深圳市海王生物工程股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2011-022
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§1 重要提示
1.1 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事局主席张思民先生、总裁刘占军先生、副总裁兼财务总监沈大凯先生及会计机构负责人
张春华先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 4,353,550,690.00 4,147,788,796.75 4.96%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 765,922,296.05 741,706,526.40 3.26%
股本（股） 652,510,385.00 652,510,385.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.17 1.14 2.63%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 1,355,434,503.74 915,332,735.20 48.08%
归属于上市公司股东的净利润（元） 23,952,786.16 18,463,365.17 29.73%
经营活动产生的现金流量净额（元） 40,899,138.83 -55,151,742.53 174.16%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.0627 -0.0845 174.16%
基本每股收益（元/股） 0.0367 0.0283 29.68%
稀释每股收益（元/股） 0.0367 0.0283 29.68%
加权平均净资产收益率（%） 3.18% 2.89% 上升 0.29 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
2.72% 2.69% 上升 0.03 个百分点
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
主要系山东海王投资性
非流动资产处置损益 5,336,739.68
房地产处置收益。
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 主要系海王药业收到的
1,300,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 政府补助。
提取对山东华源长富投
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -150,000.00
资减值准备
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -135,680.05
少数股东权益影响额 -1,332,085.15
所得税影响额 -1,585,846.77
合计 3,433,127.71 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 199,095
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
深圳海王集团股份有限公司 180,455,603 人民币普通股
中融国际信托有限公司－融新 278 号 1,821,958 人民币普通股
马占芝 1,200,000 人民币普通股
魏书海 1,019,712 人民币普通股
中国农业银行－南方中证 500 指数证券投资基
954,067 人民币普通股
金(LOF)
中国工商银行－广发中证 500 指数证券投资基
948,623 人民币普通股
金(LOF)
成艳 819,563 人民币普通股
沈永林 618,200 人民币普通股
刘淑云 600,853 人民币普通股
谭宝珠 557,648 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
⑴本报告期营业收入较上年同期增长 48.08%，营业成本相应增加 47.44%，主要是公司医药流通系阳光集中配送业务较大幅度
的增长所致。
⑵本报告期营业利润较上年同期增长 73.82％，所得税费用较上年同期增长 53.75%，归属于上市公司股东的净利润较上年同
期增长 29.73%，主要是由于公司销售规模的增长直接导致了营业利润和所得税费用的增长，而归属于上市公司股东的净利润
的增幅低于营业利润的原因是，盈利较大的山东海王和海王福药的少数股东享有了一定的比例。
⑶本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 174.16%，主要是公司对应收账款的收回和加快应收票据贴现速度，
以及充分利用供应商的授信、账期等措施所致。
⑷本报告期末应收票据较报告期初减少 31.27%，主要是加大了票据贴现的速度所致。
⑸本报告期末应收账款较报告期初增加 36.94%，主要是公司医药流通系因阳光集中配送业务增长较大，相应增加了未到期的
医院应收账款。
⑹本报告期末应交税费较报告期初增加 55.46%，主要系营业利润的增长，导致相应计缴的应交所得税增加。
⑺本报告期末其他应付款较报告期初增加 31.56%，主要是资金需求相应增加了资金往来的额度所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2011 年第一季度，本公司根据中国证监会及深圳证监局的要求，积极筹备和开展内部控制专项活动：委派公司高级管理人员
参加内部控制专项活动会议；安排公司高级管理人员参加深圳证监局及深圳上市公司协会举办的上市公司内部控制建设培训
与学习活动；组织公司总裁办公会专题会议讨论和安排公司内控梳理和建设工作；召开公司本部及各子公司内控规范体系建
设动员会议等。截止本报告披露日，公司已成立内控规范制度建设领导小组和工作小组，并对公司内控制度进行了初步梳理，
目前公司正在拟定内控建设的工作方案，计划于 2011 年 4 月底提交公司董事局审议并对外公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
1、正在履行。海王集团 2010 年减持公司股份
严格执行了有关最低减持价格的承诺。
2、鉴于公司非流通股自获得上市流通权之日
起至今，发生两次资本公积金转增股份情形，
一是于 2007 年实施了 2006 年度利润分配方
48 个月届满后，出售价格不低
案即以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3
于每股 10 元(若自非流通股份获
股，二是于 2008 年实施的以资本公积金向无
深圳海王集团股份 得上市流通权之日起至出售股
股改承诺 限售条件的流通股股东定向转增股份之追加
有限公司 份期间有派息、送股、资本公积
对价安排。为充分保护广大投资者的利益，追
金转增股份等事项，则对该价格
加对价安排不调整控股股东承诺的减持价格，
作相应处理
仅对 2006 年度利润分配方案导致的股本变化
进行减持价格的除权处理，即海王集团目前的
减持价格调整为 7.70 元/股。如海王生物日后
有新的派息、送股、资本公积金转增股份等事
项，则应根据情况相应调整该减持价格。
收购报告书或权益变动报
无 无 无
告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
2009 年 12 月，公司收购海王集 海王食品 2009 年度实现净利润人民币 706.66
深圳海王集团股份 团所持海王食品 75%股权时，海 万元（经审计），2010 年实现净利润人民币
其他承诺（含追加承诺）
有限公司 王集团对海王食品 2009 年至 1,328.33 万元（经审计），2011 年一季度实现
2011 年三年的累计净利润作了 净利润 440.85 万元（未经审计），累计实现净
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收益补偿承诺，具体如下：若海 利润人民币 2,475.84 万元。
王食品 2009 年度、2010 年度和
2011 年度经审计的净利润合计
值低于人民币 2,700 万元，海王
集团承诺将在海王食品收到
2011 年度审计报告之日起三个
月内对本公司作出现金补偿（补
偿金额按照海王集团承诺的三
年净利润合计值与经审计的海
王食品三年净利润合计值之差
额部分计算）。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） 量（股）
（%）
1 基金 070005 嘉实债券 100,000.00 99,453 133,167.57 2.89% -969.16
2 股票 000078 海王生物 4,363.00 21,184 254,419.84 5.52% 0.00
3 股票 000034 深信泰丰 4,024,585.51 473,103 4,224,809.79 91.60% 0.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 4,128,948.51 - 4,612,397.20 100% -969.16
证券投资情况说明
1、嘉实债券基金为控股子公司山东海王历史上遗留下来的基金，以前年度定期报告已有披露；报告期末该基金公允价值变动
为-1,219.21 元，计入报告期净利润为-969.16 元。
2、海王生物股票为公司 2009 年 12 月收购海王食品股权之前其已持有的证券，2010 年公司合并海王食品报表后，转变为公司
所投资的证券，纳入“可供出售金融资产”核算，报告期末该股票公允价值变动为 1,694.72 元，相应增加了”递延所得税负
债”423.68 元和”资本公积”1,271.04 元，该股票对公司报告期净利润无影响。
3、深信泰丰（证券代码 000034）为 2010 年抵债划转至海王药业名下股票，公司 2010 年度报告已有披露。本报告期初公司持
有深信泰丰的股份数量为 473,103 股，均为限售股份（限售期将于 2011 年 7 月 14 日届满），纳入“可供出售金融资产”核算。
至本报告期末公司持有股份数量未发生变化，报告期末该股票公允价值变动为 307,516.95 元，相应增加了”递延所得税负债”
46,127.54 元和”资本公积”261,389.41 元，该股票对公司报告期净利润无影响。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 03 月 29
公司会议室 实地调研 中国证券报 公司基本情况、商业物流基本情况
日
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3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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2011 年 4 月 20 日
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