值确定。 10、长期投资及其减值准备的核算方法 （1）长期投资计价及核算方法 公司长期投资为股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。 公司对其他单位的投资占被投资单位有表决权资本总额20%(含20%)以下，或虽占20%以上但不具有重大影响的，按成本法核算。公司对其他单位的投资占被投资单位有表决权本总额20%以上，或虽占被投资单位有表决权资本不足20%，但有重大影响的采用权益法核算。 （2） 股权投资差额的摊销方法： 合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，长期股权投资差额按10 年平均摊销。 （3）长期投资减值准备的确认标准及计提方法： ①如出现下列迹象，计提长期投资减值准备： ·被投资单位当年发生严重亏损或持续两年发生亏损； ·被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象； ·被投资单位财务状况发生严重恶化； ·市价持续两年低于账面价值； ·该项投资暂停交易1 年。 ②期末根据被投资单位的经营情况和预计未来恢复情况，按预计可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备，计入当期损益。 11、固定资产计价与折旧方法 （1）固定资产的标准： ①使用期限在1 年以上的房屋、建筑物、机械、机器、运输工具以及其它与生产经营有关的设备、器具、工具等； ②单位价值在2000 元以上，并且使用期限超过2 年的不属于生产经营主要设备的物品。 （2）固定资产的计价 固定资产购置时按实际成本计价。 （3）固定资产的折旧方法： 固定资产折旧采用直线法计算，并按不同类别固定资产的原值减去相应减值准备后的差额、估计经济使用年限和预计残值率（5%）确定其折旧率如下： 类别 预计年限 年折旧率 房屋及建筑物 8-35年 11.87-2.71% 机器设备 8-16年 11.87-5.94% 运输工具 6年 15.83% 其他 5-8年 11.87-19.00% （4） 固定资产减值准备的确认标准和计提方法 ①公司在期末或者年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 ②当存在下列情况之一时，全额计提固定资产减值准备： ·长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ·由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ·虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ·已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ·其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 12、在建工程核算方法 公司在建工程采用实际成本核算，为购建固定资产的专门借款而发生的借款费用，属于在固定资产达到预定可使用状态所发生的部分，按工程实际占用的借款金额，计算予以资本化的利息，计入该项工程的成本。工程达到预定可使用状态时暂估入固定资产，并使用同类资产折旧方法计提折旧，待竣工决算后，按决算价格调整固定资产帐面价值和累计折旧。 公司在期末或年度终了,对在建工程进行全面检查,如果有证据表明在建工程已经发生了减值,按减值额计提在建工程减值准备。 存在下列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备： ①长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程； ②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； ③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13、无形资产的核算方法 （1）无形资产的计价和核算方法 公司无形资产主要为土地使用权，按取得时的实际成本记帐并按50 年平均进行摊销。 （2）无形资产减值准备的确认标准和计提方法 公司在期末或者在年度终了，检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 ①存在下列一项或若干项情况时，将该无形资产的账面价值全部转入当期损益： ·某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值； ·某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益； ·其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 ②存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备： ·某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； ·某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ·某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ·其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形 14、长期待摊费用的摊销政策 公司发生的长期待摊费用在费用的受益期间内平均摊销。 15、借款费用的会计处理方法 公司发生的借款费用，除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用（在该资产达到预定可使用状态前发生的借款费用）外，其他借款费用均于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。 16、收入确认的方法 （1）公司销售商品取得的收入所采用的确认方法： 公司销售收入的确认采用权责发生制的原则，在商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关成本能够可靠的计量时，确认销售收入的实现。 （2）公司提供劳务及建筑安装工程取得的收入所采用的确认方法： ①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入，确认的金额为合同或协议总金额，确认方法参照商品销售收入的确认原则; ②如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，且在资产负债表日能对该项交易的结果做出可靠估计的，按完工百分比法确认收入。 （3）公司允许他人使用本公司资产取得的收入所采用的确认方法： 与交易相关的经济利益能够流入企业；且收入的金额能够可靠地计量时确认收入的实现。 