证券代码：000078                证券简称：海王生物           公告编号：2018-080




                     深圳市海王生物工程股份有限公司

监事会关于 2018 年限制性股票激励计划激励名单审核及公示情

                                   况的说明


       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



       深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有
关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司《2018年限制性股权
激励分配名单》中激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会根
据公示情况对激励对象名单进行审核，相关公示情况说明及核查情况如下：
       一、公示情况及核查方式
       1、公示情况
       公司于2018年12月8日在巨潮资讯网上公告了《2018年限制性股权激励分配
名单》。
       公司于2018年12月8日在公司内部协同办公平台OA系统对激励对象名单中
涉及的激励对象姓名及职务进行公示，公示期间为2018年12月8日至2018年12月
17日。公示期间内，公司员工可向董事局办公室反馈意见。
       在公示期限内，公司未收到公司员工对本次激励计划拟激励对象提出的异
议。
    2、核查方式
       公司监事核查了公司人力资源部提供的本次拟激励对象的名单、身份证信
息、拟激励对象在公司（含子公司）担任的职务等信息。
       二、监事会核查意见
       根据《管理办法》的有关规定及公司对拟激励对象名单及职务的公示情况，

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结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》、《公司章程》
等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近12个月被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    4、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上，公司监事会认为：列入公司本次股权激励计划的激励对象名单的人员
均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。




                                       深圳市海王生物工程股份有限公司
                                                    监   事   会
                                             二〇一八年十二月十八日




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