深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
深圳市海王生物工程股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
1
深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主
管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 25,275,312,515.91 16,661,466,476.44 51.70%
归属于上市公司股东的净资产
5,647,814,472.39 5,366,054,914.26 5.25%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 6,933,512,640.76 82.04% 16,155,155,421.50 58.87%
归属于上市公司股东的净利润
175,362,146.70 37.41% 411,018,349.28 80.47%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
177,215,748.96 50.93% 415,371,418.01 88.32%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -979,642,165.45 -8.62%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0662 37.34% 0.1552 6.67%
稀释每股收益（元/股） 0.0660 37.21% 0.1547 6.47%
加权平均净资产收益率 3.24% 上升 0.68 个百分点 7.45% 上升 1.02 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,646,613,257
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1553
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,864,242.13
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,442,872.43
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
下属子公司河南东森对外捐赠
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,101,104.92
所致
3
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其他符合非经常性损益定义的损益项目 -373,355.15
减：所得税影响额 -2,018,767.38
少数股东权益影响额（税后） 476,006.34
合计 -4,353,068.73 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 145,481 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳海王集团股
境内非国有法人 45.96% 1,216,445,128 765,306,120 质押 1,214,318,878
份有限公司
中国银行股份有
限公司－工银瑞
信医疗保健行业 其他 1.13% 30,000,080 0
股票型证券投资
基金
中国农业银行股
份有限公司－浙
商聚潮产业成长 其他 0.90% 23,752,010 0
混合型证券投资
基金
北京和合源资产
管理有限公司－
和合源金投 2 号 其他 0.57% 14,974,454 0
私募证券投资基
金
中央汇金资产管
国有法人 0.39% 10,394,250 0
理有限责任公司
4
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泰康资产－交通
银行－泰康资产
管理有限责任公 其他 0.39% 10,225,511 0
司优势精选资产
管理产品
泰康人寿保险有
限责任公司－传
统－普通保险产 其他 0.34% 9,120,816 0
品-019L-CT001
深
刘占军 境内自然人 0.34% 8,883,793 6,662,845
中国民生银行股
份有限公司－浙
商聚潮新思维混 其他 0.32% 8,583,087 0
合型证券投资基
金
中国农业银行股
份有限公司－中
证 500 交易型开 其他 0.26% 6,816,775 0
放式指数证券投
资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳海王集团股份有限公司 451,139,008 人民币普通股 451,139,008
中国银行股份有限公司－工银瑞
信医疗保健行业股票型证券投资 30,000,080 人民币普通股 30,000,080
基金
中国农业银行股份有限公司－浙
商聚潮产业成长混合型证券投资 23,752,010 人民币普通股 23,752,010
基金
北京和合源资产管理有限公司－
14,974,454 人民币普通股 14,974,454
和合源金投 2 号私募证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250 人民币普通股 10,394,250
泰康资产－交通银行－泰康资产
管理有限责任公司优势精选资产 10,225,511 人民币普通股 10,225,511
管理产品
泰康人寿保险有限责任公司－传
9,120,816 人民币普通股 9,120,816
统－普通保险产品-019L-CT001 深
中国民生银行股份有限公司－浙 8,583,087 人民币普通股 8,583,087
5
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商聚潮新思维混合型证券投资基
金
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资 6,816,775 人民币普通股 6,816,775
基金
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投聚宝盆 21 号证券投资集合 6,721,729 人民币普通股 6,721,729
资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的
未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人
