八届六次监事会决议公告

证券简称：北方国际           证券代码：000065            公告编码：2022-038

转债简称：北方转债           转债代码：127014


                      北方国际合作股份有限公司

                       八届六次监事会决议公告



      本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公司的
 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。


    北方国际合作股份有限公司八届六次监事会会议通知于 2022 年 4 月 18 日以
电子邮件和传真方式送达公司全体监事。本次会议于 2022 年 4 月 28 日在北京举
行，应到监事 3 人，实到监事 3 人。李正安先生主持了本次会议，符合《公司法》
和《公司章程》的规定，经全体参会监事审议：
     1. 关于审议《公司 2021 年度报告及摘要》的议案
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会对公司 2021 年度报告做出专项审核意见：经审核，监事会认为董事
会编制和审议《2021 年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监
会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     2. 关于审议《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。全文内容详见巨
潮资讯网（（www.cninfo.com.cn）。
     3. 关于审议《公司 2021 年度内部控制评价报告》的议案
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为，公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内
部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控
制制度，保证了公司资产的安全、完整和有效使用。公司内部控制机构完整，内
部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有

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效，没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。综上所述，监事会认为，公司内部
控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司内部控制自我评价全面、真
实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
      4. 关于审议《公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
的议案
      表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
      监事会认为：董事会出具的《公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，募集资金实际使
用情况与上市公司信息披露情况不存在重大差异。募集资金存放、使用、管理符
合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，
不存在募集资金存放和使用违规的情形。
      5. 关于审议《公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
的议案
      表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
      鉴于公司已按照《上市公司章程指引（2022 年修订）》的要求，对《公司章
程》进行了全面修订。现据法律法规和公司章程的要求对《公司章程》配套制度
《监事会议事规则》做了相应修订。具体修订如下：
 序
          原《监事会议事规则》条款          修订后《监事会议事规则》条款
 号
  1                                       第二条 监事会的组成和职权
                                               公司设监事会。监事会由 3 名监
                                          事组成，监事会设召集人 1 名。监事
                                          会召集人由全体监事过半数选举产
                                          生。
                                               监事会应当包括股东代表和适当
                                          比例的公司职工代表，其中职工代表
                                          的比例不低于 1/3。监事会中的职工代
                                          表由公司职工通过职工代表大会、职
                                          工大会或者其他形式民主选举产生。
                                               监事会行使下列职权：
                                               （一）应当对董事会编制的公司
                                          定期报告进行审核并提出书面审核意
                                          见；

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序
       原《监事会议事规则》条款           修订后《监事会议事规则》条款
号
                                            （二）检查公司财务；
                                            （三）对董事、高级管理人员执
                                        行公司职务的行为进行监督，对违反
                                        法律、行政法规、《公司章程》或者股
                                        东大会决议的董事、高级管理人员提
                                        出罢免的建议；
                                            （四）当董事、高级管理人员的
                                        行为损害公司的利益时，要求董事、
                                        高级管理人员予以纠正；
                                            （五）提议召开临时股东大会，
                                        在董事会不履行《公司法》规定的召
                                        集和主持股东大会职责时召集和主持
                                        股东大会；
                                            （六）向股东大会提出提案；
                                            （七）依照《公司法》第一百五
                                        十一条的规定，对董事、高级管理人
                                        员提起诉讼；
                                            （八）发现公司经营情况异常，
                                        可以进行调查；必要时，可以聘请会
                                        计师事务所、律师事务所等专业机构
                                        协助其工作，费用由公司承担。
2    第二条 监事会办公室                第三条 监事会办公室
         监事会设监事会办公室，处           监事会设监事会办公室，处理监
     理监事会日常事务。                 事会日常事务。
         监事会主席兼任监事会办公           监事会召集人兼任监事会办公室
     室负责人，保管监事会印章。         负责人，保管监事会印章。
3    第三条 定期会议和临时会议    第四条 定期会议和临时会议
         监事会会议分为定期会议和     监事会会议分为定期会议和临时
     临时会议。                         会议。
         监事会定期会议应当每六个           监事会定期会议应当每六个月至
     月召开一次。                       少召开一次。
         出现下列情况之一的，监事           出现下列情况之一的，监事会应
     会应当在十日内召开临时会议：       当在十日内召开临时会议：
         （一）监事在有正当理由，           （一）监事在有正当理由，并得
     并得到监事会主席确认时；           到监事会主席确认时；
         （二）三分之一以上监事提           （二）三分之一以上监事提议时；

