四川省新能源动力股份有限公司董事会秘书工作制度


         四川省新能源动力股份有限公司
               董事会秘书工作制度


                         第一章     总则

    第一条   为进一步完善四川省新能源动力股份有限公司（以下
简称“公司”）董事会秘书履行工作职责，促进公司在公司治理、
信息披露、投资者关系管理等方面的规范运作，特制定本制度。
    第二条   本制度根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务
代表资格管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《四川省新
能源动力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相
关法律法规、规范性文件要求，结合公司实际情况制定。
    第三条   公司设董事会秘书 1 名。
    董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。
    第四条   董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络
人。
    董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
公司章程及本工作制度的有关规定。
    第五条   本制度适用于董事会秘书，是董事会审查、评价董事
会秘书工作成绩的主要依据。



             第二章   董事会秘书的任职资格和职责
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     第六条   董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、
法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易
所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上
市公司董事会秘书：
    （一） 有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
    （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
    （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评的；
    （四） 本公司现任监事；
    （五） 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第七条    董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
    （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织
制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人
遵守信息披露相关规定；
    （二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公
司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、
媒体等之间的信息沟通；
    （三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事
会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记
录工作并签字；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现
泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回

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复深圳证券交易所所有问询；
    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、股
票上市规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露
中的权利和义务；
    （七）协助董事会制定资本运作方案，筹划、实施公司资本市
场再融资或并购重组事务;
    （八）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、
规范性文件、规则、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切
实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
    （九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易
所要求履行的其他职责。


                     第三章   董事会秘书的任免
    第八条   董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解聘。
    第九条     公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会
秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书
分别作出时，该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
    第十条     公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原
任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
    第十一条    公司应当在有关拟聘任董事会秘书的董事会会议召
开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易
所，深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异
议的，董事会可以聘任。
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    第十二条   董事会秘书每届任期三年，可以连续聘任。公司在
聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘
书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使
其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司
信息披露事务所负有的责任。
    证券事务代表应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训
并取得董事会秘书资格证书。
    第十三条   公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后
应当及时公告并向深圳证券交易所提交下列资料：
    （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
    （二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
    （三） 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证
券交易所提交变更后的资料。
    第十四条   公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故
将其解聘。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易
所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者
与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
    第十五条   董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发
生之日起一个月内解聘董事会秘书：

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    （一） 出现第六条所规定情形之一的；
    （二） 连续三个月以上不能履行职责的；
    （三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重
大损失的；
    （四） 违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、
本所其他相关规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。
    第十六条     公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，
要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信
息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
    董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在
公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
    第十七条     公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董
事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所
备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职
责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
    董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会
秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。



                  第四章   董事会秘书的工作程序

    第十八条     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董
事、监事及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事
会秘书的工作。
    第十九条     董事会秘书为履行职责，有权全面了解公司财务和
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经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所
有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料。
    第二十条   董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重
阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。

    第二十一条   公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事
项的会议，需及时告知董事会秘书参加并提供会议资料。
    第二十二条   董事会秘书设办事机构，为董事会办公室。董事
会办公室负责完成董事会秘书交办的工作。



             第五章   董事会秘书的培训、考核与惩戒

    第二十三条   董事会秘书及证券事务代表每两年至少参加一次
由深圳证券交易所举办的董事会秘书后续培训。
    第二十四条   被深圳证券交易所通报批评以及年度考核不合格
的董事会秘书，应参加深圳证券交易所举办的最近一期董事会秘书
后续培训。
    第二十五条   董事会决定董事会秘书的报酬事项和奖惩事项，
董事会秘书的工作由董事会及董事会薪酬与考核委员会进行考核。
    第二十六条   董事会秘书违反法律、法规、部门规章、《上市
规则》或《公司章程》等规定，应依法承担相应的责任。



                        第六章     附      则
    第二十七条   本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、
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部门规章、规范性文件和《公司章程》发生冲突的，按有关法律、
法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》执行。
    第二十八条   本制度经公司董事会审议通过后生效，原《川化
股份有限公司董事会秘书工作制度》同时废止。
    第二十九条   本制度由公司董事会负责解释和修订。


                                   四川省新能源动力股份有限公司
                                                       2019 年 4 月 15 日




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