17、所得税的会计处理方法 公司按应付税款法核算企业所得税。 18、主要会计政策、会计估计变更的说明 公司根据财政部财会字[2001]17 号文《关于贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定》及公司的实际情况，对将受2002 年厂区搬迁影响的房屋建筑物、道路等固定资产按帐面净值计提减值准备，金额17,046,114.83 元，并采用追溯调整法调减期初留存收益。 三、税项 本公司主要应纳税税种及法定税率列示如下： 1、增值税 按照当期产品销售收入的17%计算销项税额，并按销项税额与当期可抵扣进项税额的差额计缴。 2、营业税 建筑安装收入按应税收入的3%计缴，咨询收入按应税收入的5%计缴。 3、城市维护建设税、教育费附加 城市维护建设税按应纳增值税额和营业税额的7%计缴； 教育费附加按应纳增值税额和营业税额的3％计缴。 4、企业所得税 根据“深税发（1994）134 号”文件，公司按应纳税所得额的15%计缴企业所得税。 5、其他税项 按国家的有关具体规定计缴。 四、控股子公司及合营公司 公司名称 注册资本 经营范围 投资额 持股比例 深圳西林展览有 限责任公司 100万元 展览器材、设计 55万元 55% 深圳西林展览有限责任公司成立于1999 年3 月，截止2001 年12 月31 日，其总资产、年营业收入、当年净利润占公司相应项目的比率均不足10%，根据财政部财会二字[1996]2号“关于合并会计报表合并范围请示的复函”的有关规定，公司未对其会计报表进行合并。 五、会计报表主要项目注释 以下注释中资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表项目数据除非特别指出，余额或发生额单位均为人民币元；期初指2001 年1 月1 日，期末指2001 年12 月31 日。 公司本年会计报表各项目数据变动幅度较大，原因是公司现第一大股东中国万宝工程公司以民用工程项目相关资产参加配股，配股资产、负债相关科目金额作为公司2001 年发生额反映。配股总资产为44,709 万元，负债总额30,738 万元，净资产13,971 万元。 1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 2,686,670.66 316,473.74 其中:美元 US$304,059.17 US$6,320.00 港币 - HK$33,727.00 银行存款 84,505,523.36 8,525,035.04 其中:美元 US$3,329,358.26 US$156,450.37 港币 HK$221,899.44 HK$632,268.47 其他货币资金 9,518,070.69 8,335,835.59 其中:美元 US$800,000.00 US$7,324.82 港币 HK$320,000.00 - 合计 96,710,264.71 17,177,344.37 2、应收票据 类别 期末数 期初数 银行承兑汇票 7,200,000.00 - 商业承兑汇票 - - 合计 7,200,000.00 - 3、应收款项 （一）应收帐款 （1） 账龄分析 期末数 帐龄 金额 比例% 坏帐准备 1年以下 154,100,727.77 55.65 7,177,863.00 1-2年 105,711,192.73 38.17 6,342,671.56 2-3年 10,364,085.58 3.74 621,845.13 3年以上 6,739,985.16 2.43 404,399.10 合计 276,915,991.24 100.00 14,546,778.79 期初数 帐龄 金额 比例% 坏帐准备 1年以下 66,700,852.06 61.56 4,002,051.12 1-2年 28,004,755.41 25.84 1,680,285.32 2-3年 12,697,197.52 11.72 761,831.85 3年以上 954,080.65 0.88 57,244.85 合计 108,356,885.64 100.00 6,501,413.14 （2） 应收帐款中无持公司5%以上股份的股东欠款。 （3） 期末欠款余额前五名合计148,003,429.36 元,占期末余额的53.45%。 （4）特别事项说明 ①公司对在埃塞俄比亚承建公路项目对应的应收帐款未计提坏帐准备,因其为世界银行贷款担保项目,收款有保障；相应应收帐款原值为34,469,677.84 元。 ②帐龄超过3 年的大额应收帐款 单位名称 金额 未收回原因 北京高斓房地产开发公司 2,601,106.00 拖欠,正在催收中 深圳财经期货经纪公司 954,080.65 对方已被取消经营许可证，正在清欠 (二）其他应收款 （1）账龄分析 期末数 其他帐龄 金额 比例% 坏帐准备 1年以下 18,597,422.37 59.85 1,163,863.38 1-2年 5,410,165.03 16.69 324,609.90 2-3年 5,861,150.02 18.08 351,669.00 3年以上 1,743,698.00 5.38 104,621.88 合计 31,612,435.42 100.00 1,944,764.16 期初数 其他帐龄 金额 比例% 坏帐准备 1年以下 13,305,506.97 52.26 798,330.42 1-2年 6,805,585.61 26.73 408,335.14 2-3年 1,680,000.00 6.60 100,800.00 3年以上 3,670,299.60 14.41 220,217.98 合计 25,461,392.18 100.00 1,527,683.53 （2）其他应收款中无持公司5%以上股份的股东欠款。 （3）期末欠款余额前五名合计13,714,516.11 元,占期末余额的43.38%。 （三）本年度实际冲销应收款项明细情况： 类别 应收单位名称 金额 是否关联 冲销原因 其他应收款 宝安西林公司 504,334.72 否 按双方对帐结果确认 4、预付账款 （1） 账龄分析 帐龄 期末数 比例% 期初数 比例% 1年以下 88,971,122.12 77.91 30,190,160.44 95.69 1-2年 15,348,403.52 13.44 1,109,522.16 3.52 2-3年 9,024,925.27 7.90 210,460.60 0.67 3年以上 845,975.18 0.75 41,264.68 0.12 合计 114,190,426.09 100.00 31,551,407.88 100.00 （2）预付帐款中无持公司5%以上股份的股东欠款。 （3）帐龄一年以上的预付帐款明细情况： 预付单位 帐龄 金额 未收回原因 Finchaa电站 1-2年 9,869,390.68 未结算 塞浦路斯公路项目 1-3年 6,210,000.00 未结算 深圳西成金属构件厂 2-3年 3,353,641.31 未结算 深圳珠江建材实业公司 1-2年 1,392,865.99 未结算 上海耀华皮尔金顿玻璃公司 1-2 年 973,593.20 未结算 汕头华洋发展总公司 3年以上 608,999.90 定金,正在催收 5、存货 项目 期末数 期初数 原材料 87,183,378.18 4,172,531.12 产成品 20,146,319.81 15,816,340.11 自制半成品 1,237,335.85 430,294.40 委托加工物资 1,734,469.64 9,352.33 库存商品 1,404,803.26 - 在产品 27,742,128.51 6,378,296.10 工程施工 126,076,431.78 28,884,367.44 低值易耗品 26,552.82 38,585.42 合计 265,551,419.85 55,729,766.92 本公司无三年以上的积压存货。 6、待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 广告费 - 233,437.36 104,927.16 128,510.20 模具费 - 243,300.00 40,966.66 202,333.34 修理费 - 45,381.00 8,904.50 36,476.50 其他 62,890.30 478,924.05 541,814.35 - 合计 62,890.30 1,001,042.41 696,612.67 367,320.04 7、长期股权投资 (1)长期股权投资分类明细情况： 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 对子公司投资 1,169,120.99 - 466,982.71 702,138.28 对合营企业投资 - - - - 对联营企业投资 - - - - 其他股权投资 - - - 合计 1,169,120.99 - 466,982.71 702,138.28 （2）权益法核算的长期股权投资明细情况： 被投资单位名称 初始投资成本 追加投资额 被投资单位 权益增加额 深圳西林展览器 材有限责任公司 550,000.00 - - 被投资单位名称 分得的现金 累计增减额 红利额 深圳西林展览器 材有限责任公司 - 152,138.28 8、固定资产及累计折旧 （1）固定资产原值及累计折旧明细情况： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 固定资产 70,987,916.63 46,021,942.90 - 117,009,859.53 其中：房 21,419,002.22 677,895.63 - 22,096,897.85 机器设备 40,005,310.97 1,791,040.40 - 41,796,351.37 境外施工 - 39,419,130.07 - 39,419,130.07 运输工具 4,870,359.53 1,018,734.00 - 5,889,093.53 其他 4,693,243.91 3,115,142.80 - 7,808,386.71 累计折旧 15,218,712.07 21,733,676.92 - 36,952,388.99 其中：房 2,117,905.37 836,268.89 - 2,954,174.26 机器设备 9,104,973.07 2,830,827.13 - 11,935,800.20 境外施工 15,757,053.04 - 15,757,053.04 运输工具 2,263,269.53 810,851.70 - 3,074,121.23 其他 1,732,564.10 1,498,676.16 - 3,231,240.26 固定资产 55,769,204.56 80,057,470.54 其中：房 19,301,096.85 19,142,723.59 机器设备 30,900,337.90 29,860,551.17 境外施工 - 23,662,077.03 运输工具 2,607,090.00 2,814,972.30 其他 2,960,679.81 4,577,146.45 （2）固定资产减值准备： 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 固定资产减值准备 17,046,114.83 17,046,114.83 合计 17,046,114.83 17,046,114.83 公司根据财政部财会字[2001]17 号文《关于贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问 题的规定》及公司的实际情况，对将受2002 年厂区搬迁影响的房屋建筑物、道路等固定资产按帐面净值计提减值准备，金额17,046,114.83 元，并采用追溯调整法调减期初留存收益。 9、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固 定资产 高性能铝合金门窗开 发与生产线扩建 1,220,182.95 64,400.00 149,771.54 其他零星工程 215,129.00 92,586.06 307,715.06 合计 1,435,311.95 156,986.06 457,486.60 工程名称 期末数 资金 来源 高性能铝合金门窗开 发与生产线扩建 1,134,811.41 自筹 其他零星工程 自筹 合计 1,134,811.41 在建工程期末余额中无利息资本化金额。 10、无形资产 （1）无形资产明细情况： 项目 取得方式 原始成本 期初数 土地使用权 股东投入 18,132,520.00 16,772,580.85 合计 18,132,520.00 16,772,580.85 项目 本期增加数 本期转出数 土地使用权 - - 合计 - - （续） 本期摊销数 累计摊销数 期末数 剩余摊销年限 362,650.44 1,722,589.59 16,409,930.41 45.25 362,650.44 1,722,589.59 16,409,930.41 本期摊销数 备注 362,650.44 根据规划，该土地拟转让，转 362,650.44 让价格高于剩余价值。 (2)按评估值入帐的重要无形资产明细情况： 项目 帐面原值 评估值 评估机构 评估方法 土地使用权 0.00 18,132,520.00 北京中和会计师事务 所市场比较法 11、短期借款 借款类别 币种 期初数 期末数 本会计年度内到期金额 保证借款 人民币 78,000,000.00 115,000,000.00 88,000,000.00 合计 78,000,000.00 115,000,000.00 88,000,000.00 12、应付票据 类别 期初数 期末数 本年度内到期金额 银行承兑汇票 - 3,422,401.72 - 商业承兑汇票 - - - 合计 - 3,422,401.72 - 13、预收账款 帐龄超过一年的大额预收帐款合计33,724,088.38 元,主要明细余额为： 预收单位名称 金额 未结转原因 海口世纪大桥 23,286,316,69 未结算 Finchaa 7,620,715.76 未结算 预收帐款中无预收持5%以上股份的股东款项。 