深圳市海王生物工程股份有限公司

                           2021 年度监事会工作报告


        2021 年，深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依
 据《公司法》、《公司章程》赋予的权利，本着对全体股东负责的精神，依法认
 真履行职责，积极开展相关工作。监事会对公司的业务经营活动、财务状况、重
 大事项决策以及董事局的履职情况进行了有效的监督，有力地保障了公司规范运
 作，切实保护了公司和股东的利益。
        一、2021 年监事会的工作情况
        2021 年，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查：
        （一）2021 年，监事会成员列席了 2021 年公司召开的股东大会、董事局会
 议，并对股东大会、董事局会议的决策内容、决策程序等进行了严格的监督和检
 查。
        （二）2021 年，监事会积极关注本公司经营计划及决策，对公司经营决策
 的程序行使了监督职责。
        （三）2021 年，公司监事会共召开了 7 次会议，全体监事均出席了召开的
 监事会会议，审议的议案均获得监事会审议通过。具体情况如下：
序号      会议届次      召开日期                     审议通过的议案
                                    1、《关于调整公司 2020 年度非公开发行股票方案的议
                                    案》
        第八届监事会    2021 年 1
 1                                  2、《关于签署<深圳市海王生物工程股份有限公司与深
          第十次会议    月 14 日
                                    圳海王集团股份有限公司之非公开发行 A 股股票之股
                                    份认购合同之补充合同>的议案》
                                    1、《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采
        第八届监事会    2021 年 3   取责令改正措施决定的整改报告的议案》
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        第十一次会议     月5日      2、《关于为控股子公司提供担保的议案》
                                    3、《关于为参股公司提供同比例担保的议案》
                                    1、《2020 年度监事会工作报告》
                                    2、《2020 年度财务决算报告》
                                    3、《2020 年度利润分配预案》
        第八届监事会    2021 年 4
 3                                  4、《2020 年年度报告全文及摘要》
        第十二次会议    月 23 日
                                    5、《2021 年第一季度报告全文及正文》
                                    6、《关于核销坏账及计提资产减值准备的议案》
                                    7、《2020 年度内部控制自我评价报告》

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                                8、《2020 年度董事、监事及高管薪酬总额的议案》
                                9、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
                                10、《关于 2021 年日常关联交易预计的议案》
                                11、《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
                                12、《关于回购注销未达到第二期解锁条件已获授但尚
                                未解锁限制性股票的议案》
                                13、《关于担保延续构成对外担保的议案》
                                1、《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议
    第八届监事会   2021 年 8    案》
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    第十三次会议    月2日       2、《关于提请股东大会延长授权董事局全权办理公司本
                                次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》
                                1、《2021 年半年度报告及其摘要》
    第八届监事会   2021 年 8
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    第十四次会议   月 13 日

    第八届监事会   2021 年 10   1、《2021 年第三季度报告》
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    第十五次会议    月 26 日
    第八届监事会   2021 年 12   1、《关于对控股子公司提供担保的议案》
7
    第十六次会议    月 31 日    2、《关于担保延续构成对外担保的议案》



    三、 监事会履行监督检查职责情况
    （一）公司规范运作情况
    2021 年度，公司监事会成员依法列席了 2021 年的召开的董事局会议及股东
大会，对会议的召集、召开程序、决议事项，公司的决策程序和公司董事、高级
管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公
司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》
所做出的各项规定，决策程序合法有效；公司已建立了较为完善的内部控制体系；
公司董事、高级管理人员在 2021 年的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及
公司的各项规章制度，认真执行董事局会议、股东大会的各项决议。
    （二）检查公司财务情况
    监事会对 2021 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真和细致的监督、
检查，认为公司财务制度健全、运作规范，均能遵照主管部门所颁布的各项财务
制度、会计准则的要求执行。
    同时，监事会认真审议了《2020 年年度报告》《2021 年第一季度报告》《2021
年半年度报告》及《2021 年第三季度报告》共计四份定期报告，对 2021 年度公
司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督和审核。监事会认为董事局编制和

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审核的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
       （三）募集资金使用情况
       2021 年度，公司不存在募集资金使用情况。
       （四）关联交易情况
       监事会对公司关联交易情况进行了监督，一致认为：2021 年公司关联交易
均严格按《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了相应的
决策程序，关联交易定价公允，公平合理，不存在损害公司及其他股东利益的情
况。


       四、2022 年监事会工作计划
       2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》及其它有关
法律、法规的要求，忠实履行监事会的职责，依法列席股东大会、董事局会议及
相关会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，重点
关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司依法
经营、规范运作，为维护公司和全体股东的利益，为公司持续、健康、长远发展
发挥积极的作用。




                                          深圳市海王生物工程股份有限公司
                                                       监   事   会
                                                 二〇二二年四月二十八日




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