证券代码：000338       证券简称：潍柴动力     公告编号：2016-009




               潍柴动力股份有限公司关于与
     山东重工集团财务有限公司关联交易的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、关联交易概述
    为加强合作，充分发挥集团资金规模优势，进一步提高资金使用
效益，潍柴动力股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）与山东
重工集团财务有限公司（下称“财务公司”）于 2016 年 3 月 30 日签
订《金融服务协议》，根据协议内容，财务公司为公司及控股子公司
提供存款、融资、结算及其他金融服务等。
    公司与财务公司受同一实际控制人山东重工集团有限公司控制，
根据《深圳证券交易所股票上市规则》(下称“《深圳上市规则》”)、
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(下称“《香港上市规则》”
和《公司章程》的有关规定，财务公司与本公司构成关联方，财务公
司为本公司及控股子公司提供金融服务构成关联交易。
    本次关联交易已于 2016 年 3 月 30 日经本公司四届三次董事会审
议通过，关联董事谭旭光、江奎予以回避表决。独立董事对该项交易
进行了审核并发表了独立意见。此项交易尚须获得股东大会的批准，
关联股东潍柴控股集团有限公司在股东大会上对该议案回避表决。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组。
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    二、关联方基本情况
    （一）关联方概况
    企业名称：山东重工集团财务有限公司
    注册资本：人民币10亿元
    注册地：山东省济南市历下区燕子山西路40-1号
    企业类型：有限责任公司（国有控股）
    法定代表人：申传东
    主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对
成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及
相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理
贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证
券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方
信贷及融资租赁。
    （二）关联关系介绍
    本公司与财务公司受同一实际控制人山东重工集团有限公司控
制，根据《深圳上市规则》及《香港上市规则》的规定，财务公司与
本公司构成关联关系，财务公司为本公司及控股子公司提供金融服务
构成关联交易。
    三、关联交易标的及金额
    公司及控股子公司与财务公司开展存款、融资、结算及其他金融
业务。
    公司及控股子公司在财务公司每日最高存款余额（含利息）2016
年 6 月 30 日至 2017 年 6 月 29 日不高于人民币 170 亿元、2017 年 6

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月 30 日至 2018 年 6 月 29 日不高于人民币 190 亿元、2018 年 6 月 30
日至 2019 年 6 月 29 日不高于人民币 200 亿元。财务公司向本公司及
控股子公司提供的综合授信额度不超过人民币 170 亿元，有关利息金
额不超过人民币 7.395 亿元。
    四、关联交易主要内容及定价政策
    《金融服务协议》的主要内容：
    （一）财务公司为本公司及控股子公司提供如下金融服务：
    存款服务、融资服务、结算服务以及经中国银行业监督管理委员
会批准的其他金融服务。
    （二）财务公司为本公司及控股子公司提供金融服务时，应遵循
以下原则：
    1．存款利率在满足中国人民银行相关规定的基础上，不低于同
期中国国内主要商业银行同类存款的最高存款利率；
    2．贷款、票据贴现、票据承兑、融资租赁等信贷业务的信贷利
率及费率，在满足中国人民银行有关贷款利率相关规定的基础上不高
于公司及控股子公司在其它中国国内主要商业银行取得的同类同期
同档次信贷利率及费率允许的最低水平，并且不需要公司及控股子公
司以其资产就上述信贷服务作出抵押；
    3．结算费用按双方约定的收费标准执行，收取的费用不高于公
司及控股子公司从中国国内主要商业银行提供的同类同期服务费的
最低标准；
    4．除以上业务外的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，按
照不高于市场公允价格或中国国家规定的标准收取相关费用。
    （三）协议有效期为三年。在有效期期满后，在双方同意的基础
上，可再续三年。

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    （四）风险控制措施
    一旦发生可能危及公司存款资金安全的情形或其他事项，财务公
司应及时与公司召开联席会议，采取积极措施，进行风险自救，避免
风险扩散和蔓延，包括变现多余货币市场资产，暂缓或停止发放新增
贷款，出售原定持有到期的证券，出售长期资产、固定资产，向人民
银行申请动用存款准备金、申请再贷款，向其他金融机构拆借等措施，
必要时共同起草文件向山东重工集团有限公司寻求帮助，确保甲方资
金的安全性、流动性不受影响。
    五、审议程序
    （一）上述关联交易已经本公司四届三次董事会审议通过，关联
董事谭旭光、江奎予以回避表决。根据《深圳上市规则》和《香港上
市规则》的有关规定，该项交易还需提交股东大会审议及批准。
    （二）独立董事意见：
    1.财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会（以下简称
“中国银监会”）批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为
公司及其控股子公司提供金融服务的行为符合国家有关法律法规的
规定。
    2.双方签订《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公
允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
    3.《山东重工集团财务有限公司风险评估报告》充分反映了财务
公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行业金融机构，其业务
范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等都受到中国银监会的
严格监管。在满足上述风险控制的条件下，同意财务公司向公司及其
控股子公司提供相关金融服务。
    4.公司制定的《潍柴动力股份有限公司与山东重工集团财务有限

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公司发生存款业务风险处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解
公司在财务公司的资金风险，维护资金安全，切实可行。
    六、交易目的、存在的风险和对上市公司的影响
    财务公司为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务时，双方
遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则，上述原则有
利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风
险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。同时公司持有
财务公司 20%的股份，公司也可从财务公司的业务发展中获得收益，
不会损害公司及中小股东利益，不会影响公司的独立性，符合公司和
全体股东的利益。
    七、备查文件
    1．四届三次董事会决议；
    2．独立董事关于公司相关事项的独立意见；
    3．金融服务协议；
    4．财务公司风险评估报告；
    5．公司与财务公司发生存款业务风险处置预案。




                                    潍柴动力股份有限公司董事会
                                       二〇一六年三月三十日




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