川化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
证券代码：000155 证券简称：*ST 川化 公告编号：2012-043 号
川化股份有限公司 2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈晓军、主管会计工作负责人杨诚及会计机构负责人(会计主管人员) 王逢渡声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 3,139,223,836.65 3,110,009,612.79 0.94%
归属于上市公司股东的所有
1,238,620,345.67 1,364,764,867.22 -9.24%
者权益（元）
股本（股） 470,000,000.00 470,000,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股
2.64 2.9 -8.97%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 642,587,553.39 36.66% 1,356,961,233.12 -18.06%
归属于上市公司股东的净利
17,323,598.14 174.76% -125,834,834.99 -58.38%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 179,834,878.34 103.94%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- 0.38 101.38%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.04 180% -0.27 -58.82%
稀释每股收益（元/股） 0.04 180% -0.27 -58.82%
加权平均净资产收益率（%） 1.33% 2.88% -9.67% -4.35%
扣除非经常性损益后的加权
1.23% 2.39% -12.01% -8.54%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
1
川化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益 390,786.89
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
11,409,635.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,156,596.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -1,850,689.07
所得税影响额 -6,663,580.40
合计 30,442,748.92 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 34,263
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
2
川化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
数量 种类 数量
四川化工控股（集团）有限责
298,400,000 人民币普通股 298,400,000
任公司
何海潮 10,775,354 人民币普通股 10,775,354
谢慧明 4,139,049 人民币普通股 4,139,049
挪威中央银行 1,917,100 人民币普通股 1,917,100
苟宏 1,348,156 人民币普通股 1,348,156
黄娜丹 1,164,051 人民币普通股 1,164,051
商艳 877,069 人民币普通股 877,069
柯红霞 698,410 人民币普通股 698,410
潘涛 696,200 人民币普通股 696,200
唐文琳 666,666 人民币普通股 666,666
公司前 10 名股东中，国有法人股股东——四川化工控股（集团）有限责任公司与其他股东
之间以及流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
股东情况的说明
中规定的一致行动人。在流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于《上市
公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债项目
项 目 2012年9月30日 2011年12月31日 增减额 增减率
应收票据 24,902,249.20 5,389,362.00 19,512,887.20 362.06%
应收账款 43,053,747.15 23,247,861.46 19,805,885.69 85.19%
预付款项 172,657,326.26 87,091,889.92 85,565,436.34 98.25%
应付账款 280,085,058.78 121,409,369.53 158,675,689.25 130.69%
预收款项 269,190,317.88 166,772,432.33 102,417,885.55 61.41%
一年内到期的非流 63,000,000.00 147,800,000.00 -84,800,000.00 -57.37%
动负债
未分配利润 -279,359,603.99 -153,524,769.00 -125,834,834.99 81.96%
（1）本报告期应收票据较期初增加19,512,887.20元，增幅362.06%，主要系本报告期期末因结算收到
的银行承兑汇票较期初增加。
（2）本报告期应收账款较期初增加19,805,885.69元，增幅85.19%，主要系本报告期期末公司控股子
公司四川川化青上化工有限公司对外销售产品的应收账款增加。
（3）本报告期预付款项较期初增加85,565,436.34元，增幅98.25%，主要系本报告期公司7月份后天然
气供应情况逐步好转，预付的天然气款较期初增加。
（4）本报告期应付账款期末较期初增加158,675,689.25元，增幅130.69%，主要系本报告期末公司执
行先货后款的结算方式，与供应商未结算的款项增加。
（5）本报告期预收款项期末较期初增加102,417,885.55元，增幅61.41%，主要系本报告期期末公司执
行先款后货的结算方式，向客户预收的大假期间的货款。
3
川化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
（6）本报告期一年内到期的非流动负债较期初减少84,800,000.00元，减幅57.37%，主要系本报告期
公司子公司四川锦华化工有限责任公司以及公司子公司四川禾浦化工有限责任公司归还一年内到期的长
期借款。
（7）本报告期未分配利润较期初减少125,834,834.99元，减幅81.96%，主要系本报告期公司归属于母
公司的净利润为-125,834,834.99元。
利润表项目
项 目 2012年1-9月 2011年1-9月 增减额 增减率
管理费用 264,903,138.56 188,692,771.08 76,210,367.48 40.39%
财务费用 49,345,802.02 34,693,693.90 14,652,108.12 42.23%
投资收益 5,335,500.00 174,541.21 5,160,958.79 2956.87%