说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期期末应收账款余额较期初增加54.49%，主要是企业销售规模增长应收账款增加，新增货款未到信用期同时并购
企业增加所致；
2、本报告期期末预付款项余额较期初增加231.74%，主要是下属子公司预付货款增加及并购企业增加所致；
3、本报告期期末应收利息余额较期初减少47.03%，主要是期初部分保证金到期收回所致；
4、本报告期期末存货余额较期初增加96.54%，主要是下属子公司销售规模增长备货增加同时并购企业增加所致；
5、本报告期期末一年内到期的非流动资产余额较期初减少100%，主要是一年内到期的非流动资产到期收回所致；
6、本报告期期末长期应收款余额较期初增加282.46%，主要是业务增长所致；
7、本报告期期末长期股权投资较期初增加446%，主要是企业对外投资增长所致；
8、本报告期期末商誉余额较期初增加427.85%，主要是本期非同一控制下企业并购所致；
9、本报告期期末长期待摊费用余额较期初增加213.24%，主要是对外融资增加所致；
10、本报告期期末短期借款余额较期初增加87.79%，主要是对外融资增长所致；
11、本报告期期末应付账款余额较期初增加31.79%，主要是企业销售规模增长应付账款增加同时并购企业增加所致；
12、本报告期期末预收款项余额较期初增加125.82%，主要是企业销售规模增长预收款项增加同时并购企业增加所致；
13、本报告期期末应付职工薪酬较期初增加66.37%，主要是并购企业增加所致；
14、本报告期期末应付利息余额较期初增加67.14%，主要是公司计提短期借款利息费用增加所致；
15、本报告期期末应付股利余额较期初增加638.28%，主要是下属子公司分红所致；
16、本报告期期末其他应付款余额较期初增加196.89%，主要是企业并购增加所致；
17、本报告期期末其他流动负债余额较期初增加4069.17%，主要是报告期成功对外发行短融、超短融所致；
18、本报告期期末长期借款余额较期初增加57.21%，主要是对外融资增长所致；
19、本报告期期末其他非流动负债余额较期初减少47.90%，主要是部分限制性股票解锁所致；
20、本报告期期末未分配利润余额较上年同期增加290.34%，主要是利润增长所致；
21、本报告期期末少数股东权益余额较上年同期增加43.96%，主要是利润增长所致；
22、本报告期营业收入较上年同期增加58.87%，主要是业务增长及并购企业增加所致；
23、本报告期营业成本较上年同期增加58.15%，主要是业务增长及并购企业增加所致；
24、本报告期税金及附加较上年同期增加132.80%，主要是销售规模增加，流转税增加所致；
25、本报告期销售费用较上年同期增加50.32%，主要是业务增长及并购企业增加所致；
26、本报告期管理费用较上年同期增加39.59%，主要是业务增长及并购企业增加所致；
27、本报告期资产减值损失较上年同期增加170.18%，主要是下属子公司计提应收账款坏账所致；
28、本报告期投资收益较上年同期减少104.27%，主要是上期处置下属子公司，确认相关投资收益所致
29、本报告期所得税费用较上年同期增加122.47%，主要是业务增长及并购企业增加所致；
30、本报告期净利润较上年同期增加101.19%，主要是业务增长及并购企业增加所致；
31、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少435.62%，主要是本期对外投资增长所致；
32、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加248.77%，主要是本期对外融资增长所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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1、报告期内，公司2017年度第一期短期融资券、2017年度第一期中期票据、2017年度第一期超短期融资募集资金已到账。
2、公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）已于2017年8月9日在深圳证券交易所上市。
3、经2017年9月28日召开的第七届董事局第十三次会议及2017年10月13日召开的2017年第四次临时股东大会审议通过，
公司将实施2017年第一期员工持股计划。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
中国证券报、上海证券报、证券时报、
2017 年 07 月 12 日
巨潮资讯网
2017 年度第一期短期融资券、中期票据、 中国证券报、上海证券报、证券时报、
2017 年 08 月 23 日
超短期融资券募集资金到账 巨潮资讯网
中国证券报、上海证券报、证券时报、
2017 年 09 月 30 日
巨潮资讯网
中国证券报、上海证券报、证券时报、
公司债券（第一期）上市 2017 年 08 月 05 日
证券日报、巨潮资讯网
中国证券报、上海证券报、证券时报、
2017 年第一期员工持股计划 2017 年 09 月 29 日
巨潮资讯网
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
时间
正在履行。1、海王集团
2010 年减持公司股份严
格执行了本承诺；2、鉴于
公司非流通股自获得上市
流通权之日起至今，发生
3 次资本公积金转增股份
持有的非流通股份自获得上市流
情形，一是于 2007 年实
通权之日起 48 个月届满后，出售
2006 施了 2006 年度利润分配
深圳海王集 价格不低于每股 10 元(若自非流
年 04 方案即以资本公积金向全
股改承诺 团股份有限 股份减持承诺 通股份获得上市流通权之日起至 长期有效
月 13 体股东每 10 股转增 3 股，
公司 出售股份期间有派息、送股、资
日 二是于 2008 年实施的以
本公积金转增股份等事项，则对
资本公积金向无限售条件
该价格作相应处理）。
的流通股股东定向转增股
份之追加对价安排，三是
于 2016 年实施了 2015 年
度利润分配方案即以资本
公积金向全体股东每 10
股转增 15 股。为充分保护
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广大投资者的利益，追加
对价安排不调整控股股东
承诺的减持价格，仅对
2006、2015 年度利润分配
方案导致的股本变化进行
减持价格的除权处理，即
海王集团 2007 年的减持
价格调整为 7.70 元/股，
2015 年度资本公积金转
增股本的权益分派实施
后，其最低减持价格将由
7.70 元/股调整为 3.08
元/股。如海王生物日后有
新的派息、送股、资本公
积金转增股份等事项，则
应根据情况相应调整该减
持价格。
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
