美的集团股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2019-058
美的集团股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长兼总裁方洪波先生、财务负责人钟铮女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、 准
确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（千元） 75,205,780 69,737,528 7.84%
归属于上市公司股东的净利润（千元） 6,129,026 5,256,231 16.60%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
6,084,881 5,077,715 19.84%
益的净利润（千元）
经营活动产生的现金流量净额（千元） 11,842,782 4,429,092 167.39%
基本每股收益（元/股） 0.94 0.80 17.50%
稀释每股收益（元/股） 0.93 0.79 17.72%
加权平均净资产收益率 7.08% 6.87% 0.21%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（千元） 278,910,215 263,701,148 5.77%
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归属于上市公司股东的净资产（千元） 89,610,201 83,072,116 7.87%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,368
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-62,512
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
其他 140,386
减：所得税影响额 22,714
少数股东权益影响额（税后） 4,647
合计 44,145 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数 162,344 0
数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
持股比 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
例% 件的股份数量 数量
状态
美的控股有限公司 境内非国有法人 33.48 2,212,046,613 质押 551,000,000
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香港中央结算有限公司 境外法人 16.18 1,069,044,139
中国证券金融股份有限公司 国有法人 3.00 198,145,134
方洪波 境内自然人 2.07 136,990,492 102,742,869
加拿大年金计划投资委员会－自有资金
境外法人 1.82 120,379,067
（交易所）
黄健 境内自然人 1.33 88,023,300
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.19 78,474,900
高瓴资本管理有限公司－HCM 中国基金 境外法人 0.94 61,831,900
GIC PRIVATE LIMITED 境外法人 0.84 55,535,104
小米科技有限责任公司 境内非国有法人 0.81 53,500,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
美的控股有限公司 2,212,046,613 人民币普通股 2,212,046,613
香港中央结算有限公司 1,069,044,139 人民币普通股 1,069,044,139
中国证券金融股份有限公司 198,145,134 人民币普通股 198,145,134
加拿大年金计划投资委员会－自有资金（交易所） 120,379,067 人民币普通股 120,379,067
黄健 88,023,300 人民币普通股 88,023,300
中央汇金资产管理有限责任公司 78,474,900 人民币普通股 78,474,900
高瓴资本管理有限公司－HCM 中国基金 61,831,900 人民币普通股 61,831,900
GIC PRIVATE LIMITED 55,535,104 人民币普通股 55,535,104
小米科技有限责任公司 53,500,000 人民币普通股 53,500,000
袁利群 51,994,300 人民币普通股 51,994,300
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
期末数 期初数
变动幅度
报表项目 （或本年累 （或上年同期 变动原因说明
（%）
计数） 累计数）
衍生金融资产 87,975 220,197 -60.05% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
长期应收款 16,280 34,815 -53.24% 主要系业务变动转入流动资产所致
短期借款 1,270,263 870,390 45.94% 主要系借款增加所致
向中央银行借款 50,996 99,754 -48.88% 主要系偿还向中央银行借款所致
吸收存款及同业存放 91,638 44,386 106.46% 主要系财务公司经营变动所致
衍生金融负债 275,822 756,299 -63.53% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
应付职工薪酬 3,979,688 5,788,004 -31.24% 主要系支付员工工资所致
库存股 1,473,697 4,918,427 -70.04% 主要系库存股注销所致
利息收入 294,332 549,959 -46.48% 主要系财务公司经营变动所致
利息支出 75,120 150,518 -50.09% 主要系财务公司经营变动所致
财务费用 -481,058 95,978 -601.22% 主要系利息收入增加所致
其他收益 66,516 224,233 -70.34% 主要系政府补助减少所致
投资收益 -146,977 317,938 -146.23% 主要系衍生金融工具交割损益减少所致
公允价值变动收益 230,915 -118,467 294.92% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
