深圳华侨城股份有限公司投资者关系管理制度
                   （2022 年 10 月）


                    第一章 总则



    第一条 为进一步加强深圳华侨城股份有限公司（以下简称

“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间

的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者

特别是中小投资者合法权益，使公司与投资者之间建立长期、稳

定的良性互动关系，促进公司的健康、稳定和持续发展，现根据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公

司投资者关系管理工作指引》、 深圳证券交易所股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公

司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件的有关规定，结合

公司实际情况，制订本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、

信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投

资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司

治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护

投资者目的的相关活动。


                         第 1 页 共 14 页
           第二章 投资者关系管理的原则和对象



    第三条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信

息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、

行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的

道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平

等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供

便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，

听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注

重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场

生态。

    第四条 投资者关系管理的对象：

   （一）公司股东和潜在投资者；

   （二）证券分析师及行业分析师；

   （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

   （四）证券监管部门及相关政府部门；

   （五）其他相关个人和机构。



                       第 2 页 共 14 页
          第三章 投资者关系管理的内容和方式



    第五条 投资者关系管理的内容：

   （一）公司的发展战略；

   （二）公司的经营、管理、财务及运营过程中的信息，包括

但不限于：公司经营计划及调整、重大投资决策、资产重组、对

外合作、重大关联交易、管理层变动、财务状况、经营业绩、股

利分配、公司治理、募集资金使用、重大诉讼和仲裁、资产出售

及收购、修改公司章程等各类信息；

   （三）公司的环境、社会和治理信息；

   （四）企业文化建设；

   （五）法定信息披露内容；

   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

   （七）投资者诉求处理信息；

   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

   （九）投资者关注的与公司相关的其他信息。

    第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系

管理工作。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时

发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。公司开展投资者关系管

理工作包括但不限于以下方式：

    （一）股东大会，包括年度股东大会和临时股东大会；

    （二）召开新闻发布会或投资者说明会；

                       第 3 页 共 14 页
    （三）一对一沟通；

    （四）公司网站和电子信箱；

    （五）信件和资料邮寄；

    （六）现场参观；

    （七）电话咨询、传真问询；

    （八）路演或推介会；

    （九）其他有利于公司与投资者之间相互沟通的方式 。

    第七条 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》为

公司指定的信息披露报纸，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为

公司指定的信息披露网站。根据法律、法规和深圳证券交易所（以

下简称“深交所”）的规定需披露的信息，将第一时间在指定的

信息披露报纸和网站上公布。

    第八条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由

熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听

接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时

公布。

    第九条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，

在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投

诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互

动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新

                         第 4 页 共 14 页
媒体平台及其访问地址在公司官网投资者关系专栏公示，及时更

新。

    第十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司

现场参观、座谈沟通。

    公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得

到内幕信息和未公开的重大事件信息。

    第十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交

流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。

    第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法

规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，

披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和

方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者

发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必

要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开

前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。

    第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国

证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介

绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、

现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或

                       第 5 页 共 14 页
者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会

情况，具体按照证券交易所有关规定执行。投资者说明会应当采

取便于投资者参与的方式进行，现场召开的，鼓励通过网络等渠

道进行直播。

    第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证

券交易所的规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核

查后发现存在未披露重大事件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十六条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证

券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、

发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资

者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资

者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等

形式。

    第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保

护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等

维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

                       第 6 页 共 14 页
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。

投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

    第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的

首要责任，依法处理、及时答复投资者。

    第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以

宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。




         第四章 投资者关系管理部门的设置及职责



   第二十条 董事会秘书全面负责组织和协调投资者关系管理

工作。控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应

当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展

战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，

并根据实际需求，组建信息披露与投资者关系工作小组参与投资

者关系管理工作。

   第二十一条 公司董事会秘书处是投资者关系管理的职能部

门，负责公司投资者关系的日常管理工作。董事会秘书处履行的

投资者关系管理工作的职能包括：

   （一）拟定公司投资者关系管理制度，并负责具体落实和实

                       第 7 页 共 14 页
施；

   （二）通过电话、电子邮件、传真、信件、接待来访等方式

回答投资者的咨询；

   （三）定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会

议、路演等活动，与投资者进行沟通；

   （四）与机构投资者、证券分析师、行业分析师及中小投资

者保持联络，提高投资者对公司的关注度；

   （五）调查研究、统计分析公司的投资者关系状况（包括数

量、构成以及变动情况），跟踪反映公司投资者关系的关键指标，

定期或不定期将公司的投资者关系状况反馈给公司；

    （六）及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期

反馈给公司董事会以及管理层；

    （七）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （八）保障投资者依法行使股东权利，配合支持投资者保护

