第一章 总则

     第一条 为规范和加强四川省新能源动力股份有限公司
（以下简称“公司”）委托理财业务的管理，有效控制风险，
 提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《证券法》、《深
 圳证券交易所股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指
 引》、《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等法律、
 法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定
 本制度。
     第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情
 况下，公司在有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用
 效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行、证券公司、
 信托公司、资产管理公司、基金公司、保险公司等金融机构
 进行低风险投资理财的行为，包括银行理财产品、信托公司
 信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公
 司及保险公司固定收益类产品等。公司投资的委托理财产
 品，不适用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投
 资为目的委托理财产品等。
     委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运
 营和项目建设资金，不得因进行委托理财影响公司正常的生
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产经营资金需求。
    第三条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风
险、谨慎投资、保值增值”的原则，不得影响公司正常经营
和主营业务的发展。
    第四条 本制度适用于公司，全资及控股子公司应根据
本总则并结合自身实际情况制定实施细则，报公司备案。

                   第二章 委托理财的实施

    第五条 股东大会批准额度内的每笔委托理财业务，需
经公司总经理办公会审议批准后执行；股东大会批准额度外
的每笔委托理财业务，需经公司总经理办公会、董事会审议
通过后，提交股东大会审议批准。
    第六条 财务资产部和证券部为公司委托理财的职能管
理机构，负责根据公司经营计划和资金使用情况，在保证资
金流动性和安全性的基础上，购买委托理财产品的具体事
宜，包括但不限于开设资金账户、执行相关申购及赎回、签
署理财有关协议等事宜的，主要职能包括：
   （一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资
规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种
等进行风险性评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询
服务；
   （二）负责及时将委托理财协议、产品说明书、风险提
示书等重要业务资料归档保存；
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   （三）公司建立委托理财报告制度，公司财务资产部指
定专人于每天向公司财务总监、总经理、董事长报告当日委
托理财产品余额；于每笔委托理财产品到期日向公司财务总
监、总经理、董事长报告该笔委托理财产品的盈亏情况；
   （四）负责监督委托理财业务的进展情况，如发现委托
理财出现异常情况时，应当及时向公司财务负责人、公司总
经理及董事长报告；
   （五）在理财业务延续期间，负责按季度提取相关理财
业务产生的利息收益，以符合有关会计核算原则；公司财务
资产部应根据《企业会计准则》等相关规定，对公司委托理
财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
    第七条 公司审计部门为理财产品业务的监督部门，对
公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计。

                 第三章 风险控制与监督

    第八条 公司进行委托理财，应当选择资信状况、财务
状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业金融机
构作为受托方，并与受托方签订协议，明确委托理财的金额、
期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要
求提供担保。
    第九条 公司指派专人跟踪委托理财的进展情况及投资
安全状况。发现公司委托理财出现异常情况时应当及时向公
司经营层、董事长及董事会报告，以便公司立即采取有效措
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施回收资金，避免或减少公司损失。如发现合作方不遵守合
同的约定或理财收益达不到既定水平的情况，应提请公司及
时采取终止理财或到期不再续期等措施。
    第十条 公司审计部门对公司理财产品业务进行事前审
核、事中监督和事后审计。审计部门负责审查理财产品业务
的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，
并对账务处理情况进行核实。如发现合作方不遵守合同的约
定或理财收益达不到既定水平的情况，应提请公司及时终止
理财或到期不再续期。
    第十一条 独立董事有权对委托理财情况进行检查，并
对提交董事会审议的委托理财事项发表独立意见。
    第十二条 公司监事会有权对公司委托理财情况进行定
期或不定期的检查，对提交董事会审议的委托理财产品事项
进行审核并发表意见。

                       第四章 信息披露

    第十三条 公司应及时履行信息披露义务。证券部应根
据《深圳证券交易所股票上市规则》、《主板上市公司规范运
作指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定，对财务资
产部提供的委托理财信息进行分析和判断，履行公司信息披
露审批流程后，按照相关规定予以公开披露。
    财务资产部确保提供的委托理财信息真实、准确、完整。
证券部确保披露的内容和财务资产部提供内容的一致性。
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   第十四条 公司委托理财具体执行人员及其他知情人员
在相关信息公开披露前不得将公司投资情况透露给其他个
人或组织，但法律、法规或规范性文件另有规定的除外。

                      第五章 附则

   第十五条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、
规范性文件或《公司章程》相冲突时，按有关法律、法规、
规范性文件或《公司章程》的相关规定执行。
   第十六条 本制度由董事会负责解释，自公司董事会审
议通过后生效。




                       四川省新能源动力股份有限公司
                                    2019 年 3 月 29 日




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