证券代码：000078              证券简称：海王生物              公告编号：2018-073




                     深圳市海王生物工程股份有限公司

                     第七届监事会第十五次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五
次会议通知于 2018 年 11 月 26 日发出，并于 2018 年 12 月 7 日以通讯会议的形
式召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议的召开和表决
程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，会议通过了以下议案：
    1、审议通过了《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要
    监事会认为：《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激励计
划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》
及深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 3 号—股权激励及员工持股计
划》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次限制性股票激励计划的实施将
有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、审议通过了《关于核实公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单
的议案》
    经核查，列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人员；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形；
    （7）公司董事局认定其他严重违反公司有关规定的。
    监事会认为，激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性
文件规定的任职资格，且满足《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
及规范性文件规定的激励对象条件，符合本次限制性股票激励计划的内容规定的
激励对象范围，其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    3、审议通过了《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》
    监事会认为：《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激励计
划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》
及深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 3 号—股权激励及员工持股计
划》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    三、备查文件
    1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；
    2、其他文件。


    特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
           监   事   会
      二〇一八年十二月七日