北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
董事姓名 董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王立刚 董事 因公出差 沈富腾
王金平 董事 因公出差 强云
陈龙 董事 因公出差 李建民
周立 独立董事 因公出差 王小军
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人李建民、主管会计工作负责人翟斌及会计机构负责人(会计主管人员)金鑫声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 2,334,691,660.03 2,207,783,192.48 5.75%
归属于母公司所有者权益 404,405,253.97 402,567,507.92 0.46%
股本 162,437,120.00 162,437,120.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 2.49 2.48 0.40%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 213,822,965.37 159,467,229.04 34.09%
归属于母公司所有者的净利润 1,837,746.05 -10,986,965.31 116.73%
经营活动产生的现金流量净额 120,940,841.14 92,238,415.28 31.12%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.74 0.57 29.82%
基本每股收益 0.01 -0.07 114.29%
稀释每股收益 0.01 -0.07 114.29%
净资产收益率 0.45% -3.02% 3.47%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
0.43% -3.03% 3.46%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 138,644.99
少数股东权益影响额 -1,244.30
所得税影响额 -34,661.25
合计 102,739.44北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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非经常性损益项目说明：
无其他说明
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,929
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国万宝工程公司 94,288,657 人民币普通股
西安北方惠安化学工业有限公司 11,572,463 人民币普通股
黄木顺 4,830,000 人民币普通股
王奇志 1,544,711 人民币普通股
窦晓春 1,364,616 人民币普通股
李瑞祥 1,005,888 人民币普通股
郭淑玲 876,851 人民币普通股
唐美秀 808,800 人民币普通股
唐建纯 742,732 人民币普通股
唐建平 738,900 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
①货币资金期末余额为39,950.12 万元，较年初25,900.48 万元增加14,049.64 万元，增长54.24%。主要为公司本部德黑兰机
车综合采购项目收汇1,300 余万欧元、德黑兰地铁四号线二期项目收汇500 余万欧元、德黑兰机车大修备件项目收汇400 余万
欧元以及老挝XESET2 水电站项目增加3,000 万元人民币银行借款等所致。
②应收账款期末余额为15,900.95 万元，较年初26,531.77 万元减少10,630.82 万元，下降40.07%。主要为公司本部德黑兰机
车综合采购项目、德黑兰地铁四号线二期项目、德黑兰机车大修备件项目等收回应收账款所致。
③其他应收款期末余额为4,612.14 万元，较年初2,347.62 万元增加2,264.52 万元，增长96.46%。主要为公司本部应收出口退
税增加2,299.16 万元。
④应交税费期末余额为600.52 万元，较年初1,595.89 万元减少995.37 万元，下降62.37%。主要为公司本部缴纳了800 余万
元企业所得税。
⑤公司本期营业收入为21,382.30 万元，较上年同期15,946.72 万元增加5,435.57 万元，同比增长34.09%。其中：国际工程本
期确认营业收入14,132.99 万元，较上年同期8,154.36 万元增加5,978.63 万元，同比增长73.32%；国内装饰工程本期确认营
业收入4,562.30 万元，较上年同期3,882.35 万元增加679.95 万元，同比增长17.51%。北方万坤由于南沙境界房地产项目本期
确认营业收入1.84 万元，较上年同期1,350.47 万元减少1,348.63，同比下降99.86%；西林铝业本期确认营业收入2,866.80 万
元，较上年同期2,559.53 万元增加307.27 万元，同比增长12.00%。
⑥公司本期发生销售费用788.24 万元，较上年同期480.18 万元同比增加64.17%，主要为本期计提了职工年终奖金致使职工
薪酬较上年同期增加377.71 万元。
⑦公司本期发生管理费用1,365.33 万元，较上年同期848.29 万元同比增加60.97%。主要为本期计提了职工年终奖金致使职工
薪酬较上年同期增加445.20 万元；房租水电费较上年同期增加51.33 万元。
⑧公司本期发生财务费用-246.82 万元，较上年同期1,047.52 万元同比减少1,294.34 万元。主要为本期汇兑收益为319.39 万
元，
上年同期为汇兑损失945.16 万元，同比变动较大。原因为受欧元汇率波动较大的影响，公司规避汇率风险，积极预判欧元汇
率走势，及时调整欧元资产负债结构，本期产生汇兑收益319.39 万元，而上年同期产生汇兑损失945.16 万元，同比减少了较
大的财务费用；
⑨投资性现金流量净额为-6.25 万元，较上年同期-304.88 万元相对增加298.63 万元。主要为上年同期北方万坤支付香港义鼎
公司的富门花园股权收购款，本期无此类发生。北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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⑩筹资性现金流量净额为2,516.17 万元，较上年同期14,093.17 万元相对减少11,577.00 万元。主要为上年同期公司本部老挝
XESET 2 水电站项目增加银行借款11,466.68 万元，而本期仅发生3,000 万元，同比减少8,466.68 万元；北方万坤上年同期向