14、应付股利 股东名称 期末数 中国万宝工程公司 3,379,392.00 中国北方深圳公司 35,287.40 西安惠安化工厂 316,413.00 社会公众股 1,560,000.00 合计 5,291,092.40 15、应交税金 税种 税率 期末数 期初数 增值税 17% -6,423,478.69 969,328.47 营业税 3%、5% 5,549,802.04 6,176,919.27 城市维护建筑税 1%、7% 318,578.64 315,566.90 企业所得税 15% 1,522,160.81 1,537,065.24 其他 -36,231.87 -35,145.35 合计 930,830.93 8,963,734.53 16、其他应交款 项目 期末数 期初数 教育费附加 199,537.75 221,211.37 水利基金等 -46,088.76 - 合计 153,448.99 221,211.37 17、预提费用 费用项目 期末数 期初数 埃塞俄比亚公路项目现场费用 6,107,903.71 - 巴基斯坦通讯项目现场费用 621,000.00 - 水电费、房租费 427,603.38 - 合计 7,156,507.09 - 18、其他流动负债 项目 内容 期末数 期初数 递延收益 巴基斯坦通讯项目未确认收益 4,903,737.68 - 合计 4,903,737.68 - 19、其他长期负债 项目 期末数 期初数 备注 1998年发行新股无效申购资金 原值3,016,506.38 元,分 五年摊销 冻结期间的利息收入摊余数 602,025.19 1,204,050.38 合计 602,025.19 1,204,050.38 20、股本 （1）股本增减变动明细情况（数量单位：股）： 本次增减变动（＋，-） 项目 期初数 配股 送 公积金 股 转股 一、尚未流通股份 ⒈发起人股份 60,000,000.00 15,523,200.00 - - 其中： 国家持有股份 - - - - 境内法人持有股份 60,000,000.00 15,523,200.00 外资法人持有股份 - - - - 其他 - - - - ⒉募集法人股 - - - - ⒊内部职工股 - - - - ⒋优先股或其他 - - - - 尚未流通股份合计 60,000,000.00 15,523,200.00 - - 二、已上市流通股份 20,000,000.00 6,000,000.00 - - ⒈人民币普通股 20,000,000.00 6,000,000.00 - - ⒉境内上市的外资股 - - - - ⒊境外上市的外资股 - - - - ⒋其他 - - - - 已流通股份合计 20,000,000.00 6,000,000.00 - - 三、股份总数 80,000,000.00 21,523,200.00 - - 项目 发行 小计 期末数 新股 一、尚未流通股份 ⒈发起人股份 - 15,523,200.00 75,523,200.00 其中： 国家持有股份 - - - 境内法人持有股份 15,523,200.00 75,523,200.00 外资法人持有股份 - - - 其他 - - - ⒉募集法人股 - - - ⒊内部职工股 - - - ⒋优先股或其他 - - - 尚未流通股份合计 - 15,523,200.00 75,523,200.00 二、已上市流通股份 - 6,000,000.00 26,000,000.00 ⒈人民币普通股 - 6,000,000.00 26,000,000.00 ⒉境内上市的外资股 - - - ⒊境外上市的外资股 - - - ⒋其他 - - - 已流通股份合计 - 6,000,000.00 26,000,000.00 三、股份总数 - 21,523,200.00 101,523,200.00 （2） 主要股东持股情况： 股东名称 期初数 本期增加 本期减少 中国万宝工程公司 - 56,323,200.00 - 中国北方工业深圳公司 51,744,000.00 - 40,800,000.00 西安惠安化工厂 8,256,000.00 - - 合计 60,000,000.00 56,323,200.00 40,800,000.00 股东名称 期末数 中国万宝工程公司 56,323,200.00 中国北方工业深圳公司 10,944,000.00 西安惠安化工厂 8,256,000.00 合计 75,523,200.00 公司股本变动业经中瑞华会计师事务所出具“中瑞华（2001）验字第2001 号”验资报告。 21、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 35,235,374.15 169,295,600.00 - 204,530,974.15 其他资本公积 - - - - 合计 35,235,374.15 169,295,600.00 - 204,530,974.15 22、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 3,579,740.69 1,723,712.97 78,143.67 5,225,309.99 任意盈余公积 法定公益金 1,789,870.36 861,856.49 39,071.84 2,612,655.01 合计 5,369,611.05 2,585,569.46 117,215.51 7,837,965.00 23、未分配利润 （1） 利润分配顺序及比例 按本公司章程规定，依法缴纳所得税后的利润，按下列顺序进行分配： ①弥补以前年度亏损； ②提取10%的法定盈余公积金； ③提取5%的法定公益金； ④分配股东股利: 根据公司2002 年3 月18 日第二届六次董事会决议，公司拟按每10股派送0.6 元现金进行2001 年度利润分配，该分配方案尚待股东大会通过。 （2）未分配利润增减变动： 项目 金额 追溯调整前期初数 24,273,397.14 加：追溯调整数 -14,489,197.61 追溯调整后期初数 9,784,199.53 加：本期增加数 16,572,908.54 其中：本期净利润 17,237,129.72 其他转入 -664,221.18 减：本期减少数 8,676,961.46 其中： 提取法定盈余公积金 1,723,712.97 提取法定公益金 861,856.49 应付优先股股利 - 提取任意盈余公积金 - 应付普通股股利 6,091,392.00 转作股本的普通股股利 - 期末数 17,680,146.61 24、主营业务收入和主营业务成本 （1）各业务分部主营业务收入和主营业务成本明细情况： 本年数 分部名称 主营业务收入 主营业务成本 国际工程承包 375,791,956.73 328,758,306.57 国内建筑安装 214,104,350.07 177,552,290.75 产品销售 81,486,252.47 74,669,268.80 合计 671,382,559.27 580,979,866.12 上年数 分部名称 主营业务收入 主营业务成本 国际工程承包 - - 国内建筑安装 226,311,578.71 188,984,065.80 产品销售 95,108,759.95 90,472,970.21 合计 321,420,338.66 279,457,036.01 （2） 各地区主营业务收入明细情况： 本年数 地区名称 主营业务收入 主营业务成本 境内： 295,590,602.54 252,221,559.55 境外： 375,791,956.73 328,758,306.57 合计 671,382,559.27 580,979,866.12 上年数 地区名称 主营业务收入 主营业务成本 境内： 321,420,338.66 279,457,036.01 境外： - - 合计 321,420,338.66 279,457,036.01 （3） 前五名客户销售额本年合计358,956,182.15 元，占本年主营业务收入的53.47%。 25、营业税金及附加 本年数 上年数 项目 计缴标准 金额 计缴标准 金额 营业税 3% 5,616,279.74 3% 6,188,729.73 城市建设维护税 1%、7% 418,485.11 1%、7% 490,407.06 教育费附加 3% 205,949.42 3% 260,037.58 合计 6,240,714.27 6,939,174.37 26、财务费用 项目 本年数 上年数 利息支出 6,664,362.98 3,819,492.71 减:利息收入 1,308,558.55 1,123,045.04 汇兑损失 132,397.30 21,544.75 减:汇兑收益 67,146.93 10,627.37 其他 2,446,507.5 138,623.78 合计 7,867,562.30 2,845,988.83 27、投资收益 项目 本年数 上年数 新股申购收益 606,769.32 0.00 按权益法核算调整的收益 -466,982.71 333,383.43 合计 139,786.61 333,383.43 28、收到的其他与经营活动有关的现金 公司2001 年度收到的其他与经营活动有关的现金金额为52,214,639.68 元，主要为收到的往来还款。 29．支付的其他与经营活动有关的现金 公司2001 年度支付的其他与经营活动有关的现金金额为58,522,011.03 元，其中： 项目 金额 佣金 6,194,547.54 租金 4,172,735.18 运杂费 3,045,229.76 业务招待费 2,841,806.92 差旅费 2,489,126.64 出国费 2,461,974.58 办公费 1,394,785.17 电话费 1,174,400.25 广告费 1,160,053.74 挂牌费 945,650.05 培训费 664,214.69 项目开发费 636,757.05 小计 27,181,281.57 六、关联方关系及其交易 （一）、存在控制关系的关联方 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 中国万宝工程公司 北京宣武区广安门 国际工程承包 控股股东 中国北方工业公司 北京宣武区广安门 进出口贸易 控股股东之母公司 深圳西林展览器材 有限责任公司 深圳福田八封三路 展览设计 控股子公司 企业名称 经济类型 法定代表人 中国万宝工程公司 全民所有制 何晓东 中国北方工业公司 全民所有制 李德 深圳西林展览器材 有限责任公司 有限责任 刘广利 2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增(减) 数期末数 中国万宝工程公司 474,068,539.44 25,931,460.56 500,000,000.00 中国北方工业公司 1,000,000,000.00 - 1,000,000,000.00 深圳西林展览器材有限 责任公司 1,000,000.00 - 1,000,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增(+)减(-) 企业名称 金额 比例(%) 金额 比例(%) 中国万宝工程 公司 - 56,323,200.00 55.48% 深圳西林展览 器材有限责任 公司 550,000.00 55% - 期末数 企业名称 金额 比例(%) 中国万宝工程 公司 56,323,200.00 55.48% 深圳西林展览 器材有限责任 公司 550,000.00 55% （二）关联方交易 1、不存在控制关系的关联方关系的性质 关联方名称 关联方关系的性质 中国北方工业深圳公司 股东 西安惠安化工厂 股东 深圳北方投资开发公司 中国北方工业深圳公司的子公司 2、定价政策 参照市场价。 3、交易金额或相应比例 （1）销售货物或提供劳务 本年度 上年度 关联方名称 金额 占年度销货比例 金额 占年度销货比例 深圳西林展览器材 有限责任公司 1,342,327.31 0.2% 2,632,260.29 0.8% 合计 1,342,327.31 0.2% 2,632,260.29 0.8% （2）采购货物或接受劳务 本年度 上年度 关联方名称 金额 占年度购货比例 金额 占年度购货比例 深圳北方投资开发公司 39,813,968.47 1.1% 18,547,910.25 2.5% 合计 39,813,968.47 18,547,910.25 (3）其他重大关联交易事项 报告期内中国北方工业深圳公司为本公司提供借款担保，金额65,000,000.00 元;中国万宝工程公司为本公司提供借款担保,金额50,000,000.00 元。 公司租用中国北方工业公司位于北京广安门南街甲12 号北方大厦18-19 层为办公用房,租赁面积1337.2 平方米,单位租金5.2 元/平方米/天,年租金2,538,005.60 元。 3、关联方应收应付款项余额 年末余额 占全部应收（付）款项余额的比重 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 2001年12月31日 其他应收款： 中国北方工业 深圳公司 -- 3,670,299.60 -- 深圳西林展览 器材有限责任 551，787．65 838,991.68 1.8% 项目 2000年12月31日 其他应收款： 中国北方工业 深圳公司 15.34% 深圳西林展览 器材有限责任 3.5% 公司 七、或有事项 公司应收款项中有预付深圳财经期货经济公司954,080.65 元，系公司为避免原材料采购风险，通过期货市场委托购买原材料而支付的期货保证金余款。