中信证券股份有限公司
关于四川省新能源动力股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的
核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》 监管规则适用指引——上市
类第 1 号》等文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独
立财务顾问”）作为四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公
司”或“川能动力”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称
“本次交易”或“本次重组”）的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情
人买卖股票情况进行了核查，具体如下：
如无特别说明，本核查意见中所涉及的简称或名词释义与《四川省新能源动
力股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》
（以下简称“《重组报告书》”）中披露的释义相同。
一、本次交易的基本情况及其内幕知情人核查范围、自查期间
（一）本次交易的基本情况
川能动力拟向东方电气发行股份购买其持有的川能风电 20%股权，拟向明
永投资发行股份购买其持有的川能风电 10%股权及川能风电下属美姑能源 26%
股权和盐边能源 5%股权；同时，川能动力拟向不超过三十五名符合中国证监会
规 定 的 特 定 对 象 发 行 股 份 募 集 配 套 资 金， 募 集 配 套 资 金 总 额 预 计 不 超 过
226,520.95 万元，且不超过本次发行股份购买资产交易价格的 100%，发行股份
数量不超过本次交易前上市公司总股本的 30%。
（二）本次交易的内幕信息知情人自查范围
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
2、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
1
3、交易对方及其控股股东、董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）
及相关知情人员；
4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）及相关知情
人员；
5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
6、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
7、前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
（三）本次交易中的内幕知情人自查期间
本次交易中的内幕知情人自查期间为上市公司就本次重组申请股票 停牌前
六个月至重组报告书披露之前一日止，即 2021 年 11 月 16 日至 2023 年 1 月 19
日。
二、本次交易内幕知情人买卖股票的情况及其性质
根据川能动力提供的内幕信息知情人名单、相关机构及人员出具的自查报告、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份
变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》并经核查，在自查期间内，上述纳
入本次交易核查范围内的内幕信息知情人存在买卖川能动力股票的情形，具体如
下：
（一）相关机构买卖上市公司股票情况
1、四川能投
自查期间内，四川能投买卖川能动力股票具体情况如下：
累计买入 累计卖出 自查期末持股数
股东名称 关系
（股） （股） （股）
四川能投 控股股东 22,138,931 0 533,934,454
注：除上表中二级市场交易外，四川能投还因川能动力发行股份购买其持有的四川能投节能
环保投资有限公司 51%股权而于 2021 年 12 月新增持股 178,995,523 股
2
针对上述股票买入行为，四川能投作出说明及承诺，其在自查期间内的股票
交易行为系其作为川能动力控股股东，基于对川能动力未来持续稳定发展的坚定
信心和对川能动力价值的认可，在符合法律法规的前提下，根据川能动力股票价
格波动情况及资本市场整体趋势以自有资金完成的增持，不存在利用内幕信息买
卖股票的情况，相关股票交易行为与本次重组不存在关联关系。川能动 力已于
2022 年 4 月 26 日披露《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：
2022-036 号）。
2、中信证券
自查期间内，中信证券买卖川能动力股票具体情况如下：
累计买入 累计卖出 自查期末持股数
股东名称 股票账户
（股） （股） （股）
自营业务股票账户 38,437,416 60,549,611 206,782
中信证券 信用融券专户 0 0 144,800
资产管理业务股票账户 625,100 625,100 0
针对上述股票买卖行为，中信证券作出如下说明及承诺：
“中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制
度并切实执行，中信证券投资银行、自营业务之间，在部门、人员、资金、账户
等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公
开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当
流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间
以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票买卖行为属于正常业务活
动，与本投行项目不存在直接关系，中信证券不存在公开或泄露相关信息的情形，
也不存在内幕交易或操作市场行为。”
除上述情况外，其他内幕知情机构在自查期间内不存在买卖川能动力股票的
情形。
（二）自然人买卖上市公司股票情况
