验 资 报 告
中汇会验[2021]6003号
美的集团股份有限公司：
我们接受委托，审验了贵公司截至2021年06月23日止根据《美的集团股份
有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“该激励计划”)而向
激励对象定向发行限制性股票新增的注册资本和股本的实收情况。按照法律法
规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产
的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司本次新增注
册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准
则第1602号—验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实
施了检查等必要的审验程序。
贵公司本次增资前股本为人民币7,046,618,098.00元，划分为每股面值人
民币1元的股份7,046,618,098股。根据贵公司2021年第三届董事会第三十二次
会议审议通过的《关于公司2021年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》，
拟授予147名激励对象10,570,000股限制性股票，授予价格为每股人民币41.49
元，股票来源为贵公司回购专用证券账户回购的股票。
贵公司于2021年06月04日在获得所有必须的审批后，实际向139名激励对象
定向发行9,940,000股(原计划向147位激励对象定向发行10,570,000股限制性
股票，因有8名激励对象放弃认购，涉及股数630,000股)限制性普通股，每股面
值为人民币1元，考虑分红事宜，发行价格调整为每股人民币39.92元/股。
经我们审验，截至2021年06月23日止，贵公司已向139名特定对象发行限制
性普通股9,940,000股,发行价格为每股人民币39.92元,募集资金总额为人民币
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396,804,800.00元，所有募集股款均以货币资金形式转入贵公司银行账户。因
本次发行股票来源为贵公司回购专用证券账户回购的股票，故贵公司股本总额
不变，增加有限售条件的流通股人民币9,940,000.00元，减少库存股(即无限售
条件的流通股)人民币9,940,000.00元。
同时我们注意到，贵公司本次限制性股票激励计划实施前股本总额为人民
币7,046,618,098.00元，包括业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证(验资
截止日为2021年04月09日)，并于2021年04月23日出具中汇会验[2021]2807号验
资报告的股本为人民币7,045,159,320.00元，以及自2021年04月24日至2021年
06月22日期间,贵公司因股票期权自主行权且已完成登记增加的股本人民币
1,458,778.00元，本次限制性股票激励计划未导致股本总额变动。
本验资报告供贵公司申请办理注册资本及股本变更登记使用，不应被视为
是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使
用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及本会计师事务所无关。
附件：1.新增注册资本实收情况明细表
2.注册资本及股本变更前后对照表
3.验资事项说明
中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
报告日期：2021 年 06 月 30 日
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附件 1
新增注册资本实收情况明细表
截至 2021 年 06 月 23 日止
被审验单位名称：美的集团股份有限公司 货币单位：人民币元
新增注册资本的实际出资情况
其中：股本
股东名称 认缴新增注册资本
货币 实物 其他 合计 占注册资本
金额
总额比例
138 名激励对象 9,940,000.00 396,804,800.00 - - 396,804,800.00 9,940,000.00 0.1411%
合计 9,940,000.00 396,804,800.00 - - 396,804,800.00 9,940,000.00 0.1411%
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附件 2
注册资本及股本变更前后对照表
截至 2021 年 06 月 23 日止
被审验单位名称：美的集团股份有限
货币单位：人民币元
公司
认缴注册资本 股本
变更前 变更后 变更前 变更后
股东名称
占注册 本次增加额 占注册
出资比 出资比
金额 金额 金额 资本总 金额 资本总
例 例
额比例 额比例
一、有限售条件
153,831,799.00 2.18% 163,771,799.00 2.32% 153,831,799.00 2.18% 9,940,000.00 163,771,799.00 2.32%
的流通股股本
二、无限售条件
6,892,786,299.00 97.82% 6,882,846,299.00 97.68% 6,892,786,299.00 97.82% -9,940,000.00 6,882,846,299.00 97.68%
的流通股股本
合 计 7,046,618,098.00 100.00% 7,046,618,098.00 100.00% 7,046,618,098.00 100.00% - 7,046,618,098.00 100.00%
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附件 3
验资事项说明
一、基本情况
美的集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)系深圳证券交易所上市的股份有限公司，股
票简称“美的集团”，股票代码“000333”，公司注册地：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大
道 6 号美的总部大楼 B 区 26-28 楼。统一社会信用代码为 91440606722473344C。
贵公司本次限制性股票激励计划实施前股本总额为人民币 7,046,618,098.00 元，其中有限
售条件的流通股人民币 153,831,799.00 元。2021 年 04 月 28 日，根据贵公司第三届董事会第
三十二次会议审议通过的《关于公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》，本
次发行后贵公司股本总额保持不变，其中有限售条件的流通股变更为人民币 163,771,799.00
元。
二、新增资本的出资规定
2021 年 04 月 28 日，贵公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》。同日，第三届监事会第二十一次会议对公司
《2021 年限制性股票激励计划(草案)》激励对象人员名单进行了核查。本次计划拟授予 147 名
激励对象 10,570,000 股限制性股票，占美的集团当时发行股本总额的 0.15%，本次计划授予的
限制性股票的价格为 41.49 元/股，股票来源为贵公司回购专用证券账户回购的股票。
2021 年 05 月 21 日，贵公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于公司 2021 年限制
性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于制定〈2021 年限制性股票激励计划实施考核
办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的
议案》等 2021 年限制性股票激励计划相关议案。
2021 年 06 月 04 日，贵公司召开第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于调整公司
2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司 2021
年限制性股票激励计划授予日的议案》和《关于公司 2021 年限制性股票激励计划授予相关事项
的议案》，确定本次限制性股票的授予日为 2021 年 06 月 04 日，同意公司向 145 名激励对象授
予 10,410,000 股限制性股票，授予价格由 41.49 元/股调整为 39.92 元/股。股票来源为贵公司
回购专用证券账户回购的股票。
同日，贵公司第三届监事会第二十二次会议出具了《关于调整公司 2021 年限制性股票授予
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价格的核查意见》对贵公司授予 2021 年预留限制性股票的激励对象人员名单以及授予价格进行
了核实。鉴于该激励计划规定的预留限制性股票授予条件已经成就，拟授予 145 名激励对象
10,410,000 股，授予价格为每股人民币 39.92 元。
三、审验结果
截至 2021 年 06 月 23 日止，贵公司完成了对 139 名激励对象定向发行 9,940,000 股限制性
普通股(原计划向 147 名激励对象定向发行 10,570,000 股，因有 8 名激励对象放弃认购，涉及
股数为 630,000 股)，股票来源为贵公司回购专用证券账户回购的股票，发行价格为每股人民币
39.92 元，募集资金合计人民币 396,804,800.00 元。上述限制性股票认购款已全部存入贵公司
在中国农业银行股份有限公司顺德跃进支行，账号为 44477701040011691 的银行账户内。
本次发行后贵公司股本总额不变，增加有限售条件的流通股人民币 9,940,000.00 元，减少
库存股(即无限售条件的流通股)人民币 9,940,000.00 元。
截至 2021 年 06 月 23 日止，贵公司注册资本及股本人民币 7,046,618,098.00 元，其中有
限售条件的流通股变更为人民币 163,771,799.00 元。
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