因1998 年9 月中国证券监督管理委员会宣布取消该期货经济公司经营许可证，公司根据相关规定已将此笔预付款转入应收帐款，并计提坏帐准备金。 八、承诺事项 截止至2001 年12 月31 日，本公司未对外提供任何经济担保和其他财务承诺。 九、资产负债表日后事项 1．董事会通过的利润分配预案已做为资产负债表日后调整事项，调整了2001 年12 月31 日会计报表。 2．本公司无需要披露的其他资产负债表日后事项。 十、相关财务指标 财务指标 加权平均 全面摊薄 净资产收益率（净利润） 5.23% 5.20% 每股净利润 0.17 0.17 第十二节 备查文件目录 1、载有法定代表人、财务总监、财务经理签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 法定代表人：刘跃森 北方国际合作股份有限公司 二OO 二年三月十九日 资产负债表 编制单位：北方国际合作股份有限公司 单位:人民币元 资产 注释 2001.12.31 流动资产： 货币资金 五.1 96,710,264.71 短期投资 - 应收票据 五.2 7,200,000.00 应收股利 - 应收利息 - 应收账款 五.3(一) 262,369,212.45 其他应收款 五.3(二) 29,667,671.26 预付账款 五.4 114,190,426.07 应收补贴款 - 存货 五.5 265,551,419.85 待摊费用 五.6 367,320.04 一年内到期的长期债权投资 - 其他流动资产 - 流动资产合计 776,056,314.38 长期投资： 长期股权投资 五.7 702,138.28 长期债权投资 - 长期投资合计 702,138.28 固定资产： 固定资产原价 五.8 117,009,859.53 减：累计折旧 36,952,388.99 固定资产净值 80,057,470.54 减：固定资产减值准备 17,046,114.83 固定资产净额 63,011,355.71 工程物资 - 在建工程 五.9 1,134,811.41 固定资产清理 -125,168.43 固定资产合计 64,020,998.69 无形资产及其他资产： 无形资产 五.10 16,409,930.41 长期待摊费用 8,178.00 其他长期资产 - 无形资产及其他资产合计 16,418,108.41 递延税项： 递延税款借项 - 资产总计 857,197,559.76 资产 2000.12.31 调整前 调整后 流动资产： 货币资金 17,177,344.37 17,177,344.37 短期投资 - - 应收票据 - - 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 101,855,472.50 101,855,472.50 其他应收款 23,933,708.65 23,933,708.65 预付账款 31,551,407.88 31,551,407.88 应收补贴款 - - 存货 55,729,766.92 55,729,766.92 待摊费用 62,890.30 62,890.30 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 230,310,590.62 230,310,590.62 长期投资： 长期股权投资 1,169,120.99 1,169,120.99 长期债权投资 - - 长期投资合计 1,169,120.99 1,169,120.99 固定资产： 固定资产原价 70,987,916.63 70,987,916.63 减：累计折旧 15,218,712.07 15,218,712.07 固定资产净值 55,769,204.56 55,769,204.56 减：固定资产减值准备 17,046,114.83 固定资产净额 55,769,204.56 38,723,089.73 工程物资 - - 在建工程 1,435,311.95 1,435,311.95 固定资产清理 57,763.61 57,763.61 固定资产合计 57,262,280.12 40,216,165.29 无形资产及其他资产： 无形资产 16,772,580.85 16,772,580.85 长期待摊费用 610,897.23 610,897.23 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 17,383,478.08 17,383,478.08 递延税项： 递延税款借项 - - 资产总计 306,125,469.81 289,079,354.98 资产负债表 编制单位：北方国际合作股份有限公司 单位:人民币元 负债和股东权益 注释 2001.12.31 流动负债： 短期借款 五.11 115,000,000.00 应付票据 五.12 3,422,401.72 应付账款 77,467,142.38 预收账款 五.13 276,130,584.45 应付工资 7,315,103.75 应付福利费 5,868,812.46 应付股利 五.14 5,291,092.40 应交税金 五.15 930,830.93 其他应交款 五.16 153,448.99 其他应付款 21,383,586.96 预提费用 五.17 7,156,507.09 预计负债 - 一年内到期的长期负债 - 其他流动负债 五.18 4,903,737.68 流动负债合计 525,023,248.81 长期负债： 长期借款 - 应付债券 - 长期应付款 - 专项应付款 - 其他长期负债 五.19 602,025.19 长期负债合计 602,025.19 递延税项： 递延税款贷项 - 负债合计 525,625,274.00 股东权益： 股本 五.20 101,523,200.00 减：已归还投资 - 股本净额 101,523,200.00 资本公积 五.21 204,530,974.15 盈余公积 五.22 7,837,965.00 其中：法定公益金 2,612,655.01 未分配利润 五.23 17,680,146.61 股东权益合计 331,572,285.76 负债和股东权益总计 857,197,559.76 负债和股东权益 2000.12.31 调整前 调整后 流动负债： 短期借款 78,000,000.00 78,000,000.00 应付票据 - - 应付账款 52,711,578.46 52,711,578.46 预收账款 9,203,555.99 9,203,555.99 应付工资 497,676.90 497,676.90 应付福利费 4,022,612.11 4,022,612.11 应付股利 97.80 97.80 应交税金 8,963,734.53 8,963,734.53 其他应交款 221,211.37 221,211.37 其他应付款 3,865,652.71 3,865,652.71 预提费用 - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 157,486,119.87 157,486,119.87 长期负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 其他长期负债 1,204,050.38 1,204,050.38 长期负债合计 1,204,050.38 1,204,050.38 递延税项： 递延税款贷项 - - 负债合计 158,690,170.25 158,690,170.25 股东权益： 股本 80,000,000.00 80,000,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 80,000,000.00 80,000,000.00 资本公积 35,235,374.15 35,235,374.15 盈余公积 7,926,528.27 5,369,611.05 其中：法定公益金 2,642,176.10 1,789,870.36 未分配利润 24,273,397.14 9,784,199.53 股东权益合计 147,435,299.56 130,389,184.73 负债和股东权益总计 306,125,469.81 289,079,354.98 利润及利润分配表 编制单位：北方国际合作股份有限公司 单位:人民币元 项目 注释 2001年度 一、主营业务收入 五.24 671,382,559.27 减：主营业务成本 五.24 580,979,866.12 主营业务税金及附加 五.25 6,240,714.27 二、主营业务利润 84,161,978.88 加：其他业务利润 1,005,684.35 减：营业费用 24,079,988.86 管理费用 32,957,377.16 财务费用 五.26 7,867,562.30 三、营业利润 20,262,734.91 加：投资收益 五.27 139,786.61 补贴收入 营业外收入 631,132.19 减：营业外支出 110,210.89 四、利润总额 20,923,442.82 减：所得税 3,686,313.10 五、净利润 17,237,129.72 加：年初未分配利润 9,784,199.53 其他转入 -664,221.18 六、可供分配的利润 26,357,108.07 减：提取法定盈余公积 1,723,712.97 提取法定公益金 861,856.49 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 提取企业发展基金 - 利润归还投资者 - 七、可供股东分配的利润 23,771,538.61 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股利 6,091,392.00 转作股本的普通股利 - 八、未分配利润 17,680,146.61 项目 2000年度 调整前 调整后 一、主营业务收入 321,420,338.66 321,420,338.66 减：主营业务成本 279,457,036.01 279,457,036.01 主营业务税金及附加 6,939,174.37 6,939,174.37 二、主营业务利润 35,024,128.28 35,024,128.28 加：其他业务利润 1,996,241.42 1,996,241.42 减：营业费用 3,419,286.56 3,419,286.56 管理费用 14,538,378.46 14,538,378.46 财务费用 2,845,988.83 2,845,988.83 三、营业利润 16,216,715.85 16,216,715.85 加：投资收益 333,383.43 333,383.43 补贴收入 营业外收入 1,890,378.42 1,890,378.42 减：营业外支出 300,060.78 300,060.78 四、利润总额 18,140,416.92 18,140,416.92 减：所得税 2,956,267.84 2,956,267.84 五、净利润 15,184,149.08 15,184,149.08 加：年初未分配利润 11,366,870.42 11,366,870.42 其他转入 -14,489,197.61 六、可供分配的利润 26,551,019.50 12,061,821.89 减：提取法定盈余公积 1,518,414.91 1,518,414.91 提取法定公益金 759,207.45 759,207.45 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资者 - - 七、可供股东分配的利润 24,273,397.14 9,784,199.53 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股利 - - 转作股本的普通股利 - - 八、未分配利润 24,273,397.14 9,784,199.53 补充资料： 项目. 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 现金流量表 编报单位：北方国际合作股份有限公司 单位:人民币元 项目 注释 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 625,766,907.05 收到的税费返还 168,636.78 收到的其他与经营活动有关的现金 五.28 52,214,639.68 现金流入小计 678,150,183.51 购买商品、接受劳务支付的现金 627,568,434.81 支付给职工以及为职工支付的现金 20,402,322.67 支付的各项税费 11,876,138.34 支付的其他与经营活动有关的现金 五.29 58,522,011.03 现金流出小计 718,368,906.85 经营活动产生的现金流量净额 -40,218,723.34 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 606,769.