自查期间内，相关自然人买卖上市公司股票的情况具体如下：
3
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2021-12-15 买入 1,000 4,500
2021-12-16 买入 1,000 5,500
2021-12-21 买入 1,000 6,500
川能动力
1 张馨心 2021-12-27 买入 1,000 7,500
职员
2022-01-10 买入 1,400 8,900
2022-01-12 买入 800 9,700
2022-03-10 买入 1,000 10,700
2021-11-29 卖出 -10,000 104,500
2021-12-06 卖出 -10,000 94,500
2021-12-08 卖出 -20,000 74,500
2021-12-09 卖出 -30,000 44,500
2021-12-10 卖出 -10,000 34,500
川能风电
2 吴平 2021-12-15 卖出 -10,000 24,500
总经理
2021-12-16 卖出 -14,500 10,000
2021-12-21 卖出 -9,000 1,000
2022-02-11 买入 50,000 51,000
2022-03-25 卖出 -51,000 0
2022-04-27 买入 20,000 20,000
川能风电 2021-11-19 买入 700 700
3 郭翔 生产部 2021-11-22 卖出 -500 200
部长 2021-11-24 卖出 -200 0
2022-01-10 买入 100 100
会东能源 2022-04-27 买入 100 200
4 陈茂文
总会计师 2022-04-28 买入 400 600
2022-04-29 买入 100 700
四川能投 2022-03-22 买入 3,900 3,900
5 曹继蓉
监事 2022-03-23 卖出 -3,900 0
2022-04-21 买入 300 300
四川能投 2022-04-25 卖出 -300 0
6 苏强
职员 2022-04-26 买入 700 700
2022-04-28 卖出 -700 0
7 徐笑枫 2022-01-04 买入 100 600
4
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2022-01-10 买入 100 700
四川能投 2022-01-28 买入 200 900
职员 2022-04-06 买入 100 1,000
2022-04-13 买入 100 1,100
四川能投 2022-12-23 买入 2,000 2,000
8 秦智 财务管理
部副部长 2022-12-30 卖出 -2,000 0
川能动力 2021-12-20 买入 1,000 1,000
行政管理 2021-12-24 买入 1,000 2,000
9 周清华 部副部长
2022-01-04 买入 2,000 4,000
刘芋宏之
母亲 2022-01-05 买入 2,000 6,000
2021-12-29 买入 300 300
2021-12-30 买入 500 800
盐边能源
副总经理 2022-02-23 买入 100 900
10 白晓梅
陈宏之配 2022-03-01 买入 500 1,400
偶
2022-03-21 买入 200 1,600
2022-08-08 买入 400 2,000
美姑能源
2022-04-28 买入 200 200
副总经理
11 魏秀秀
梁军明之
2022-04-29 卖出 -200 0
配偶
2021-12-01 买入 200 1,400
2021-12-06 买入 300 1,700
2021-12-07 买入 100 1,800
2021-12-20 买入 300 2,100
2021-12-28 卖出 -500 1,600
会东能源 2021-12-30 买入 500 2,100
副总经理
12 方晓红 2022-01-04 买入 600 2,700
谭晓波之
配偶 2022-01-05 买入 600 3,300
2022-01-19 买入 200 3,500
2022-01-19 卖出 -300 3,200
2022-02-11 卖出 -400 2,800
2022-02-17 卖出 -500 2,300
2022-02-18 买入 500 2,800
5
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2022-02-18 卖出 -500 2,300
2022-03-01 买入 500 2,800
2022-03-01 卖出 -500 2,300
2022-03-02 卖出 -1,200 1,100
2022-03-03 买入 1,700 2,800
2022-03-03 卖出 -300 2,500
2022-03-04 买入 1,000 3,500
2022-03-21 买入 500 4,000
2022-04-06 买入 200 4,200
2022-05-30 卖出 -200 4,000
2022-05-31 卖出 -100 3,900
2022-06-02 卖出 -1,100 2,800
2022-06-07 买入 1,300 4,100
2022-06-09 买入 500 4,600
2022-06-14 卖出 -1,000 3,600
2022-06-15 买入 900 4,500
2022-06-16 买入 300 4,800
2022-06-17 卖出 -300 4,500
2022-06-27 卖出 -500 4,000
2022-06-29 买入 500 4,500
2022-07-05 买入 1,000 5,500
2022-07-06 买入 500 6,000
2022-07-14 卖出 -1,500 4,500
2022-07-18 卖出 -2,000 2,500
2022-07-20 买入 1,500 4,000
2022-07-27 买入 1,000 5,000
2022-08-02 买入 300 5,300
2022-08-26 卖出 -300 5,000
2022-08-30 买入 800 5,800