不从事与海王生物业务有竞争或
关于同业竞争、 可能产生有竞争业务活动,并承诺 1998
深圳海王集
关联交易、资金 相互间的关联交易不防碍海王生 年 12
团股份有限 长期有效 正在履行
占用方面的承 物的利益,海王集团将以公平、公 月 18
公司
诺 正的原则处理与海王生物的关 日
系。
1、关于避免同业竞争的承诺 公
司控股股东海王集团承诺："（1）、
本公司在作为海王生物的控股股
首次公开发
东期间，保证本公司及本公司控
行或再融资
制的除海王生物以外的其他企
时所作承诺
关于同业竞争、 业，不在中国境内外以任何形式 2013
深圳海王集
关联交易、资金 直接或间接从事与海王生物主营 年 03
团股份有限 长期有效 正在履行
占用方面的承 业务或者主营产品相竞争或者构 月 29
公司
诺 成竞争威胁的业务活动，包括不 日
在中国境内外投资、收购、兼并
与海王生物主营业务或者主营产
品相同或者相似的公司、企业或
者其他经济组织。（2）、若违反上
述承诺，本公司将对由此给海王
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深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
生物造成的损失承担相关法律责
任。" 2、关于减少和规范关联交
易的承诺公司控股股东海王集团
承诺："（1）、在本公司作为海王
生物的控股股东期间，本公司及
本公司控制的除海王生物以外的
其他企业将尽量避免与海王生物
发生关联交易；对于确有必要且
无法回避的关联交易，均按照公
平、公允和等价有偿的原则进行，
交易价格按市场公认的合理价格
确定，并按相关法律、法规以及
规范性文件的规定履行交易审批
程序及信息披露义务，切实保护
上市公司及中小股东利益。（2）、
本公司保证严格遵守中国证监
会、深圳证券交易所有关规章等
规范性法律文件及海王生物《公
司章程》等管理制度的规定，依
照合法程序，与其他股东平等行
使股东权利、履行股东义务，不
利用控股股东地位谋取不当利
益，不损害海王生物及其他股东
的合法权益。若违反上述承诺，
本公司将对由此给海王生物造成
的损失承担相关法律责任。"
公司实际控制人张思民承诺如
下：一、在作为海王生物的实际
控制人期间，保证本人实际控制
的企业（海王生物及其下属企业
除外）将避免从事任何与海王生
物及其下属企业相同或相似且构
成或可能构成竞争关系的业务，
关于同业竞争、 亦不从事任何可能损害海王生物 2015
关联交易、资金 及其下属企业利益的活动。二、 年 11
张思民 长期有效 正在履行
占用方面的承 如本人实际控制的企业（海王生 月 19
诺 物及其下属企业除外）拥有任何 日
与海王生物及其下属企业主营业
务范围内的业务机会，本人实际
控制的企业（海王生物及其下属
企业除外）将该等业务机会优先
让予海王生物及其下属企业。三、
本人实际控制的企业（海王生物
及其下属企业除外）如出售与海
10
深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
王生物生产、经营相关的任何知
识产权、资产、业务或权益，海
王生物均享有优先购买权；且本
人保证其在出售或转让有关知识
产权、资产或业务时给予海王生
物的条件与本人实际控制的企业
向任何独立第三人提供的条件相
当。四、如违反以上承诺，本人
愿意承担由此产生的全部责任，
充分赔偿或补偿由此给海王生物
造成的所有直接或间接损失。五、
本承诺函在本人作为海王生物的
实际控制人期间内持续有效。
公司控股股东海王集团承诺如
下：“为支持上市公司发展，有效
避免和解决海王集团与海王生物
之间可能存在的同业竞争，海王
集团作为海王生物的控股股东，
现作出如下不可撤销的承诺与保
证：一、关于避免同业竞争的总
体性承诺 1、在作为海王生物的控
股股东期间，本公司及本公司下
属企业（海王生物及其下属企业
除外）将避免从事任何与海王生
物及其下属企业相同或相似且构
成或可能构成竞争关系的业务，
亦不从事任何可能损害海王生物
关于同业竞争、 2015
深圳海王集 及其下属企业利益的活动。2、如
关联交易、资金 年 11
团股份有限 本公司及本公司下属企业（海王 长期有效 正在履行
占用方面的承 月 19
公司 生物及其下属企业除外）拥有任
诺 日
何与海王生物及其下属企业主营
业务范围内的业务机会，本公司
及本公司下属企业（海王生物及
其下属企业除外）将该等业务机
会优先让予海王生物及其下属企
业。3、海王药业将只接受海王生
物及其指定下属公司的委托进行
研发和生产，不对外直接销售；
杭州海王将只接受海王生物及其
指定下属公司的委托对药品和特
定保健品进行生产，不直接对外
销售药品和特定保健品。同时，
海王药业、杭州海王接受海王生
物及其指定下属公司的委托进行
11
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生产的药品和特定保健品的销售
价格，以委托生产的药品和特定
保健品的成本为依据确定。此外，
海王集团承诺将在未来五年内消
除本次转让所引发的关联交易。
4、海王集团承诺未来五年内将通
过公司注销、股权转让予无关联
第三方或其他合法方式彻底解决
海王药业可能与海王生物存在的
同业竞争问题。同时，如因实施
上述同业竞争解决措施，以及从
保护上市公司利益出发，导致本
次转让的标的企业名下与知识产
权相关的无形资产需转回海王生
物及其下属公司，海王集团承诺
授予海王生物及其下属公司优先
购买权，且上述无形资产的转让
价格按照本次转让的评估价值与
未来转让时点的评估价值孰低为
原则确定。5、因上述转让的标的
企业与海王生物及其下属公司存
在商标许可使用的关联交易，海
王集团承诺未来五年内海王生物
及其控制的公司仍可以无偿许可
使用的方式使用该等商标。6、因
上述转让的标的企业，在转让前
均为海王生物下属公司，与海王
生物存在正常的业务和资金往
来，本次股权转让完成后，将会
形成对海王生物的关联资金占
用。因此，海王集团承诺将在 2015
年 12 月 31 日前归还全部往来款
项，解决上述关联资金占用问题。
三、如违反以上承诺，海王集团
愿意承担由此产生的全部责任，
充分赔偿或补偿由此给海王生物
造成的所有直接或间接损失。四、
本承诺函在海王集团作为海王生
物的控股股东期间内持续有效
海王集团同意 2016 年 6 月认购深
2016
深圳海王集 圳市海王生物工程股份有限公司
年 06 2019 年 06
团股份有限 其他承诺 非公开发行股票的获配股份自上 正在履行
月 23 月 22 日
公司 市首日起三十六个月内不进行转
日
让。
12
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股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
无
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
