关于最近五年被证券监管部门和证券交易所
                                             采取监管措施或处罚及整改情况的公告

证券简称：北方国际           证券代码：000065              公告编码：2021-042

转债简称：北方转债           转债代码：127014


                      北方国际合作股份有限公司

               关于最近五年被证券监管部门和证券交易所

                采取监管措施或处罚及整改情况的公告



      本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）自上市以
来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定和要求，
不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健
康发展。
    鉴于公司拟配股公开发行证券，根据相关要求，公司对最近五年是否被证券
监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
    公司最近五年未受到证券监管部门和证券交易所的处罚，受到监管措施的具
体内容及相应整改情况如下：
    一、2018 年 7 月 25 日，深圳证券交易所向北方国际出具《关于对北方国际
合作股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2018]第 72 号）
    （一）监管措施的具体内容
    2018 年 7 月 25 日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）向公司出具《关
于对北方国际合作股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2018]第 72 号），具
体内容如下：
    “你公司于 2016 年实施重大资产重组，根据你公司与交易对方北方工业科
技有限公司（以下简称‘北方科技’）签订的《盈利预测补偿协议》，你公司应在
补偿期间 2016 年至 2018 年内每个会计年度结束时，聘请具有证券从业资格的中


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介机构对交易标的之一深圳华特容器股份有限公司（以下简称‘深圳华特’）的
土地使用权进行减值测试，并出具专项审核意见。若土地使用权发生减值，则北
方科技应当参照协议约定向你公司进行股份补偿。
    你公司在 2016 年、2017 年会计年度结束时未及时聘请具有证券从业资格的
中介机构对深圳华特土地使用权进行减值测试。经督促，你公司聘请相关中介机
构完成减值测试工作并于 2018 年 7 月 21 日披露深圳华特土地使用权 2016 年和
2017 年减值测试报告的专项审核报告等公告文件。
    你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第 2.1 条、第 7.6 条的规定。
本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、
《公司法》等法规及本所《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地
履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”
    （二）公司的整改情况
    公司收到上述监管函后，公司及时聘请相关中介机构完成减值测试工作并于
2018 年 7 月 21 日披露了深圳华特土地使用权 2016 年和 2017 年减值测试报告的
专项审核报告等公告文件。同时，公司认真组织公司全体董事、监事、高级管理
人员学习《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》等相关规
定，强调及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务的重要性，明确违反前述
义务的责任，以避免类似事件的发生。
    二、2019 年 9 月 11 日，深圳证券交易所向北方国际出具《关于对北方国际
合作股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2019]第 59 号）
    （一）监管措施的具体内容
    2019 年 9 月 11 日，深交所向公司出具《关于对北方国际合作股份有限公司
的监管函》（公司部监管函[2019]第 59 号），具体内容如下：
    “你公司于 2018 年 4 月 25 日召开 2017 年年度股东大会审议通过 2018 年度
日常关联交易预计相关议案，预计公司 2018 年度与中国北方工业有限公司发生
提供劳务的日常关联交易不超过 5.06 亿元。2 月 23 日，你公司披露的《关于增
加公司与中国北方工业有限公司 2018 年提供劳务的日常关联交易额度的公告》
显示，你公司在执行老挝国防部军贸配套基础设施项目、老挝公安部智能收容与

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平安城市项目、老挝丰沙里平安城市建设项目、老挝沙湾拿吉塔班通公路项目的
过程中，合同执行进度超出预期，从而导致 2018 年度与中国北方工业有限公司
实际发生提供劳务的日常关联交易 9.55 亿元，超出预计额度 4.49 亿元，超出金
额占你公司 2017 年经审计净资产的 12.29%。你公司迟至 2 月 23 日才披露且迟
至 4 月 29 日才召开股东大会审议通过上述额度增加事项。
    你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 10.2.5
条、第 10.2.11 条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸
取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及本所《股票上市规则》的规定，
及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”
    （二）公司的整改情况
    公司收到上述监管函后高度重视，针对监管函中所涉及的具体问题，认真自
查和梳理，认真总结并积极完善，组织董事、监事、高级管理人员和其它相关部
门进一步加强对《公司法》、《证券法》等法律、法规及《深圳证券交易所股票上
市规则》等交易所规定的学习，强化上述人员对关联方和关联交易事项的监督和
管理意识，杜绝此类事件再次发生。
    除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取
监管措施或处罚的情况。
    特此公告。




                                            北方国际合作股份有限公司董事会
                                                        二〇二一年八月十二日




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