2022-09-06 卖出 -800 5,000
2022-09-08 买入 800 5,800
2022-09-09 卖出 -800 5,000
6
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2022-09-15 买入 1,200 6,200
2022-09-16 买入 1,300 7,500
2022-09-21 卖出 -3,400 4,100
2022-09-22 卖出 -1,800 2,300
2022-09-23 买入 1,000 3,300
2022-09-27 买入 500 3,800
2022-09-28 买入 1,000 4,800
2022-09-29 卖出 -4,700 100
2022-10-12 买入 3,500 3,600
2022-10-13 卖出 -3,400 200
2022-10-17 买入 2,300 2,500
2022-10-18 买入 200 2,700
2022-10-19 买入 400 3,100
2022-10-20 买入 500 3,600
2022-10-24 买入 900 4,500
2022-11-01 买入 500 5,000
2022-11-04 卖出 -4,500 500
2022-11-07 买入 1,000 1,500
2022-11-10 卖出 -1,400 100
2022-11-11 买入 1,000 1,100
2022-11-14 买入 1,000 2,100
2022-11-18 买入 500 2,600
2022-11-22 买入 500 3,100
2022-11-23 卖出 -300 2,800
2022-11-25 买入 600 3,400
2022-11-28 买入 100 3,500
2022-11-29 买入 500 4,000
2022-12-01 买入 500 4,500
2022-12-06 买入 300 4,800
2022-12-09 买入 300 5,100
2022-12-15 卖出 -100 5,000
2022-12-20 卖出 -100 4,900
7
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2023-01-06 卖出 -200 4,700
四川能投
总经理助
13 李亚丽 2021-11-18 卖出 -200 0
理杨跃之
配偶
2021-11-17 买入 3,900 11,500
2021-11-17 卖出 -3,800 7,700
2021-11-18 买入 7,600 15,300
2021-11-18 卖出 -7,700 7,600
2021-11-19 买入 7,700 15,300
2021-11-19 卖出 -7,600 7,700
2021-11-22 买入 500 8,200
2021-11-22 卖出 -7,700 500
2021-11-23 买入 100 600
2021-11-23 卖出 -500 100
2021-11-26 买入 4,600 4,700
2021-11-29 买入 10,800 15,500
2021-11-29 卖出 -4,700 10,800
四川能投
办公室主 2021-11-30 买入 500 11,300
14 李泽宇
任李胜松 2021-12-01 买入 1,700 13,000
之子女
2021-12-02 买入 5,500 18,500
2021-12-06 买入 5,700 24,200
2021-12-10 买入 7,900 32,100
2021-12-10 卖出 -24,200 7,900
2021-12-13 买入 23,500 31,400
2021-12-13 卖出 -7,900 23,500
2022-01-04 买入 23,600 47,100
2022-01-04 卖出 -23,500 23,600
2022-01-06 买入 11,900 35,500
2022-01-06 卖出 -11,900 23,600
2022-01-14 买入 1,700 25,300
2022-01-24 买入 25,100 50,400
2022-01-24 卖出 -25,300 25,100
8
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2022-02-17 卖出 -16,500 8,600
2022-02-18 买入 16,700 25,300
2022-02-22 卖出 -25,300 0
四川能投 2021-12-07 卖出 -2,400 800
党委组织
15 宋华英 2021-12-10 卖出 -800 0
部部长杨
锭之配偶 2022-05-09 买入 1,000 1,000
2021-11-26 买入 44,000 44,000
四川能投
董事会秘 2021-12-01 卖出 -44,000 0
16 江书立
书江山之 2022-01-13 买入 38,100 38,100
父亲
2022-01-17 卖出 -38,100 0
四川能投 2021-11-26 买入 16,300 16,300
董事会秘
17 肖思洁 2021-11-29 买入 58,800 75,100
书江山之
母亲 2021-12-07 卖出 -75,100 0
东方电气 2022-06-02 买入 30,000 30,000
总会计师
18 于晓伟 2022-08-11 卖出 -10,000 20,000
刘智全之
配偶 2022-10-18 卖出 -20,000 0
2021-11-23 买入 13,300 13,300
2021-11-24 卖出 -13,300 0
2022-02-07 买入 26,700 26,700
2022-02-08 卖出 -9,900 16,800
明永投资 2022-02-09 卖出 -16,800 0
投资经理
19 王丽 2022-04-28 买入 1,200 1,200
万勇之配
偶 2022-05-09 卖出 -1,200 0
2022-06-02 买入 700 700
2022-06-14 卖出 -700 0
2022-06-15 买入 100 100
2022-06-16 卖出 -100 0