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序
       原《监事会议事规则》条款            修订后《监事会议事规则》条款
号
     议时；                                  （三）股东大会、董事会会议通
         （三）股东大会、董事会会        过了违反法律、法规、规章、监管部
     议通过了违反法律、法规、规章、      门的各种规定和要求的决议，或者通
     监管部门的各种规定和要求的决        过了违反《公司章程》、公司股东大会
     议，或者通过了违反《公司章程》、    决议和其他有关规定的决议时；
     公司股东大会决议和其他有关规            （四）董事和高级管理人员的不
     定的决议时；                        当行为可能给公司造成重大损害或者
         （四）董事和高级管理人员        在市场中造成恶劣影响时；
     的不当行为可能给公司造成重大      （五）公司、董事、监事、高级
     损害或者在市场中造成恶劣影响 管理人员被股东提起诉讼时；
     时；                              （六）公司、董事、监事、高级
          （五）公司、董事、监事、 管理人员受到证券监管部门处罚或者
     高 级 管 理 人 员 被 股 东 提 起 诉 讼 被深圳证券交易所公开谴责时；
     时；                                       （七）证券监管部门要求召开时。
          （六）公司、董事、监事、
     高级管理人员受到证券监管部门
     处罚或者被深圳证券交易所公开
     谴责时；
         （七）证券监管部门要求召
     开时。
4    第五条 临时会议的提议程序           第六条 临时会议的提议程序
         监事提议召开监事会临时会            监事提议召 开监事会 临时会议
     议的，应当通过监事会办公室或        的，应当通过监事会办公室或者直接
     者直接向监事会主席提交经提议        向监事会召集人提交经提议监事签字
     监事签字的书面提议。书面提议        的书面提议。书面提议中应当载明下
     中应当载明下列事项：                列事项：
         （一）提议监事的姓名；              （一）提议监事的姓名；
         （二）提议理由或者提议所            （二）提议理由或者提议所基于
     基于的客观事由；             的客观事由；
         （三）提议会议召开的时间     （三）提议会议召开的时间或者
     或者时限、地点和方式；       时限、地点和方式；
         （四）明确和具体的提案；     （四）明确和具体的提案；
         （五）提议监事的联系方式     （五）提议监事的联系方式和提
     和提议日期等。               议日期等。
5    第六条 会议的召集和主持      第七条 会议的召集和主持
         监事会会议由监事会主席召     监事会会议由监事会召集人召集

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序
       原《监事会议事规则》条款           修订后《监事会议事规则》条款
号
     集和主持；如监事会主席因特殊       和主持；监事会召集人不能履行职务
     原因不能履行职责时，由监事会       或者不履行职务的，由半数以上监事
     主席指定一名监事代为履行上述       共同推举一名监事召集和主持监事会
     职责。监事会主席不履行职务的，     会议。
     由半数以上监事共同推举一名监
     事召集和主持。
6    第七条 会议通知                    第八条 会议通知
         召开监事会定期会议和临时           召开监事会 定期会议 和临时会
     会议，监事会办公室应当分别提       议，监事会办公室应当分别提前十日
     前十日和五日将盖有监事会印章       和三日将盖有监事会印章的书面会议
     的书面会议通知，通过专人送达、     通知和所需的文件、信息及其他资料，
     邮寄、传真或者网络形式，提交       通过专人送达、邮寄、传真或者网络
     全体监事。                         形式，提交全体监事及其他列席人员。
7    第十条 会议的召开                  第十一条 会议的召开
         监事会会议应当由三分之二           半数以上监事出席时方可召开监
     以上的监事或其授权代表出席才       事会会议。监事会决议应当经半数以
     可举行。监事会作出决议，应当       上监事通过。监事会认为有必要时，
     经全体监事过半数以上表决通         可以邀请董事、总经理或其他高级管
     过，方为有效。监事会认为有必       理人员列席会议。
     要时，可以邀请董事、总经理或
     其他高级管理人员列席会议。


8    第十七条 决议的执行                第十八条 决议的执行
         监事应当督促有关人员落实           监事应当督促有关人员落实监事
     监事会决议。监事会主席应当在       会决议。监事会召集人应当在以后的
     以后的监事会会议上通报已经形       监事会会议上通报已经形成的决议的
     成的决议的执行情况。               执行情况。
9    第十八条 会议档案的保存            第十九条 会议档案的保存
         监事会会议档案，包括会议通         监事会会议档案，包括会议通知
     知和会议材料、会议签到簿、会       和会议材料、会议签到簿、会议录音
     议录音资料、表决票、经与会监       资料、表决票、经与会监事签字确认
     事签字确认的会议记录、决议公       的会议记录、决议公告等，由监事会
     告等，由监事会主席指定专人 负      召集人指定专人负责保管。
     责保管。                               监事会会议档案的保存期限为十
         监事会会议档案的保存期限       年以上。
     为十年以上。

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   此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
   修订后的《监事会议事规则》全文内容详见巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。



   备查文件：
   八届六次监事会决议
   监事会意见




                                      北方国际合作股份有限公司监事会
                                                二〇二二年四月三十日




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