2021 年第四季度可转债转股情况公告
证券简称：北方国际             证券代码：000065            公告编码：2022-001

转债简称：北方转债             转债代码：127014



                       北方国际合作股份有限公司

                     2021 年第四季度可转债转股情况公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    北方转债（转债代码：127014）转股期为 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10
月 23 日，截止目前，转股价格为 8.65 元/股。


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或
“北方国际”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况
公告如下：
    一、可转债发行上市基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10
月 24 日公开发行了 578.21 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
57,821.00 万元。
    经深交所“深证上[2019]735 号”文同意，公司 57,821.00 万元可转换公司债
券于 2019 年 11 月 21 日起在深交所挂牌交易，债券简称“北方转债”，债券代码
“127014.SZ”。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《北方国际合作股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，北方转债自 2020 年 4 月
30 日起开始转股，初始转股价格为 8.84 元/股。
    2020 年 6 月 3 日，公司实施了 2019 年度权益分派方案，根据可转换公司债
券转股价调整相关规定，“北方转债”的转股价格由原来的 8.84 元/股调整为 8.75
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     元/股。2021 年 6 月 25 日，公司实施了 2020 年度权益分派方案，“北方转债”的
     转股价格由 8.75 元/股调整至 8.65 元/股。
         二、北方转债转股及股份变动情况
         2021 年第四季度，北方转债余额因转股减少 16,000 元，转股数量 1,849 股；
     截至 2021 年 12 月 31 日剩余可转债余额为 534,647,600 元。公司 2021 年第四季
     度股份变动情况如下：

                                                                                 单位：股
股份性质            期初数                 本期增减变动（＋，－）             期末数
                数量         比例     发    送   公   其他    小计        数量          比例
                                      行    股   积
                                      新         金
                                      股         转
                                                 股
一、有限售
              96,423,586     12.45%                                      96,423,586    12.45%
条件股份
二、无限售
             678,058,074     87.55%                             1,849   678,059,923    87.55%
条件股份
三、股份总
             774,481,660   100.00%                              1,849   774,483,509    100.00%
数
         三、其他
         投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室电话 010-68137370
     进行咨询。
         四、备查文件
         截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
     发行人股本结构表（按股份性质统计）。
         特此公告。


                                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                                     二〇二二年一月五日