2022-02-24 买入 2,000 2,000
明永投资 2022-02-25 买入 800 2,800
投资经理
20 王如福 2022-03-01 买入 1,000 3,800
王如凤之
兄弟姐妹 2022-03-04 买入 200 4,000
2022-03-07 买入 200 4,200
9
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2022-09-13 卖出 -1,500 2,700
2023-01-03 卖出 -1,000 1,700
2023-01-19 买入 1,300 3,000
2022-02-11 买入 7,900 7,900
2022-03-04 买入 900 8,800
2022-03-21 买入 800 9,600
2022-04-29 买入 28,400 38,000
2022-05-10 卖出 -38,000 0
2022-05-12 买入 12,400 12,400
明永投资 2022-05-31 卖出 -12,400 0
投资经理
21 陈帅 2022-06-16 买入 4,000 4,000
余小凤之
配偶 2022-06-17 卖出 -4,000 0
2022-06-20 买入 12,100 12,100
2022-06-28 买入 13,300 25,400
2022-07-01 卖出 -25,400 0
2022-07-05 买入 20,700 20,700
2022-07-06 买入 4,400 25,100
2022-07-14 卖出 -25,100 0
四川能投
22 张占蓉 2022-07-01 卖出 -100 0
职员
2022-04-11 买入 100 100
四川能投
2022-04-20 买入 100 200
23 张中仁 职员张占
蓉之父亲 2022-05-13 买入 300 500
2022-07-21 卖出 -500 0
2022-06-06 买入 2,300 2,300
2022-06-08 买入 400 2,700
2022-06-09 买入 1,600 4,300
2022-07-04 卖出 -4,300 0
明永投资
24 王杰 2022-07-05 买入 900 900
职员
2022-07-06 买入 400 1,300
2022-07-14 卖出 -1,300 0
2022-08-29 买入 200 200
2022-09-05 买入 600 800
10
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2022-09-14 卖出 -800 0
2022-10-10 买入 1,400 1,400
2022-10-11 买入 500 1,900
2022-11-02 卖出 -1,900 0
明永投资
25 邓倩 职员王杰 2022-12-20 买入 1,000 1,000
之配偶
明永投资
26 宋光翠 2023-01-09 买入 100 100
职员
2022-03-09 买入 100 100
2022-03-15 买入 100 200
2022-03-16 买入 100 300
2022-03-21 买入 100 400
2022-03-24 买入 100 500
2022-03-31 买入 100 600
2022-04-11 买入 100 700
2022-04-22 买入 500 1,200
2022-04-25 买入 800 2,000
2022-04-26 买入 3,300 5,300
2022-04-27 买入 3,000 8,300
明永投资
2022-04-29 买入 50,600 58,900
27 杨晖 职员宋光
2022-07-15 卖出 -2,000 56,900
翠之配偶
2022-07-18 卖出 -2,000 54,900
2022-07-19 卖出 -500 54,400
2022-07-21 卖出 -1,000 53,400
2022-07-25 卖出 -1,000 52,400
2022-08-08 卖出 -500 51,900
2022-08-15 卖出 -500 51,400
2022-08-19 卖出 -500 50,900
2022-08-22 卖出 -1,000 49,900
2022-09-06 卖出 -500 49,400
2022-09-09 卖出 -500 48,900
2022-09-13 卖出 -300 48,600
11
买卖数量 结余股数
序号 股东名称 职务/关系 变更日期 买卖方向
（股） （股）
2022-09-19 卖出 -900 47,700
2022-09-20 卖出 -100 47,600
2022-10-26 卖出 -47,600 0
2022-11-07 买入 200 200
2022-11-15 买入 300 500
2022-11-21 买入 500 1,000
2023-01-05 买入 500 1,500
针对上述股票买卖行为，该等人员出具了自查报告、说明及承诺等文件，对
买卖上市公司股票的交易信息、交易原因等进行了说明和承诺，具体如下：
1、张馨心、吴平、郭翔
张馨心系上市公司职员，吴平与郭翔分别系本次交易标的之一川能风电总经
理与生产部部长。针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，张馨心、吴平、
郭翔作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行
业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露
的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组
的任何事宜，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资
产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规
及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票，但
因股权激励行权、限制性股票授予、限制性股票回购及员工持股计划引致的持股
