证券代码：000078              证券简称：海王生物              公告编号：2019-005




                     深圳市海王生物工程股份有限公司

                     第七届监事会第十六次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六
次会议通知于 2019 年 1 月 14 日发出，并于 2019 年 1 月 25 日以现场会议形式召
开会议。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议由监事会
主席聂志华先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的
规定。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，会议通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予对象及数量的
议案》
    监事会认为，因受金融机构信贷政策等原因影响，部分激励对象自愿放弃认
购公司2018年限制性股票激励计划的股票或减少原拟认购的限制性股票数量；同
时基于对公司未来发展的信心部分激励对象自愿增加原拟认购股数，同意对公司
2018年限制性股票激励计划的授予对象和数量作出调整。调整后的激励对象均为
公司2018年第四次临时股东大会审议通过的《深圳市海王生物工程股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的人员。调整后的人员符合作为激
励对象的相关要求。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
    为核实公司激励对象是否符合限制性股票授予条件，监事会对公司本次激励
对象名单进行了再次确认，监事会认为：
    本次授予的激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办
法》、《主板信息披露业务备忘录第 3 号——股权激励及员工持股计划》等法律、
法规和规范性文件规定的任职资格和激励对象条件，不存在《上市公司股权激励
管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，符合公司《深圳市海王生物工程股
份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作
为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票
的条件已成就。
    综上，监事会经审议，同意以 2019 年 1 月 25 日为公司 2018 年限制性股票
激励计划的授予日，并同意授予 264 名激励对象 13,146 万股限制性股票。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    三、备查文件
    1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；
    2、其他文件。


    特此公告。




                                         深圳市海王生物工程股份有限公司
                                                      监   事   会
                                                  二〇一九年一月二十八日