北方工业公司借款3,000 万元，本期无此类发生。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 扭亏
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 500.00 -1,782.91 增长 128.04
基本每股收益（元/股） 0.03 -0.11 增长 128.04
业绩预告的说明
（1）董事会关于业绩发生扭亏的原因说明：
2009 年上半年，公司预计国际工程承包业务在执行项目（包括伊朗机车采购合同、埃塞俄比亚
变电站等合同）和上年同期相比发货量和项目毛利率均有提高，故今年上半年将会给企业带来
盈利。
（2）可能影响本次业绩预告内容准确性的不确定因素：
欧元汇率的较大波动以及公司出口收汇的不确定性可能会对公司上述业绩预告产生一定的影
响。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年02 月05
日 北京 电话沟通 投资者 股票为什么停牌，什么时候复牌
2009 年03 月11
日 北京 电话沟通 投资者
确认公司在墨西哥投资的项目金额是
5000 美元而不是5000 万美元
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）公司不存在持股30%以上股东在报告期提出或实施股份增持计划的情况；北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告
全文
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（3）报告期重大合同执行情况如下：
①_伊朗德黑兰地铁四号线项目，合同金额6.8 亿美元（公司于2005 年8 月23 日以关联交易公告形式披露，
并在后续定期报告中进行了进展披露）。由于伊朗局势，项目融资无法启动，项目整体尚未生效，目前业主已同意项目采取分
步实施、现汇结算的方式执行，现正在执行的四号线一期（合同金额为1004 万欧元，公司于2007 年8 月21 日以关联交易公
告形式披露）、二期工程（合同金额3646 万欧元，公司于2008 年6 月4 日以关联交易公告形式披露）。
履行情况：四号线一期工程：项目进展顺利，项目项下工程物资的发运和收汇工作基本完成,截至到2009 年3 月31 日该
项目累计确认收入9,440.22 万元人民币,其中2009 年第一季度该项目确认收入106.66 万元人民币；四号线二期工程：项目按
进度正常进行，国内工程物资发运工作已基本完成，截至到2009 年3 月31 日该项目累计确认收入19,602.10 万元人民币，其
中2009 年第一季度该项目确认收入3,299.18 万元人民币。
② _伊朗德黑兰城郊铁路延长线项目，合同金额9830 万美元（公司于2006 年4 月20 日在2006 年第一季
度报告中披露，并在后续定期报告中进行了进展披露）；
履行情况：由于伊朗局势，项目融资无法启动，合同尚未生效。
③伊朗阿瓦士轻轨一号线项目，合同金额7.91 亿美元（公司2007 年4 月11 日以重大项目公告，并在后续定
期报告中进行了进展披露）；
履行情况：由于伊朗局势，项目融资无法启动，合同尚未生效。
④伊朗德黑兰地铁1 号线、郊铁5 号线车辆及备件采购合同，合同金额1.56 亿美元（公司2007 年2 月13 日以
关联交易公告，并在后续定期报告中进行了进展披露）
履行情况：该项目项下的全部货物发运和收汇工作已在2008 年全部完毕，目前项目机车车辆已进入质量保证期,现场售后服务
及验收工作正在进行。
⑤ _北方国际向伊朗德黑兰合资公司提供地铁车辆、铁路双层客车、电力机车及相应的零备件，合同总金额
4.245 亿欧元（2007 年7 月21 日以重大合同及关联交易公告，并在后续定期报告中进行了进展披露）。
履行情况：合同已正式生效，按进度正常进行。截止2009 年3 月31 日，该项目累计确认收入12,710.28 万元人民币，其中2009
年第一季度该项目确认收入6,094.30 万元人民币。
⑥俄罗斯玻璃工厂EPC 项目合同，合同金额1.23 亿美元（公司2007 年4 月11 日以重大项目公告，并在后续
定期报告中进行了进展披露）
履行情况：主合同尚未正式生效执行。
⑦ _老挝XESET2 水电站项目，合同金额1.35 亿美元（公司于2005 年8 月23 日以关联交易公告形式披露，
并在后续定期报告中进行了进展披露）
履行情况：项目按进度正常执行，计划在2009 年完工。截至到2009 年3 月31 日该项目累计确认收入 79,546.50 万元人民币，
其中2009 年第一季度该项目确认收入2,163.67 万元人民币。
⑧厄立特里亚农业工程项目,合同金额1.23 亿欧元，（公司2008 年9 月11 日以重大合同暨关联交易方式对外公告，并在后续
定期报告中进行了进展披露）
履行情况：合同尚未生效
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：北方国际合作股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
项目
期末余额 年初余额
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 399,501,212.36 345,837,194.70 259,004,782.35 219,500,710.37
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,159,969.32 2,308,166.58
应收账款 159,009,532.78 149,829,727.11 265,317,660.96 250,590,577.34
预付款项 443,629,384.14 441,025,977.50 421,862,906.58 418,099,130.84北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季
度报告全文
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应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 160,453.00
应收股利
其他应收款 46,121,402.53 249,921,250.54 23,476,266.12 177,206,271.00
买入返售金融资产
存货 501,555,658.59 45,019,536.57 466,371,436.27 30,332,233.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,551,977,159.72 1,231,633,686.42 1,438,501,671.86 1,095,728,923.08
