广发证券股份有限公司
  关于北方国际合作股份有限公司的 2022 年度现场检查报告




保荐人名称：广发证券股份有限公司           被保荐公司简称：北方国际
保荐代表人姓名：戴宁                       联系电话：020-66338592
保荐代表人姓名：赵鑫                       联系电话：010-56571867
现场检查人员姓名：赵鑫、潘睿
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 19 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                             是       否    不适用
现场检查手段：查阅了公司治理情况以及关于三会相关文件，公司现行的信息披露事
务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制度，战略与投资委员会、提
名委员会、审计与风险管理委员会相关规则及其相关任命，并与公司相关人员进行沟
通。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                     √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                          √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                          √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段：保荐机构检查人员查询了公司现行的信息披露事务管理制度、内部审
计制度、募集资金管理制度等相关制度，公司现行的组织机构图及职能说明文件，审
计委员会相关规则及其相关任命文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                      √
（如适用）


                                       1
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                   √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：保荐机构检查人员查阅了公司披露公告及其相关文件，并与公司相关
人员进行沟通，了解披露及未披露事项的具体情况，查阅期间的投资者关系活动记录
表等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                       √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：保荐机构检查人员了解了公司独立性、关联交易情况、担保情况、相
关合同、会议记录、三会决议等文件，并与公司相关人员进行沟通。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                      √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √

                                       2
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                     √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                     √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：保荐机构检查人员查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料，实地
考察公司经营场所，核查公司募集资金存放、使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或               √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                       √
是否与配股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：保荐机构检查人员查阅了公司的财务报表，与公司相关人员进行沟
通，并查阅了市场相关公司的财务情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：保荐机构查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承
诺事项及执行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：保荐机构检查人员通过与公司相关人员沟通，查阅公司关于其他重要
事项情况的说明、相关合同、会议记录、董事会决议、股东大会决议、工商登记资料
等文件，核查公司其他重要事项情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √

                                     3
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
                                                            √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
                                    无




                                    4
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司
的 2022 年度现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）： ________________          ________________
                          戴   宁                   赵   鑫




                                                 广发证券股份有限公司

                                                         年    月   日




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