本
期
公
允
计入权益的 本期 期末 会计
证券品 证券代 证券 最初投资成 会计计 期初账面价 价 本期出售金 报告期 资金
累计公允价 购买 账面 核算
种 码 简称 本 量模式 值 值 额 损益 来源
值变动 金额 价值 科目
变
动
损
益
可供
境内外 海王 公允价 出售 公司
000078 4,363.00 333,648.00 0.00 -14,299.20 0.00 319,348.80 6,232.37 0.00
股票 生物 值计量 金融 收购
资产
合计 4,363.00 -- 333,648.00 0.00 -14,299.20 0.00 319,348.80 6,232.37 0.00 -- --
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六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
对公司基本情况做了说明，并对关于
“两票制”的影响、2017 年上半年并购
2017 年 07 月 20 日 实地调研 机构 情况、医药商业预计拓展或增长的省
份、医疗器械业务的开展等问题做了解
答
2017 年 07 月 01 日-2017 年
电话沟通 个人 公司经营相关情况（未提供书面资料）
09 月 30 日
2017 年 07 月 01 日-2017 年 公司经营相关情况（网上回复）。未提
书面问询 个人
09 月 30 日 供任何资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度公司部分子公司履行社会责任情况
1、2017年7月，公司子公司湖北海王医药集团有限公司向湖北省孝感市云梦县清明河乡虹光社区捐赠现金5万元。
2、2017年7月，公司子公司湖北海王德明医药有限公司向湖北省阳新县枫林镇石塘村一户肺癌病人家庭捐赠现金、食品及保
健品。
3、2017年7月，公司子公司苏鲁海王医药集团有限公司在邹坞镇南安阳小学开展了“青春扶贫.益暖童心”“爱心包裹发放”“七
彩小屋”援建仪式，关爱留守儿童。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,204,714,232.76 3,072,499,902.24
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 652,559,319.65 661,744,984.74
应收账款 11,135,904,903.83 7,208,046,589.15
预付款项 1,032,942,533.25 311,370,532.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,266,932.98 4,279,512.44
应收股利
其他应收款 1,426,920,385.04 1,522,782,568.77
买入返售金融资产
存货 2,918,507,779.38 1,484,954,657.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,000,000.00
其他流动资产 61,273,489.94 47,747,055.25
流动资产合计 20,435,089,576.83 14,314,425,802.76
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 170,423,050.00 170,756,698.00
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持有至到期投资
长期应收款 16,899,642.41 4,418,704.06
长期股权投资 241,649,407.68 44,258,337.92
投资性房地产 208,729,944.38 215,167,540.28
固定资产 623,494,555.20 486,912,160.87
在建工程 112,133,681.78 93,449,818.87
工程物资
固定资产清理 455.66
生产性生物资产
油气资产
无形资产 348,923,355.99 313,798,831.03
开发支出 62,884,483.57 52,488,022.81
商誉 2,516,681,364.06 476,775,313.76
长期待摊费用 117,023,185.19 37,359,478.62
递延所得税资产 117,803,184.53 117,988,503.16
其他非流动资产 303,576,628.63 333,667,264.30
非流动资产合计 4,840,222,939.08 2,347,040,673.68
资产总计 25,275,312,515.91 16,661,466,476.44
流动负债：
短期借款 4,212,935,101.60 2,243,389,686.71
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
9,513,720.00
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,071,584,611.58 2,768,023,827.53
应付账款 5,309,216,493.83 4,028,563,504.96
预收款项 91,202,740.67 40,388,125.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,010,112.37 16,235,129.85
应交税费 151,275,713.64 239,689,502.02
应付利息 3,923,995.08 2,347,700.00
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应付股利 137,288,368.82 18,595,800.86
其他应付款 3,607,474,501.11 1,215,089,524.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,536,715,441.02 36,859,028.46
流动负债合计 17,148,627,079.72 10,618,695,550.77
非流动负债：
长期借款 38,235,237.56 24,321,370.77
应付债券 1,614,291,086.78
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,459,042.18 1,459,042.18
专项应付款
预计负债
递延收益 31,627,716.55 30,829,716.55