机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （九）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

   第二十二条 董事会秘书负责对公司董事、监事、高级管理人

员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训，提高其

与中小投资者以及特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律

法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。

   第二十三条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对

公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

                       第 8 页 共 14 页
   第二十四条 董事会秘书及董事会秘书处应持续关注新闻媒

体及互联网上有关公司的各类信息，并及时反馈给公司董事会及

管理层。

    第二十五条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方

式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。

公司对自愿性披露信息有任何疑问，应立即向监管机构和深交所

咨询，得到明确意见后方可实施。

    第二十六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信

息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内

幕交易。

    第二十七条 公司应当尽量减少代表公司对外发言的人员数

量。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理

人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。



             第五章 投资者关系管理的措施



    第二十八条 公司（包括董事、监事、高级管理人员及其他

代表公司的人员）、相关信息披露义务人接受特定对象的调研、

沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等活动时，不得以

任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和

未公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露

该未公开的重大信息。特定对象包括但不限于：

                       第 9 页 共 14 页
    （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人

及其关联人；

    （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

    （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

    （四）公司或监管部门认定的其他机构或个人。

    第三十条 公司在特定对象参加调研、采访、业绩说明会、

分析师会议等相关活动时，要求特定对象填写身份信息登记表。

    第三十一条 公司要求参加调研、采访、业绩说明会、分析

师会议等相关活动的特定对象签署承诺书，承诺书至少应包括以

下内容：

    （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，

不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

    （二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所

获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

    （三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未

公开重大信息，除非公司同时披露该信息；

    （四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利

预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实

根据的资料；

    （五）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件对外发布或

使用前知会公司；

    (六)明确违反承诺的责任。

                       第 10 页 共 14 页
    第三十二条 公司应以文字记录或同步录音、录像等适当形

式对调研、采访、会议过程进行记载，并在活动结束后，将调研

或采访过程、会谈内容形成书面记录，并与调研或采访人员共同

签字确认。

    第三十三条 公司应认真审阅特定对象知会的投资价值分析

报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要

求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发

现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即联系深交所并公告。

    第三十四条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业

绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行

投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参

与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信

息披露。

    第三十五条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投

资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直

播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明

投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单

和活动主题等。

    第三十六条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建

立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司可以在年

度报告披露后十五个交易日内举行年度业绩说明会，由公司董事

长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐

                      第 11 页 共 14 页
代表人出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务

状况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。

    公司拟召开年报业绩说明会的，应当至少提前二个交易日发

布召开通知，说明召开日期及时间、召开方式（现场/网络）、召

开地点或者网址、公司出席人员名单等。

    第三十七条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公

司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交

流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的

问题。

    第三十八条 公司应当根据规定，在定期报告中公布公司网

址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司

应当及时进行公告。

    公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识

区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。

    第三十九条 公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，

如其他投资者也提出相同的要求，公司应当予以提供。

    第四十条 公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，

指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互

动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充

分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具备普遍性

的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。

    公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替

                       第 12 页 共 14 页
代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及

未公开重大信息的投资者提问进行回答。

    公司对于互动易涉及市场热点问题的答复应当谨慎、客观、

具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点、影响公司股

价。

    第四十一条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他

媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道

信息引发或者可能引发的信息披露义务。

    第四十二条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者

关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容:

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点;

    （二）投资者关系活动的交流内容;

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如

有）；

    （四）其他内容。

    第四十三条 公司应当将特定对象调研、采访及召开业绩说

明会、分析师会议等相关活动的资料（包括预约登记表、特定对

象身份信息登记表、承诺书、会议记录、投资价值分析报告、新

闻稿等）妥善归档保存，且保存期限不少于 10 年。




                   第六章 附则

                       第 13 页 共 14 页
   第四十四条 本制度解释权归公司董事会。

   第四十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实

施，修订时亦同。




                     第 14 页 共 14 页