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 15,675,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 16,281,769.32 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 64,613,961.95 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 64,613,961.95 投资活动产生的现金流量净额 -48,332,192.63 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 135,184,629.06 借款所收到的现金 127,262,538.24 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 262,447,167.30 偿还债务所支付的现金 88,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 6,363,330.99 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 94,363,330.99 筹资活动产生的现金流量净额 168,083,836.31 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 79,532,920.34 补充资料 注释 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 17,237,129.72 加：计提的资产减值准备 6,475,563.51 固定资产折旧 20,968,277.35 无形资产摊销 362,650.44 长期待摊费用摊销 610,897.23 待摊费用减少（减：增加） -304,429.74 预提费用增加（减：减少） 7,156,507.09 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 53,963.61 固定资产报废损失 - 财务费用 6,363,330.99 投资损失（减：收益） -139,786.61 递延税款贷项（减：借项） - 存货的减少（减：增加） -209,821,652.93 经营性应收项目的减少（减：增加） -206,668,776.06 经营性应付项目的增加（减：减少） 318,089,627.25 其他长期负债的减少 -602,025.19 其他 经营活动产生的现金流量净额 -40,218,723.34 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3、现金及现金等价物净增加情况： - 现金的期末余额 96,710,264.71 减：现金的期初余额 17,177,344.37 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 79,532,920.34 资产减值准备明细表 编制单位：北方国际合作股份有限公司 单位:元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏账准备合计 8,029,096.68 8,462,446.27 其中：应收账款 6,501,413.15 8,045,365.64 其他应收款 1,527,683.53 417,080.63 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - - 三、存货跌价准备合计 - - 其中：库存商品 - - 原材料 - - 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债权投资 - - 五、固定资产减值准备合计 17,046,114.83 - 其中：房屋、建筑物 - - 机器设备 - - 六、无形资产减值准备 - - 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 项目 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 - 16,491,542.95 其中：应收账款 - 14,546,778.79 其他应收款 - 1,944,764.16 二、短期投资跌价准备合计 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - - 三、存货跌价准备合计 - - 其中：库存商品 - - 原材料 - - 四、长期投资减值准备合计 - - 其中：长期股权投资 - - 长期债权投资 - - 五、固定资产减值准备合计 - 17,046,114.83 其中：房屋、建筑物 - - 机器设备 - - 六、无形资产减值准备 - - 其中：专利权 - - 商标权 - - 七、在建工程减值准备 - - 八、委托贷款减值准备 - - 股东权益增减变动表 编制单位：北方国际合作股份有限公司 单位:元 项目 本年数 上年数 一、股本： 年初余额 80,000,000.00 80,000,000.00 本年增加数 21,523,200.00 - 其中：资本公积转入 - - 盈余公积转入 - - 利润分配转入 - - 新增股本 21,523,200.00 - 本年减少数 - - 年末余额 101,523,200.00 80,000,000.00 二、资本公积： 年初余额 35,235,374.15 35,235,374.15 本年增加数 169,295,600.00 - 其中：股本溢价 169,295,600.00 - 接受捐赠非现金资产准备 - - 接受现金捐赠 - - 股权投资准备 - - 拨款转入 - - 外币资本折算差额 - - 其他资本公积 - - 本年减少数 - - 其中：转增股本 - - 年末余额 204,530,974.15 35,235,374.15 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 3,579,740.69 2,061,325.78 本年增加数 1,723,712.97 1,518,414.91 其中：从净利润中提取数 1,723,712.97 1,518,414.91 其中：法定盈余公积 1,723,712.97 1,518,414.91 任意盈余公积 - - 储备基金 - - 企业发展基金 - - 法定分益金转入数 - 本年减少数 78,143.67 - 其中：弥补亏损 - - 转增股本 - - 分派现金股利或利润 - - 分派股票股利 - - 年末余额 5,225,309.99 3,579,740.69 其中：法定盈余公积 5,225,309.99 3,579,740.69 储备基金 - - 企业发展基金 - - 四、法定公益金 年初余额 1,789,870.36 1,030,662.91 本年增加数 861,856.49 759,207.45 其中：从净利润中提取数 861,856.49 759,207.45 本年减少数 39,071.84 - 其中：集体福利支出 - - 年末余额 2,612,655.01 1,789,870.36 五、未分配利润： 年初未分配利润 9,784,199.53 -3,122,327.19 加：本年净利润（净亏损以“—”号填列） 17,237,129.72 15,184,149.08 其他调整 -664,221.18 减：本年利润分配 8,676,961.46 -2,277,622.36 年末未分配利润（未弥补亏损以“—”号填列） 17,680,146.61 9,784,199.53