变动除外。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
12
2、陈茂文
陈茂文系本次交易标的之一川能风电控股子公司会东能源总会计师，针对在
自查期间内买卖上市公司股票的行为，其作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行
业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露
的信息外，本人在 2022 年 1 月 10 日、2022 年 4 月 27 日、2022 年 4 月 28 日交
易川能动力股票时不知悉本次资产重组的任何事宜，在 2022 年 4 月 29 日交易川
能动力股票时知悉本次资产重组的事宜。本人不存在利用内幕信息买卖股票的情
况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规
及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票，但
因股权激励行权、限制性股票授予、限制性股票回购及员工持股计划引致的持股
变动除外。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
3、曹继蓉、苏强、徐笑枫
曹继蓉系上市公司控股股东四川能投监事，苏强与徐笑枫系四川能投职员。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，曹继蓉、苏强、徐笑枫作出如下说
明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行
业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露
的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组
13
的任何事宜，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资
产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规
及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
4、秦智
秦智系上市公司控股股东四川能投财务管理部副部长，针对在自查期间内买
卖上市公司股票的行为，其作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行
业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，本人在自查期间内交
易川能动力股票时川能动力本次资产重组已经为公开信息，不存在利用内幕信息
买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规
及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
5、周清华、白晓梅、魏秀秀、方晓红
周清华系川能动力行政管理部副部长刘芋宏之母亲，白晓梅系本次交易标的
之一盐边能源副总经理陈宏之配偶，魏秀秀系本次交易标的之一美姑能源副总经
理梁军明之配偶，方晓红系川能风电控股子公司会东能源副总经理谭晓波之配偶。
14
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，周清华、白晓梅、魏秀秀、方晓红
作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行
业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时
不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人直系亲属或其他途
径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖川能动力股票的
情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关
颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
针对其直系亲属在自查期间内买卖上市公司股票行为，刘芋宏、陈宏、梁军
明、谭晓波作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对川能动
力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、上述行为发生时，本人不存在向本人直系亲属透露本次资产重组内幕信
息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易川能动力股票的情况；除
证券市场公开披露的信息外，本人直系亲属在自查期间内交易川能动力股票时不
知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次
资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易
行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证
券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票，但因股
15
权激励行权、限制性股票授予、限制性股票回购及员工持股计划引致的持股变动
除外。”
6、李亚丽、李泽宇、宋华英、江书立、肖思洁、于晓伟、王丽、王如福、
陈帅
李亚丽系上市公司控股股东四川能投总经理助理杨跃之配偶，李泽宇系四川
能投办公室主任李胜松之子女，宋华英系四川能投党委组织部部长杨锭之配偶，
江书立与肖思洁分别系四川能投董事会秘书江山之父亲与母亲，于晓伟系交易对
方之一东方电气总会计师刘智全之配偶，王丽系交易对方之一明永投资投资经理
万勇之配偶，王如福系明永投资投资经理王如凤之兄弟姐妹，陈帅系明永投资投
