深圳华侨城股份有限公司股东大会规则修订对比表


序号                    修订前                                          修订后
       第一条：为规范公司行为，保证股东大会依法      第一条：为规范公司行为，保证股东大会依法行
       行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以    使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下
1      下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券      简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以
       法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本      下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则（2022
       规则。                                        年修订）》的规定，制定本规则。
       第四条：股东大会分为年度股东大会和临时股      第四条：股东大会分为年度股东大会和临时股东
       东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于      大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一
       上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股     会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会
       东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条      不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应
       规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时      当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应
2      股东大会应当在 2 个月内召开。                 当在 2 个月内召开。
       公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当      公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报
       报告公司所在地中国证监会派出机构和公司        告公司所在地中国证券监督管理委员会(以下简
       股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券      称“中国证监会”)派出机构和公司股票挂牌交
       交易所”），说明原因并公告。                  易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），
                                                     说明原因并公告。
       第十条：监事会或股东决定自行召集股东大会      第十条：监事会或股东决定自行召集股东大会的，
       的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地      应当书面通知董事会，同时向证券交易所备案。
       中国证监会派出机构和证券交易所备案。          在股东大会决议公告前，召集普通股股东（含表
       在股东大会决议公告前，召集普通股股东（含      决权恢复的优先股股东）持股比例不得低于 10%。
       表决权恢复的优先股股东）持股比例不得低于      监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布
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       10%。                                         股东大会决议公告时，向证券交易所提交有关证
       监事会和召集股东应在发出股东大会通知及        明材料。
       发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国
       证监会派出机构和证券交易所提交有关证明
       材料。
       第二十一条：公司股东大会采用网络或其他方      第二十一条：公司应当在股东大会通知中明确载
       式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或      明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
       其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会      股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得
       网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现      早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得
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       场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟       迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时
       于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束       间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
       时 间 不 得早于现场股 东大会结束 当日下午
       3:00。




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    第二十七条：股东大会由董事长主持。董事长    第二十七条：股东大会由董事长主持。董事长不
    不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董    能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持；
    事共同推举的一名董事主持。                  副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半
    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主    数以上董事共同推举的一名董事主持。
    持。监事会主席不能履行职务或不履行职务      监事会自行召集的股东大会，由监事长主持。监
    时，由半数以上监事共同推举的一名监事主      事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上
5   持。                                        监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主
    主持。                                      持。
    召开股东大会时，会议主持人违反股东大会规    召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东
    则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股    大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表
    东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会    决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
    可推举一人担任会议主持人，继续开会。        任会议主持人，继续开会。
    第三十一条：股东与股东大会拟审议事项有关    第三十一条：股东与股东大会拟审议事项有关联
    联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的    关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份
    股份不计入出席股东大会有表决权的股份总      不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    数。                                        股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事      时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计
    项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单    票结果应当及时公开披露。
    独计票结果应当及时公开披露。                公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股    不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第
    公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的    六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比
6   股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票    例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使
    权应当向被征集人充分披露具体投票意向等      表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份
    信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股    总数。
    东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持    公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表
    股比例限制。                                决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中
                                                国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开
                                                征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集
                                                人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或
                                                者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件
                                                外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限
                                                制。
    第三十二条：股东大会就选举董事、监事进行    第三十二条：股东大会就选举董事、监事进行表
    表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的    决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，
    决议，可以实行累积投票制。                  可以实行累积投票制。如公司单一股东及其一致
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事      行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上
7   或者监事时，每一普通股（含表决权恢复的优    的，公司应当采用累积投票制。
    先股）股份拥有与应选董事或者监事人数相同    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者
    的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。    监事时，每一普通股（含表决权恢复的优先股）
                                                股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决
                                                权，股东拥有的表决权可以集中使用。
8   第三十三条：除累积投票制外，股东大会对所    第三十三条：除累积投票制外，股东大会对所有

                                   第 2 页 共 4 页
    有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案    提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，
    的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除    应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可
    因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或      抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决
    不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁    议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
    置或不予表决。                              股东大会就发行优先股进行审议，应当就下列事
                                                项逐项进行表决：
                                                （一）本次发行优先股的种类和数量；
                                                （二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安
                                                排；
                                                （三）票面金额、发行价格或定价区间及其确定
                                                原则；
                                                （四）优先股股东参与分配利润的方式，包括:
                                                股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支
                                                付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润
                                                分配等；
                                                （五）回购条款，包括回购的条件、期间、价格
                                                及其确定原则、回购选择权的行使主体等(如有)；
                                                （六）募集资金用途；
                                                （七）公司与相应发行对象签订的附条件生效的
                                                股份认购合同；
                                                （八）决议的有效期；
                                                （九）公司章程关于优先股股东和普通股股东利
                                                润分配政策相关条款的修订方案；
                                                （十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
                                                （十一）其他事项。
    第三十九条：股东大会决议应当及时公告，公    第三十九条：股东大会决议应当及时公告，公告
    告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所    中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有
    持有表决权的股份总数及占公司有表决权股      表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的
    份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结    比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的
    果和通过的各项决议的详细内容。              各项决议的详细内容。
    发行优先股的公司就本规则第二十三条第二      如公司发行优先股的，就本规则第二十三条第二
9   款所列情形进行表决的，应当对普通股股东      款所列情形进行表决的，应当对普通股股东（含
    （含表决权恢复的优先股股东）和优先股股东    表决权恢复的优先股股东）和优先股股东（不含
    （不含表决权恢复的优先股股东）出席会议及    表决权恢复的优先股股东）出席会议及表决的情
    表决的情况分别统计并公告。                  况分别统计并公告。
    公司如有已发行的境内上市外资股，应当对内    公司如有已发行的境内上市外资股，应当对内资
    资股股东和外资股股东出席会议及表决情况      股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别统
    分别统计并公告。                            计并公告。




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     第四十一条：股东大会会议记录由董事会秘书    第四十一条：股东大会会议记录由董事会秘书负
     负责，会议记录应记载以下内容：              责，会议记录应记载以下内容：
     （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名
     名称；                                      称；
     （二）会议主持人以及出席或列席会议的董      （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、
     事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理    监事、总裁、董事会秘书和其他高级管理人员姓
     人员姓名；                                  名；
     （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表
     表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；    决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
     （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决
     决结果；                                    结果；
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     （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或
     或说明；                                    说明；
     （六）律师及计票人、监票人姓名；            （六）律师及计票人、监票人姓名；
     （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他    （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内
     内容。                                      容。
     出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或
     表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保    其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并
     证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录    保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录
     应当与现场出席股东的签名册及代理出席的      应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托
     委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料    书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保
     一并保存，保存期限为 15 年。                存，保存期限不少于 15 年。
     第四十七条：对已发行外资股的股东大会，相    第四十七条：如公司发行外资股的，相关法律、
11   关法律、行政法规或文件另有规定的，从其规    行政法规或文件就股东大会相关事项另有规定
     定。                                        的，从其规定。
     第四十八条：本规则所称公告或通知，是指在    第四十八条：本规则所称公告、通知或股东大会
     中国证监会指定报刊上刊登有关信息披露内      补充通知，是指在符合中国证监会规定条件的媒
     容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在    体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。
12   中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性
     披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网
     站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应
     当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
     第五十一条：本规则自股东大会审议通过后起    第五十一条：本规则自股东大会审议通过后起施
13   施行。                                      行。原《股东大会规则（2017 年 5 月）》同时废
                                                 止。




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