资产处置收益 -6,369 -13,053 51.21% 主要系非流动资产处置损失减少所致
经营活动产生的现金流量净额 11,842,782 4,429,092 167.39% 主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加所致
投资活动产生的现金流量净额 -16,811,399 -7,250,092 -131.88% 主要系投资支付的现金增加所致
筹资活动产生的现金流量净额 4,139,282 -2,254,205 283.62% 主要系取得借款收到的现金增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2018 年 10 月 23 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于美的集团股份有限公司
发行 A 股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》及其他相关议案；2018 年 11 月 21
日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于审议<美的集团股份有限公司发行 A 股股份换
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股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案；2018
年 12 月 21 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于美的集团股份有限公司发行 A 股
股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》及其他相关议案；公司于 2019 年 3 月 12 日收
到中国证监会核发的《关于核准美的集团股份有限公司吸收合并无锡小天鹅股份有限公司的批复》（证监
许可[2019]352 号）；2019 年 4 月 24 日，公司收到国家外汇管理局佛山市中心支局出具的《国家外汇管理
局佛山市中心支局关于美的集团股份有限公司发行 A 股换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司相关外汇
业务的批复》；2019 年 4 月 26 日，公司披露了《关于发行 A 股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公
司收购请求权派发及实施的提示性公告》，拟设定 2019 年 5 月 7 日为收购请求权股权登记日，并于 5 月 8
日开始停牌进行收购请求权的派发、申报等工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关
于美的集团股份有限公司发行 A 股股份换股吸收合
2018 年 10 月 24 日 巨潮咨询网（2018-087）
并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》及其他
相关议案
公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关
于审议<美的集团股份有限公司发行 A 股股份换股
2018 年 11 月 22 日 巨潮咨询网（2018-095）
吸收合并无锡小天鹅股份有限公司暨关联交易报告
书（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案
公司召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于美的集团股份有限公司发行 A 股股份换股
2018 年 12 月 22 日 巨潮咨询网（2018-105）
吸收合并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》
及其他相关议案。
公司收到中国证监会核发的《关于核准美的集团股
份有限公司吸收合并无锡小天鹅股份有限公司的批 2019 年 3 月 13 日 巨潮咨询网（2019-032）
复》（证监许可[2019]352 号）
公司收到国家外汇管理局佛山市中心支局出具的
《国家外汇管理局佛山市中心支局关于美的集团股
份有限公司发行 A 股换股吸收合并无锡小天鹅股份 2019 年 4 月 24 日 巨潮咨询网（2019-049）
有限公司相关外汇业务的批复》（佛汇复[2019]1
号）。
公司披露了《关于发行 A 股股份换股吸收合并无锡
小天鹅股份有限公司收购请求权派发及实施的提示
性公告》，拟设定 2019 年 5 月 7 日为收购请求权股 2019 年 4 月 26 日 巨潮咨询网（2019-052）
权登记日，并于 5 月 8 日开始停牌进行收购请求权
的派发、申报等工作。
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
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本公司于 2019 年 2 月 22 日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于回购部分社会公众股份方
案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人民币 55 元
/股，回购数量不超过 12,000 万股且不低于 6,000 万股。公司于 2019 年 2 月 28 日披露了《关于回购部分社
会公众股份的报告书》。
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份
的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，公司应当在定期报告中回购进
展情况。现将公司截至 4 月底的回购进展情况公告如下：
截至 2019 年 4 月 29 日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式累计回购了 17,584,338 股，占
公司截至 2019 年 4 月 29 日总股本的 0.2663%，最高成交价为 54.90 元/股，最低成交价为 45.62 元/股，支
付的总金额为 855,786,862.34 元（不含交易费用），本次回购符合相关法律法规的要求，符合公司既定的回
购方案。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
会计 本期公允 计入权益 报告