递延所得税负债 82,321.25
其他非流动负债 56,331,850.00 108,116,960.00
非流动负债合计 1,741,944,933.07 164,809,410.75
负债合计 18,890,572,012.79 10,783,504,961.52
所有者权益：
股本 2,646,613,257.00 2,648,210,757.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,482,073,106.44 2,661,270,060.22
减：库存股 56,331,850.00 108,116,960.00
其他综合收益 249,447.37
专项储备
盈余公积 22,876,314.86 22,876,314.86
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一般风险准备
未分配利润 552,583,644.09 141,565,294.81
归属于母公司所有者权益合计 5,647,814,472.39 5,366,054,914.26
少数股东权益 736,926,030.73 511,906,600.66
所有者权益合计 6,384,740,503.12 5,877,961,514.92
负债和所有者权益总计 25,275,312,515.91 16,661,466,476.44
法定代表人：张思民 主管会计工作负责人：沈大凯 会计机构负责人：李爽
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,149,747,413.06 399,187,800.38
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 674,300.00
应收账款
预付款项 569,240.57 56,024.82
应收利息
应收股利 14,807,400.00
其他应收款 10,034,095,096.79 4,692,866,730.51
存货 507,693.33 507,693.33
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,244,153.63 5,814,193.22
流动资产合计 11,197,163,597.38 5,113,914,142.26
非流动资产：
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 831,982,343.77 880,405,583.25
投资性房地产 81,985,885.54 84,791,986.81
固定资产 4,763,247.70 2,194,563.91
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出 51,665,568.16 48,379,210.95
商誉
长期待摊费用 45,294,556.73 4,625,130.71
递延所得税资产 83,985,855.70 81,744,518.43
其他非流动资产 59,574,671.49 212,971,312.19
非流动资产合计 1,162,252,129.09 1,318,112,306.25
资产总计 12,359,415,726.47 6,432,026,448.51
流动负债：
短期借款 2,288,000,000.00 1,478,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 500,000,000.00 298,100,000.00
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费 1,195,276.94
应付利息
应付股利
其他应付款 723,440,974.07 100,394,804.50
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,507,841,312.36
流动负债合计 5,020,477,563.37 1,876,494,804.50
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,614,291,086.78
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 18,000,000.00 16,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 56,331,850.00 108,116,960.00
非流动负债合计 1,688,622,936.78 124,616,960.00
负债合计 6,709,100,500.15 2,001,111,764.50
所有者权益：
股本 2,646,613,257.00 2,648,210,757.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,824,992,922.85 2,807,961,844.93
减：库存股 56,331,850.00 108,116,960.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,876,314.86 22,876,314.86
未分配利润 212,164,581.61 -940,017,272.78
所有者权益合计 5,650,315,226.32 4,430,914,684.01
负债和所有者权益总计 12,359,415,726.47 6,432,026,448.51
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 6,933,512,640.76 3,808,797,495.08
其中：营业收入 6,933,512,640.76 3,808,797,495.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,630,019,154.02 3,625,018,822.25
其中：营业成本 5,975,164,852.76 3,308,060,869.44
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 21,338,959.37 8,477,865.16
销售费用 350,410,311.75 167,453,849.60
管理费用 186,288,594.46 116,463,544.06
财务费用 90,472,950.37 24,418,715.64
资产减值损失 6,343,485.31 143,978.35
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,179,710.29 10,315,450.21
