2021 年度监事会工作报告


              北方国际合作股份有限公司
               2021 年度监事会工作报告


    2021 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和
《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精
神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司
董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展
起到了积极作用。对此，现将 2021 年度监事会主要工作，
报告如下：
一、2021 年监事会工作情况
    1、2021 年监事会共召开 5 次，分别是：
   （1）2021 年 3 月 29 日召开的七届二十次监事会，应到
监事 3 名，实到 3 名，会议审议通过了《公司 2020 年度报
告及摘要》、《公司 2020 年度监事会工作报告》、《公司
2020 年度内部控制评价报告》、《公司 2020 年度募集资金
年度存放与实际使用情况专项报告》等 4 项议案。
   （2）2021 年 4 月 27 日召开的七届二十一次监事会，应
到监事 3 名，实到 2 名，1 名监事委托表决，会议审议通过
了《公司 2021 年第一季度报告》的议案。
   （3）2021 年 8 月 11 日以通讯表决形式召开的七届二十
二次监事会，应参与审议表决的监事 3 名，实际参与审议表
决的监事 3 名，会议审核通过了《公司符合配股发行条件》、
《公司配股公开发行股票方案》、《公司配股公开发行股票
预案》、《公司配股募集资金使用的可行性分析报告》、《公

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司前次募集资金使用情况报告》、《公司摊薄即期回报的风
险提示及填补措施与相关主体承诺》、《公司未来三年股东
回报规划》、《公司第八届监事会换届提名》等 8 项议案。
   （4）2021 年 8 月 27 日以通讯表决形式召开的八届一次
监事会，应参与审议表决的监事 3 名，实际参与审议表决的
监事 3 名，会议审核通过了《选举公司第八届监事会召集人》、
《2021 年半年度报告》、《公司 2021 年上半年募集资金年
度存放与实际使用情况报告》等 3 项议案。
   （5）2021 年 10 月 27 日以通讯表决形式召开的八届二次
监事会，应参与审议表决的监事 3 名，实际参与审议表决的
监事 3 名，会议审核通过了《2021 年第三季度报告》的议案。
    2、监事会换届选举情况
    2021 年 8 月 11 日，公司七届二十二次监事会审议通过
了《公司第八届监事会换届提名》的议案，提名时延军先生、
马红艳女士为第八届监事会监事候选人。
    2021 年 8 月 27 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审
议通过了《选举公司第八届监事会监事》的议案，选举时延
军先生、马红艳女士为公司第八届监事会监事，与职工监事
罗乐女士共同组成北方国际八届监事会，任期三年。
    2021 年 8 月 27 日，公司八届一次监事会会议审议通过
了《选举公司第八届监事会召集人》的议案，选举时延军先
生为公司第八届监事会召集人。
二、监事会对 2021 年度公司有关事项的意见
    1、公司依法运作情况


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    根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有
关规定，公司监事会对公司报告期内股东大会、董事会的召
集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，
公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度执
行等进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。监事会
认为：董事会能严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》等规定规范运作，决策合理，工作负责，认真
执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照国
家法律、法规、公司章程规定，履行职责，无违反法律、法
规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司的财务情况
    监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致
的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作
规范、财务状况良好。致同会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的“标准无保留意见”的审计报告真实、公允地反映了
公司的财务状况和经营成果。
    3、公司内部控制情况
    公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法
律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。
    公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重
大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且
活动各个环节均得到了合理控制，公司各项活动的预定目标
基本实现。因此，公司的内部控制是有效的，保证了公司经


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营管理的正常进行，对经营风险可以起到有效的控制作用，
也能够保证财务报告的可靠性。
    公司内部控制评价报告真实客观地反映了目前公司内
部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。
    4、募集资金使用情况
    报告期内，公司不存在违规使用募集资金的行为，公司
募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向
和用途。
    监事会对募集资 2020 年度、2021 年半年度存放与实际
使用情况专项报告发表意见如下：董事会出具的《公司 2020
年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》、《公
司 2020 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，募集资金
实际使用情况与上市公司信息披露情况不存在重大差异。募
集资金存放、使用、管理符合中国证监会、深圳证券交易所
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集
资金存放和使用违规的情形。
    5、公司关联交易情况
    通过对公司 2021 年度发生的关联交易的监督、核查，
监事会认为：公司发生关联交易时严格遵循公开、公平、公
正的原则，交易决策程序符合国家有关法律法规和《公司章
程》、《关联交易管理办法》等的规定，不存在损害公司和
中小股东的利益的行为。
    6、监事会对公司《2020 年度报告正文及摘要》的意见


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    公司监事会对 2020 年度报告及其摘要的编制和审议程
序符合相关法律法规、《公司章程》及公司内控制度的有关
规定；年报的内容真实、准确、完整。
    2022 年，监事会将按照《公司章程》的有关规定，进一
步监督、促进公司治理结构的规范进程，忠实地履行职责，
认真维护公司及投资者的合法权益。




                      北方国际合作股份有限公司监事会
                              二〇二二年四月二十八日




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