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 575,907,216.50 575,907,216.50 558,752,378.48 558,752,378.48
长期股权投资 75,415,208.46 379,905,551.79 75,415,208.46 379,905,551.79
投资性房地产 8,456,717.61 8,456,717.61 8,527,545.48 8,527,545.48
固定资产 92,884,712.55 4,987,776.63 95,000,202.43 5,316,218.19
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,122,560.19 512,707.74 21,294,662.66 566,587.14
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,928,085.00 8,391,651.79 10,291,523.11 9,755,089.90
其他非流动资产
非流动资产合计 782,714,500.31 978,161,622.06 769,281,520.62 962,823,370.98
资产总计 2,334,691,660.03 2,209,795,308.48 2,207,783,192.48 2,058,552,294.06
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 803,789,111.07 741,222,806.96 684,515,711.94 602,099,930.73
预收款项 475,148,272.16 435,476,730.37 495,434,458.35 457,176,098.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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应付职工薪酬 11,394,413.34 10,760,585.02 2,651,364.98 1,664,775.72
应交税费 6,005,230.51 8,223,420.55 15,958,895.17 17,380,955.42
应付利息
应付股利
其他应付款 82,428,853.29 24,619,649.47 84,271,933.17 26,502,099.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 51,625,824.00 51,625,824.00 51,628,668.00 51,628,668.00
其他流动负债 18,529.50 18,529.50 18,529.50 18,529.50
流动负债合计 1,430,410,233.87 1,271,947,545.87 1,334,479,561.11 1,156,471,057.01
非流动负债：
长期借款 453,763,480.00 453,763,480.00 423,813,610.00 423,813,610.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 744,811.75 744,811.75
其他非流动负债
非流动负债合计 454,508,291.75 453,763,480.00 424,558,421.75 423,813,610.00
负债合计 1,884,918,525.62 1,725,711,025.87 1,759,037,982.86 1,580,284,667.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 162,437,120.00 162,437,120.00 162,437,120.00 162,437,120.00
资本公积 144,084,593.38 166,668,721.50 144,084,593.38 166,668,721.50
减：库存股
盈余公积 30,742,137.13 30,742,137.13 30,742,137.13 30,742,137.13
一般风险准备
未分配利润 67,141,403.46 124,236,303.98 65,303,657.41 118,419,648.42
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计404,405,253.97 484,084,282.61 402,567,507.92 478,267,627.05
少数股东权益 45,367,880.44 46,177,701.70
所有者权益合计 449,773,134.41 484,084,282.61 448,745,209.62 478,267,627.05
负债和所有者权益总计 2,334,691,660.03 2,209,795,308.48 2,207,783,192.48 2,058,552,294.06
4.2 利润表
编制单位：北方国际合作股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
项目
本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 213,822,965.37 186,952,952.84 159,467,229.04 120,367,191.72
其中：营业收入 212,163,193.54 186,760,443.64 157,887,364.84 119,328,723.97
利息收入北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 211,330,247.46 179,652,859.17 169,891,158.00 129,587,470.24
其中：营业成本 196,944,821.71 170,761,201.72 145,431,181.75 110,729,387.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,899,318.88 1,498,364.67 2,156,012.66 1,309,120.66
销售费用 7,882,360.44 6,779,955.12 4,801,785.22 3,627,961.72
管理费用 13,653,315.13 9,897,131.40 8,482,947.32 4,688,612.41
财务费用 -2,468,240.97 -3,047,244.58 10,475,205.39 10,635,805.30
资产减值损失 -6,581,327.73 -6,236,549.16 -1,455,974.34 -1,403,416.86