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
-1,336.44 441.56
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 306,671,860.59 194,094,564.60
加：营业外收入 5,003,921.47 10,875,230.51
其中：非流动资产处置利得 1,594.77 0.00
减：营业外支出 10,900,646.71 8,225,884.01
其中：非流动资产处置损失 15,389.02 0.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
300,775,135.35 196,743,911.10
列）
减：所得税费用 73,383,262.12 46,905,548.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 227,391,873.23 149,838,362.88
归属于母公司所有者的净利润 175,362,146.70 127,615,818.59
少数股东损益 52,029,726.53 22,222,544.29
六、其他综合收益的税后净额 -21,846.00
归属母公司所有者的其他综合收益
-21,846.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
21
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其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-21,846.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-21,846.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 227,391,873.23 149,816,516.88
归属于母公司所有者的综合收益
175,362,146.70 127,593,972.59
总额
归属于少数股东的综合收益总额 52,029,726.53 22,222,544.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0662 0.0482
（二）稀释每股收益 0.0660 0.0481
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：张思民 主管会计工作负责人：沈大凯 会计机构负责人：李爽
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,121,132.49 647,872.12
减：营业成本 1,065,504.90 935,367.09
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税金及附加 497,851.92 13,097.03
销售费用
管理费用 22,969,411.77 33,561,335.04
财务费用 -14,964,630.13 -28,654,589.02
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
347,439,899.44
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 338,992,893.47 -5,207,338.02
加：营业外收入 907,910.80
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 16,541.67 69,907.36
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
339,884,262.60 -5,277,245.38
列）
减：所得税费用 -1,859,411.50 -1,319,311.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 341,743,674.10 -3,957,934.03
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
23
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为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 341,743,674.10 -3,957,934.03
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 16,155,155,421.50 10,168,529,327.22
其中：营业收入 16,155,155,421.50 10,168,529,327.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 15,404,768,446.49 9,817,478,083.14
其中：营业成本 14,001,175,832.98 8,853,230,134.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 52,952,966.04 22,746,490.91
销售费用 690,068,863.64 459,059,954.74
管理费用 468,297,901.48 335,475,405.36
财务费用 183,197,715.30 143,607,138.16
资产减值损失 9,075,167.05 3,358,959.86
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 -373,355.15 8,742,069.50
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列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
-2,966.94 1,714.75
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 750,010,652.92 359,795,028.33
加：营业外收入 10,650,023.35 13,837,692.54
其中：非流动资产处置利得 64,024.08 39,718.08
减：营业外支出 16,172,497.97 12,794,375.86