营业外收入 39,134,658.99 13,397,805.95 25,736,853.04 192.10%
营业外支出 177,640.60 42,176,153.49 -41,998,512.89 -99.58%
所得税费用 -25,366,603.94 -10,933,625.63 -14,432,978.31 -132.01%
（1）本报告期管理费用较去年同期增加76,210,367.48元，增幅40.39%，主要系本报告期发生停工损
失81,076,292.71元。
（2）本报告期财务费用较去年同期增加14,652,108.12元，增幅42.23%，主要系本报告期银行贷款利
率较去年同期上涨所致。
（3）本报告期投资收益较去年同期增加5,160,958.79元，增幅2956.87%，主要系本报告期控股子公司
四川省川化新天府化工有限责任公司转让持有的九禾股份有限公司的5%股权取得投资收益5,335,500.00
元。
（4）本报告期营业外收入较去年同期增加25,736,853.04元，增幅192.10%，主要系本报告期公司取得
硝酸生产线氧化亚氮项目核证减排量收入27,202,559.29元及收到钾肥增值税返还款8,172,230.25元。
（5）本报告期营业外支出较去年同期减少41,998,512.89元，减幅99.58%，主要系本期因公司管理需
要,将停工损失反映至管理费用所致。
（6）本报告期所得税费用较去年同期减少14,432,978.31元，减幅132.01%，主要系本报告期利润总额
减少。
现金流量项目
项 目 2012年1-9月 2011年1-9月 增减额 增减率
收到的税费返还 17,243,480.76 50,497,979.25 -33,254,498.49 -65.85%
收到的其他与经营活动有关的现金 33,237,497.18 1,228,853.93 32,008,643.25 2604.76%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 32,676,825.51 116,359,150.51 -83,682,325.00 -71.92%
支付的现金
投资所支付的现金 0.00 27,240,000.00 -27,240,000.00 -100.00%
收到的其他与筹资活动有关的现金 67,681,778.37 124,668,020.67 -56,986,242.30 -45.71%
偿还债务支付的现金 636,800,000.00 488,000,000.00 148,800,000.00 30.49%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 71,162,385.30 33,234,546.13 37,927,839.17 114.12%
支付的其他与筹资活动有关的现金 45,161,168.02 20,170,036.23 24,991,131.79 123.90%
4
川化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
（1）本报告期收到的税费返还较去年同期减少33,254,498.49元，减幅为65.85%，主要系去年同期公
司收到了税务机关返还的以前年度预缴的企业所得税。
（2）本报告期收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加32,008,643.25元，增幅2604.76%，
主要系本报告期收到硝酸生产线氧化亚氮项目核证减排量款项30,211,031.58元。
（3）本报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少83,682,325.00元，
减幅71.92%，主要系本报告期公司固定资产投资额减少。
（4）本报告期投资所支付的现金较去年同期减少27,240,000.00元，减幅100%，主要系上年同期公司
对天华富邦化工有限责任公司增加了投资额27,240,000.00元。
（5）本报告期收到其他与筹资活动有关的现金较去年同期减少56,986,242.30元，减幅45.71%，主要
系本报告期公司向关联单位拆借的资金减少。
（6）本报告期偿还债务支付的现金较去年同期增加148,800,000.00元，增幅30.49%，主要系本报告期
公司偿还银行贷款较去年同期增加。
（7）本报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金较去年同期增加37,927,839.17元，增幅114.12%，
主要系本报告期公司控股子公司四川省川化新天府化工有限责任公司分配了上年度股利，及银行借款利率
上涨，导致支付的利息增加。
（8）本报告期支付的其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加24,991,131.799元，增幅123.90%，
主要系公司子公司四川锦华化工有限责任公司向控股股东-四川化工控股（集团）有限责任公司归还了借款
30,518,886.22元。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
5
川化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产置换时所作承诺
发行时所作承诺
四川化工控股（集团）
有限责任公司在年内
关于年内对禾浦化
出对禾浦化工实施债
工实施债转股事项，
转股，债转股完成后四
已经四川化工控股
川化工控股（集团）有
四川化工控股（集 2012 年 09 月 2012 年 12 月 （集团）有限责任公
其他对公司中小股东所作承诺 限责任公司持有禾浦
团）有限责任公司 25 日 31 日 司董事会审议通过，
化工股权比例为 51%。
目前，正在进行审
控股后，在年内通过处
计、评估，现场工作
置设备、土地，来解决
已完成。
川化股份有限公司超
限投资。
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一
不适用
步计划
是否就导致的同业竞争和关联
□ 是 □ 否 √ 不适用
交易问题作出承诺
承诺的解决期限 2012 年 12 月 31 日
四川化工控股（集团）有限责任公司在年内出对禾浦化工实施债转股，债转股完成后四川
解决方式 化工控股（集团）有限责任公司持有禾浦化工股权比例为 51%。控股后，在年内通过处置
设备、土地，来解决川化股份有限公司超限投资。
关于年内对禾浦化工实施债转股事项，已经四川化工控股（集团）有限责任公司董事会审
承诺的履行情况
议通过，目前，正在进行审计、评估，现场工作已完成。
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
6
川化股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
询问公司下午召开的股东大会
2012 年 07 月 12 日 证券部 电话沟通 个人 投资者
议案；今年扭亏希望大不等。
2012 年 08 月 22 日 证券部 电话沟通 个人 投资者 询问公司昨日发布的公告。
询问公司三季度能否扭亏；如何
2012 年 09 月 12 日 证券部 电话沟通 个人 投资者
解决同业竞争问题。
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
川化股份有限公司董事会
2012 年 10 月 31 日
7