证券代码：000078             证券简称：海王生物            公告编号：2019-009



                   深圳市海王生物工程股份有限公司

             关于部分限制性股票回购注销完成的公告


     本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    公司本次回购注销已授予但未解锁限制性股票涉及的激励对象为 143 人，回
购总股数为 1549 万股，占回购前公司股本总数的 0.59%。
    股票激励计划首次授予对象 131 人，首次授予的限制性股票回购价格为
3.1740 元/股；股票激励计划预留授予对象 12 人，预留授予的限制性股票回购
价格为 3.75 元/股。


    深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2018
年 4 月 26 日召开第七届董事局第十九次会议，审议通过了《关于调整限制性股
票回购价格及回购注销已获授未解锁限制性股票的议案》，根据上述决议公司完
成了相关的限制性股票回购注销工作，具体情况如下：
    一、公司股票激励计划相关情况介绍
    为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充
分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利
益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司第六届董事局第十八次会
议及 2015 年第二次临时股东大会审议通过了公司《限制性股票激励计划》。公司
向符合条件的激励对象授予股权激励限制性股票 2195 万股；其中首次授予 2085
万股（因员工自愿放弃及离职原因实际授予 2080 万股）；预留 110 万股股（因公
司实施了 2015 年度资本公积金转增股本，经公司第六届董事局第三十五次会议
审议通过，转增后预留限制性股票数量调整为 275 万股）。首次授予的限制性股
票已于 2015 年 5 月 28 日进行了授予，并于 2015 年 6 月完成登记并在深交所上
市。预留的限制性股票已于 2016 年 6 月 13 日进行了授予，并于 2016 年 7 月完
成登记并在深交所上市。
    具体内容详见公司于 2015 年 4 月 22 日、2015 年 5 月 26 日、2015 年 5 月
29 日、2015 年 6 月 17 日、2015 年 6 月 20 日、2016 年 6 月 14 日、2016 年 7 月
15 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关
公告。


       二、回购注销的激励对象名单、原因及回购股数
    公司 2017 年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润未
达到股权激励计划规定的首次授予的限制性股票第三个解锁期及预留授予的限
制性股票第二个解锁期的解锁条件，根据公司《限制性股票激励计划》相关规定，
公司需回购注销当年度未达成解锁条件的限制性股票。经公司第七届董事局第十
九次会议审议通过，同意回购注销下述人员持有的已授予但未解锁的限制性股
票。
    公司本次回购注销已授予但未解锁限制性股票涉及的激励对象为 143 人，回
购总股数为 1549 万股，占回购前公司股本总数的 0.59%。首次授予的限制性股
票回购价格为 3.1740 元/股（回购价格小数点后应精确位数以实际操作及相关法
律法规规定为准）；公司限制性股票激励计划预留授予的限制性股票回购价格为
3.75 元/股。具体回购股数及回购价格如下：
                                   本年度回购注销股   调整后的回购价格   回购款（万
  姓名                职务
                                     数（万股）          （元/股）         元）
 刘占军          董事、总裁             238.50             3.1740         756.9990
 沈大凯     董事局秘书、财务总监        82.50              3.1740         261.8550
股票激励计划首次授予对象（除高
                                       1128.00             3.1740        3580.2720
          管外）（129 人）
 股票激励计划预留授予对象（12
                                        100.00              3.75          375.0000
               人）
               合计                    1549.00               -           4974.1260

    具体内容详见公司于 2018 年 4 月 28 日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。


       三、本次部分限制性股票回购注销完成情况
      致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了致同验字(2019)第 441ZC0022
号《验资报告》，主要内容如下：
      海 王 生 物 原 注 册 资 本 为 人 民 币 2,646,613,257.00 元 ， 股 本 为 人 民 币
2,646,613,257.00 元。根据海王生物 2015 年第二次临时股东大会授权，2018 年 4
月 26 日海王生物召开第七届董事局第十九次会议决议，回购注销已获授尚未解
锁的 15,490,000 股限制性股票。经我们审验，截至 2019 年 1 月 16 日止，海王生
物已回购 143 人共 15,490,000 股，减少股本人民币 15,490,000 元（大写：人民币
壹仟伍佰肆拾玖万元整）。
      同时我们注意到，海王生物本次减资前的注册资本为人民币
2,646,613,257.00 元，股本为人民币 2,646,613,257.00 元，已经致同会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 8 月 8 日出具致同验字（2017）第 441ZC0269
号 验 资 报 告 。 截 至 2019 年 1 月 16 日 止 ， 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币
2,631,123,257.00 元、股本为人民币 2,631,123,257.00 元。


      截止目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司办理了该部分限制性股
票的注销登记手续。


      四、回购注销前后公司股本结构变化情况
      本次回购注销前后公司股本结构变化情况对比表如下：
                                              股本
                       变更前                                          变更后
 股份性质                                  本次减少额
                            占总股本的比                                    占总股本的比
             股份（股）                      （股）         股份（股）
                                例(%)                                           例(%)
限售流通
              789,958,569         29.85%      15,490,000     774,468,569           29.43%
股
无限售流
            1,856,654,688         70.15%                0   1,856,654,688          70.57%
通股
     合计   2,646,613,257           100%      15,490,000    2,631,123,257         100.00%

      本次限制性股票回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。具体股本
结构情况，以本次回购注销后的股本为准。


      五、其他
    本次部分限制性股票回购注销，符合相关法律法规及公司《限制性股票激励
计划》等相关规定。


    特此公告。




                                       深圳市海王生物工程股份有限公司
                                                 董   事   局
                                              二〇一九年二月十一日