其中：非流动资产处置损失 1,928,266.21 522,224.61
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
744,488,178.30 360,838,345.01
列）
减：所得税费用 193,623,804.08 87,034,020.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 550,864,374.22 273,804,324.09
归属于母公司所有者的净利润 411,018,349.28 227,751,005.84
少数股东损益 139,846,024.94 46,053,318.25
六、其他综合收益的税后净额 -249,447.37 -107,402.88
归属母公司所有者的其他综合收益
-249,447.37 -107,402.88
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-249,447.37 -107,402.88
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-249,447.37 -107,402.88
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
25
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效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 550,614,926.85 273,696,921.21
归属于母公司所有者的综合收益
410,768,901.91 227,643,602.96
总额
归属于少数股东的综合收益总额 139,846,024.94 46,053,318.25
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1552 0.1455
（二）稀释每股收益 0.1547 0.1453
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,364,027.25 2,460,086.37
减：营业成本 3,237,167.86 3,013,857.34
税金及附加 3,089,540.31 258,762.58
销售费用
管理费用 63,586,153.68 85,676,158.95
财务费用 -56,589,458.19 -3,138,443.67
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,159,023,857.04
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,149,064,480.63 -83,350,248.83
加：营业外收入 907,910.80 -261,077.16
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 31,874.31 3,221,107.36
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其中：非流动资产处置损失 15,332.64
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,149,940,517.12 -86,832,433.35
列）
减：所得税费用 -2,241,337.27 -21,708,108.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,152,181,854.39 -65,124,325.01
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,152,181,854.39 -65,124,325.01
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,454,786,079.27 8,613,363,599.35
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客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,167,149.20 8,876,303.39
收到其他与经营活动有关的现金 3,121,981,479.36 1,956,625,711.32
经营活动现金流入小计 19,581,934,707.83 10,578,865,614.06
购买商品、接受劳务支付的现金 16,001,821,695.67 8,358,329,360.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
348,823,650.72 242,298,153.71
金
支付的各项税费 625,801,687.30 347,433,543.02
支付其他与经营活动有关的现金 3,585,129,839.59 2,532,683,365.93
经营活动现金流出小计 20,561,576,873.28 11,480,744,423.46
经营活动产生的现金流量净额 -979,642,165.45 -901,878,809.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 24,650,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,219,439.57 3,181,366.99
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
167,026,254.81
的现金净额
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收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,219,439.57 194,857,621.80
购建固定资产、无形资产和其他
132,564,790.61 161,795,254.02
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,224,746,157.99 286,241,904.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,357,310,948.60 448,037,158.02