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
2,492,717.91 7,300,093.67 -10,423,928.96 -9,220,278.52
加：营业外收入 139,199.49 120,000.00 38,841.11 36,005.00
减：营业外支出 554.50
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
2,631,362.90 7,420,093.67 -10,385,087.85 -9,184,273.52
减：所得税费用 1,603,438.11 1,603,438.11 606,965.13 276,174.85
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
1,027,924.79 5,816,655.56 -10,992,052.98 -9,460,448.37
归属于母公司所有者的净
利润
1,837,746.05 5,816,655.56 -10,986,965.31 -9,460,448.37
少数股东损益 -809,821.26 0.00 -5,087.67
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.00
（二）稀释每股收益 0.00 0.00
4.3 现金流量表
编制单位：北方国际合作股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上期金额北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
294,612,043.58 254,608,217.01 286,627,093.54 246,358,132.31
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,008,711.30 5,008,711.30
收到其他与经营活动有关
的现金
11,822,876.07 11,138,275.52 19,506,199.63 14,150,445.02
经营活动现金流入小计306,434,919.65 265,746,492.53 311,142,004.47 265,517,288.63
购买商品、接受劳务支付的
现金
156,641,396.85 92,618,702.15 179,454,206.14 113,217,920.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
8,306,409.15 3,387,781.05 10,782,102.68 6,548,559.60
支付的各项税费 12,118,796.06 8,947,931.10 4,841,824.07 1,211,039.10
支付其他与经营活动有关
的现金
8,427,476.45 6,127,624.26 23,825,456.30 46,713,649.53
经营活动现金流出小计185,494,078.51 111,082,038.56 218,903,589.19 167,691,168.48
经营活动产生的现金
流量净额
120,940,841.14 154,664,453.97 92,238,415.28 97,826,120.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额 6,075.30北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
9
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
1,000.00
投资活动现金流入小计 7,075.30
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
62,530.00 62,530.00 280,855.25 173,846.25
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
50,000,000.00 2,775,000.00
投资活动现金流出小计62,530.00 50,062,530.00 3,055,855.25 173,846.25
投资活动产生的现金
流量净额
-62,530.00 -50,062,530.00 -3,048,779.95 -173,846.25
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00 30,000,000.00 114,666,775.00 114,666,775.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
30,000,000.00
筹资活动现金流入小计30,000,000.00 30,000,000.00 144,666,775.00 114,666,775.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
4,838,332.51 2,773,260.01 3,658,495.10 3,658,495.10
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
76,565.54
筹资活动现金流出小计4,838,332.51 2,773,260.01 3,735,060.64 3,658,495.10
筹资活动产生的现金
流量净额
25,161,667.49 27,226,739.99 140,931,714.36 111,008,279.90
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-5,543,548.62 -5,492,179.63 -4,545,062.02 -4,545,062.02
五、现金及现金等价物净增加额140,496,430.01 126,336,484.33 225,576,287.67 204,115,491.78
加：期初现金及现金等价物
余额
259,004,782.35 219,500,710.37 156,303,907.84 78,463,252.29
六、期末现金及现金等价物余额399,501,212.36 345,837,194.70 381,880,195.51 282,578,744.07
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计北方国际合作股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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北方国际合作股份有限公司
法定代表人：李建民
2009 年4 月23 日