资经理余小凤之配偶。针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，李亚丽、李
泽宇、宋华英、江书立、肖思洁、于晓伟、王丽、王如福、陈帅作出如下说明及
承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行
业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时
不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人直系亲属或其他途
径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖川能动力股票的
情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关
颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
针对其直系亲属在自查期间内买卖上市公司股票行为，杨跃、李胜松、杨锭、
江山、刘智全、万勇、王如凤、余小凤作出如下说明及承诺：
16
“1、上述行为系本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对川能动
力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、上述行为发生时，本人不存在向本人直系亲属透露本次资产重组内幕信
息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易川能动力股票的情况；除
证券市场公开披露的信息外，本人直系亲属在自查期间内交易川能动力股票时不
知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次
资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易
行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证
券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。”
7、张占蓉、张中仁、王杰、邓倩、宋光翠、杨晖
张占蓉系上市公司控股股东四川能投职员，张中仁系其父亲；王杰与宋光翠
系交易对方之一明永投资职员，邓倩系王杰配偶，杨晖系宋光翠配偶。
针对本人及直系亲属在自查期间内买卖上市公司股票的行为，张占蓉、王杰、
宋光翠作出如下说明及承诺：
“1、上述行为系本人及直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对川能
动力所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、本人未参与川能动力本次资产重组的筹划或决策，本人在自查期间内交
易川能动力股票时川能动力本次资产重组已经为公开信息，不存在利用内幕信息
买卖股票的情况。本人直系亲属在自查期间内交易川能动力股票时，本人不存在
向其透露本次资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人
交易川能动力股票的情况，除证券市场公开披露的信息外，本人直系亲属在自查
期间内交易川能动力股票时不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在
通过本人或其他途径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买
卖股票的情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
17
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证
券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，张中仁、邓倩、杨晖作出如下
说明及承诺：
“1、上述行为系本人基于证券市场已公开的信息、自身对川能动力所处行
业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为。
2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易川能动力股票时
不知悉川能动力本次资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人直系亲属或其他途
径得知本次资产重组任何信息的情况，不存在利用内幕信息买卖川能动力股票的
情况。上述股票交易行为与本次资产重组不存在关联关系。
3、自本说明及承诺函出具之日至川能动力本次资产重组事项实施完毕或川
能动力宣布终止实施该事项期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关
颁布的规范性文件规范交易行为，不会再买卖川能动力股票。
4、若上述买卖川能动力股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布
的规范性文件，本人愿意将自查期间内买卖川能动力股票所得收益上缴 川能动
力。”
三、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易的内幕信息知情人
岀具的自查报告、自查期间买卖上市公司股票相关主体出具的说明及承诺等文件，
在相关内幕信息知情人出具的自查报告、说明及承诺相关信息真实、准确、完整
18
的前提下，该等内幕信息知情人买卖上市公司股票的行为不构成内幕交易行为，
不会对本次交易构成实质性障碍。
（以下无正文）
19
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于四川省新能源动力股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签章页）
法定代表人
张佑君
内核负责人
朱洁
部门负责人
马尧
财务顾问主办人
肖军 王选彤
项目协办人
杨家旗 陈敬榆
中信证券股份有限公司
年 月 日
20