投资活动产生的现金流量净额 -1,356,091,509.03 -253,179,536.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 100,834,450.00 3,013,786,663.90
其中：子公司吸收少数股东投资
100,834,450.00 14,300,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 4,560,390,000.00 4,670,981,020.78
发行债券收到的现金 796,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 3,891,608,703.03 2,606,159,910.17
筹资活动现金流入小计 9,348,833,153.03 10,290,927,594.85
偿还债务支付的现金 4,243,806,677.24 6,386,696,578.71
分配股利、利润或偿付利息支付
365,819,888.02 166,306,300.22
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,754,962,284.09 2,882,285,912.16
筹资活动现金流出小计 6,364,588,849.35 9,435,288,791.09
筹资活动产生的现金流量净额 2,984,244,303.68 855,638,803.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,966.94 1,714.75
影响
五、现金及现金等价物净增加额 648,507,662.26 -299,417,827.11
加：期初现金及现金等价物余额 1,689,616,286.27 1,472,423,094.98
六、期末现金及现金等价物余额 2,338,123,948.53 1,173,005,267.87
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 687,176,309.88 2,450,000.00
收到的税费返还 907,910.79 75,304.87
收到其他与经营活动有关的现金 7,261,523,589.03 3,826,129,220.02
经营活动现金流入小计 7,949,607,809.70 3,828,654,524.89
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
21,609,739.25 22,690,319.02
金
支付的各项税费 5,313,654.18 4,325,230.16
支付其他与经营活动有关的现金 10,627,303,059.29 5,875,322,903.58
经营活动现金流出小计 10,654,226,452.72 5,902,338,452.76
经营活动产生的现金流量净额 -2,704,618,643.02 -2,073,683,927.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,870,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
32,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
106,574,607.44 107,358,350.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 111,476,607.44 107,358,350.00
购建固定资产、无形资产和其他
11,649,948.63 1,590,635.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金 225,612,202.00 132,038,279.59
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 237,262,150.63 133,628,915.09
投资活动产生的现金流量净额 -125,785,543.19 -26,270,565.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,999,486,663.90
取得借款收到的现金 2,267,990,000.00 1,532,000,000.00
发行债券收到的现金 796,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,292,825,000.00 815,602,008.20
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深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 5,356,815,000.00 5,347,088,672.10
偿还债务支付的现金 1,457,990,000.00 2,464,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
74,942,239.23 43,008,409.92
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 222,918,961.88 1,018,454,222.22
筹资活动现金流出小计 1,755,851,201.11 3,525,462,632.14
筹资活动产生的现金流量净额 3,600,963,798.89 1,821,626,039.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 770,559,612.68 -278,328,453.00
加：期初现金及现金等价物余额 254,181,757.01 550,156,067.61
六、期末现金及现金等价物余额 1,024,741,369.69 271,827,614.61
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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第五节 备查文件目录
本公司在办公地点备置下列备查文件供股东和投资者查询：
1、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
2、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董事局主席： 张思民
二〇一七年十月二十八日
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