证券 证券 证券 最初投资 期初账面 本期增加 本期出 期末账面 会计核 资金
计量 价值变动 的累计公 期损
品种 代码 简称 成本 价值 金额 售金额 价值 算科目 来源
模式 损益 允价值变 益
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动
境内 小米 可供出
公允 自有
外股 1810 集团 1,272,584 1,122,609 -130,555 -24,030 - - - 968,024 售金融
价值 资金
票 -W 资产
合计 1,272,584 -- 1,122,609 -130,555 -24,030 - - - 968,024 - --
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提
衍生 期末投资
衍生 报告 报告 减值
品投 是否 衍生品投 金额占公
关联 品投 终止日 期初投资 期内 期内 准备 期末投资 报告期实际
资操 关联 资初始投 起始日期 司报告期
关系 资类 期 金额 购入 售出 金额 金额 损益金额
作方 交易 资金额 末净资产
型 金额 金额 （如
名称 比例
有）
2019 年
期货 期货 2019 年 01
否 27.6 12 月 31 27.6 - - - 65.9 0.001% 289.3
公司 合约 月 01 日
日
外汇 2019 年
2019 年 01
银行 无 否 远期 -64,405.2 12 月 31 -64,405.2 - - - -4,893.3 -0.055% 24,693.6
月 01 日
合约 日
合计 -64,377.6 -- -- -64,377.6 - - - -4,827.4 -0.054% 24,982.9
衍生品投资资金来源 全部为公司自有资金。
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会
2019 年 04 月 18 日
公告披露日期（如有)
衍生品投资审批股东会
-
公告披露日期（如有)
为规避原材料价格大幅波动给公司大宗原料采购带来的成本风险，公司开展了部分铜材的期
货操作业务，降低现货市场价格波动给公司经营带来的不确定性风险；同时公司利用银行金融工
具，开展了部分外汇资金业务，以规避汇率和利率波动风险，实现外汇资产的保值增值，减少外
报告期衍生品持仓的风 汇负债及进行成本锁定。公司对衍生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：
险分析及控制措施说明 1、法律法规风险：公司开展期货与外汇资金业务需要遵循法律法规，明确约定与代理机构之
（包括但不限于市场风 间的权利义务关系。
险、流动性风险、信用风 控制措施：公司指定相关责任部门加强法律法规和市场规则的学习，严格合同审查，明确权
险、操作风险、法律风险 利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律、法规及公司内部管理制度的
等） 要求。
2、操作风险：不完善的内部流程、员工、系统以及外部事件均可能导致公司在期货业务及外
汇资金业务的过程中承担损失。
控制措施：公司的相关管理制度已明确了期货操作及外汇资金业务的职责分工与审批流程，
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建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操
作风险。
3、市场风险：大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与外汇资金业
务存在较大的市场风险，同时在期货操作中因无法及时筹措资金满足建立和维持保值头寸，或在
外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，均可能导致期货操作损失与违约风险。
控制措施：公司期货业务及外汇资金业务，坚持谨慎与稳健操作原则。对于期货业务，严格
根据生产经营所需来确定业务量并提出期货交易申请，并实施止损机制；建立期货风险测算系统，
测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量，确定可能
需要追加的保证金准备金额。对于外汇资金业务，实行分层管理机制，经营单位提出资金业务申
请，需要对影响业务损益的条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进行估算，
同时报送可承受的保证金比例或总额，公司及时更新资金业务操作情况，确保到期日前的资金安
排。
已投资衍生品报告期内
市场价格或产品公允价
1、期货合约报告期内产生的损益为 289.3 万元；
值变动的情况，对衍生品
2、外汇远期合约报告期内产生的损益为 24,693.6 万元；
公允价值的分析应披露
3、对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或中国银行的远期外汇报价。
具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会
计政策及会计核算具体
原则与上一报告期相比 不适用
是否发生重大变化的说
明
公司独立董事认为：公司将期货操作业务作为平抑价格震荡的有效工具，通过加强内部控制，
独立董事对公司衍生品
落实风险防范措施，提高经营管理水平。通过外汇资金业务的开展进一步提升公司外汇风险管理
投资及风险控制情况的
能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，
专项意见
公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）
2019 年 01 月 14 日 实地调研 机构 《2019 年 1 月 14 日-1 月 15 日投资者
关系活动记录表》
巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）
2019 年 01 月 17 日 实地调研 机构 《2019 年 1 月 17 日投资者关系活动记
录表》
巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）
2019 年 02 月 21 日 实地调研 机构 《2019 年 2 月 21 日-2 月 22 日投资者
关系活动记录表》
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
美的集团股份有限公司
法定代表人：方洪波
2019 年 4 月 30 日
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