安信证券股份有限公司关于安徽丰原药业股份有限公司
      2013年度内部控制自我评价报告的专项核查意见

    安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为安徽丰原药业股份有
限公司（以下简称“丰原药业”或“公司”）2012年度非公开发行的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》等有关法律法规的规定，对丰原药业2013年度内部控制评价报告进行了核查，
具体如下：

    一、公司内部控制综述

    公司遵循《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》等法律法规的要求，不断完善公司内部控制管理制度。公司各项内控
制度能够适应公司经营管理和持续发展的需要，并强化了风险防范能力，确保了
资产安全和有效经营。
    （一）内部控制的组织架构
    公司组织机构健全，具有独立完整的业务及自主经营能力。
    1、公司股东大会是公司的权力机构，能够确保所有股东享有平等地位，充
分行使合法职权。
    2、公司董事会是公司的决策机构，下设审计、薪酬与考核等专业委员会，
为董事会提供科学决策支持。
    3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为
及公司的财务状况进行监督和检查，对董事会建立与实施内部控制实施监督。
    4、公司管理层对内控制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、
监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证公司的正常经营运转。
    5、公司各职能部门的职责明确，管控的目标符合公司内控要求。
    （二）内控制度建设
    报告期内，公司积极贯彻实施《公司内部控制规范实施工作方案》，公司内
控体系建设和完善工作稳步推进，内部控制规范实施的各项工作按计划实施。
    在对《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制规范讲解》及相关配套指引
等政策法规专题学习的基础上，以理论结合实际的方法，组织全体员工对修订后
的内控管理制度进行学习，加深了对内控规范实施的理解，形成了系统性的内控
管理意识，更好地推进公司内控体系建设工作。
    公司对现有管理制度和业务流程从决策、执行和监督三个层面进行全面梳
理、优化，并在实际运行中加强监控，及时进行整改和持续完善，在公司总部版、
产业公司版（代表单位：蚌埠丰原涂山制药有限公司）、商业公司版（代表单位：
安徽丰原医药营销有限公司）、零售连锁版（代表单位：安徽丰原大药房连锁有
限公司）四个版本的《内部控制手册》（试运行）修订完成的基础上，对试运行
结果和试运行修订意见进行汇总梳理，逐步完善，形成较为完整的内部风险控制
体系，全面提升公司治理水平。
    （三）内审部门的设置及主要工作情况
    公司设立审计法律部，配有专职的审计人员，负责公司内部审计工作，在公
司董事会的领导下，依据国家法律、法规和公司内部审计管理制度，对公司及所
属各单位的财务核算、绩效考核、预算管理、工程项目及经营活动进行日常内部
审计，并对公司及所属各单位的内部管理体系和内控制度进行监督检查，独立行
使内部审计职权。
    2013 年度，公司审计法律部在实施日常合同审计工作的同时，另实施离任
审计 5 项、专项审计 7 项、经营管理审计 10 项、工程项目决算审计 137 项、在
建工程项目现场检查 16 次。审计部门对在审计监督过程中发现的问题，及时提
出内审管理建议，并督促相关部门及时解决整改，确保了内部控制制度的有效实
施。

       二、丰原药业对内部控制的评价

    根据丰原药业对公司内部控制的总体评价：公司遵循《企业内部控制基本规
范》等法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制管理体系。公司在重点控制
活动等方面不存在重大缺陷，内控体系的建设及实施保证了公司资产安全和有效
经营，提高了风险防范能力，全面提升了公司治理水平。2013年度，公司各项内
部控制活动及内部控制制度总体上符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，
具有合理性、完整性和有效性。
    三、保荐机构对丰原药业2013年度内部控制自我评价报告的核查意见

   经查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议资料，查阅公司各项业务及管
理制度、信息披露文件及公司出具的《2013 年度内部控制自我评价报告》等文
件，与公司董事、监事、高级管理人员及财务部、审计部、会计师等相关人员进
行沟通，保荐机构认为，丰原药业已建立了较为完善的法人治理结构和较为完备
的有关公司治理及内部控制的各项规章制度，并进行了有效地实施。丰原药业
《2013 年度内部控制评价报告》真实、客观地反应了其内部控制制度的建立及
执行情况。
   （以下无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于安徽丰原药业股份有限公司2013
年度内部控制自我评价报告的专项核查意见》之签章页）




  保荐代表人：




                           何   邢            王     凯




                                                   安信证券股份有限公司
                                                           年   月   日