海王生物:2018年度监事会工作报告2019-04-27
深圳市海王生物工程股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年,深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)监事会依
据《公司法》、《公司章程》赋予的权利,本着对全体股东负责的精神,依法认真
履行职责,积极开展相关工作。监事会对公司的业务经营活动、财务状况、重大
事项决策以及董事局的履职情况进行了有效的监督,有力地保障了公司规范运
作,切实保护了公司和股东的利益。
一、2018 年监事会的工作情况
2018 年,监事会依法履行了职责,认真进行了监督和检查:
(一)2018 年,监事会成员列席了 2018 年公司召开的董事局会议,并对董
事局会议的决策内容、决策程序等进行了严格的监督和检查。
(二)2018 年,监事会积极关注本公司经营计划及决策,对公司经营决策
的程序行使了监督职责。
(三)2018 年,公司监事会共召开了 5 次会议,具体情况如下:
序号 会议届次 召开日期 审议通过的议案
1、《关于公司符合配股条件的议案》
2、《关于逐项审议公司 2018 年度配股公开发行
证券方案的议案》
3、《关于公司<2018 年度配股公开发行证券预
案>的议案》
4、《关于公司<2018 年度配股募集资金使用可行
第七届监
性分析报告>的议案》
1 事会第十 2018 年 3 月 20 日
5、《公司<关于前次募集资金使用情况的报告>
一次会议
的议案》
6、 关于公司本次配股摊薄即期回报对公司主要
财务指标的影响及公司采取措施和相关主体承
诺的议案》
7、《关于公司未来三年股东回报规划(2018-2020
年)和公司长期股东回报规划的议案》
2 第七届监 2018 年 4 月 26 日 1、《2017 年度监事会工作报告》
1
事会第十 2、《2017 年度财务决算报告》
二次会议 3、《2017 年度利润分配预案》
4、《2017 年年度报告全文及摘要》
5、《2018 年第一季度报告全文及正文》
6、《2017 年度核销坏帐及计提减值准备的议案》
7、《2017 年度内部控制自我评价报告》
8、《2017 年度董事、监事及高管薪酬总额的议
案》
9、《关于续聘财务及内控审计机构的议案》
10、《关于调整限制性股票回购价格及回购注销
已获授未解锁限制性股票的议案》
11、《关于会计政策变更的议案》
第七届监
3 事会第十 2018 年 8 月 24 日 1、《2018 年半年度报告及其摘要》
三次会议
第七届监
4 事会第十 2018 年 10 月 26 日 1、《2018 年第三季度报告全文及正文》
四次会议
5 第七届监 2018 年 12 月 7 日 1、 深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年
事会第十 限制性股票激励计划(草案)》及其摘要
五次会议 2、《关于核实公司 2018 年限制性股票激励计划
激励对象名单的议案》
3、《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》
二、 监事会履行监督检查职责情况
(一)公司规范运营情况
2018 年度,公司监事会成员依法列席了 2018 年的召开的董事局会议及股东
大会,对会议的召集、召开程序、决议事项,公司的决策程序和公司董事、高级
管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为:公司的决策程序严格遵循了《公
司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》
所做出的各项规定,决策程序合法有效;公司已建立了较为完善的内部控制体系;
公司董事、高级管理人员在 2018 年的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及
2
公司的各项规章制度,认真执行董事局会议、股东大会的各项决议。
(二)检查公司财务情况
监事会对 2018 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真和细致的监督、
检查,认为公司财务制度健全、运作规范,均能遵照主管部门所颁布的各项财务
制度、会计准则的要求执行。
同时,监事会认真审议了《2017 年年度报告》、 2018 年第一季度报告》、 2018
年半年度报告》及《2018 年第三季度报告》共计四份定期报告,对 2018 年度公
司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督和审核。监事会认为董事局编制和
审核的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完
整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
(三)募集资金使用情况
2018 年,监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查,公司募集资金
的存放和使用管理严格遵循了《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和
公司《募集资金管理制度》的规定。
(四)关联交易情况
监事会对公司关联交易情况进行了监督,一致认为:2018 年公司关联交易
均严格按《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了相应的
决策程序,关联交易定价公允,公平合理,不存在损害公司及其他股东利益的情
况。
三、2019 年监事会工作计划
2019 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及其它有关
法律、法规的要求,忠实履行监事会的职责,依法出席股东大会、列席董事局会
议及相关会议,及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性,
重点关注和监督公司财务状况及重大事项,进一步增强风险防范意识,促进公司
依法经营、规范运作,为维护公司和全体股东的利益,为公司持续、健康、长远
发展发挥积极的作用。
3
深圳市海王生物工程股份有限公司
监 事 会
二〇一九年四月二十五日
4