证券代码：000338 证券简称：潍柴动力 公告编号：2022-016
潍柴动力股份有限公司
关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）发布的《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所
发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等有关规定，潍柴动力股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）2021 年
年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金数额和资金到位时间
经中国证监会核发的《关于核准潍柴动力股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2021]1407 号），公司非公开发行不超过 793,387,389 股新股。本
次发行实际发行数量为 792,682,926 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 16.40
元，共募集资金人民币 12,999,999,986.40 元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、
审计及验资费用等发行费用合计人民币 11,942,705.93 元（不含增值税）后，公司
本次非公开发行实际募集资金净额为人民币 12,988,057,280.47 元。上述资金到位
情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 11 日验证，并
出具“德师报（验）字（21）第 00218 号”《验资报告》。
（二）2021 年年度使用金额及当前余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 172,992.45
万元，具体情况为：（1）公司利用自有资金先期投入募集资金投资项目（下称“募
投项目”）人民币 45,649.92 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已
投入募投项目的自有资金人民币 45,649.92 万元；（2）2021 年度募集资金到位后
投入募投项目人民币 127,342.53 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金已使用人民币 172,992.45 万元，募集资
金余额为人民币 1,137,535.65 万元（包括累计购买理财产品产生的收益、收到银
行存款利息扣除银行手续费净额人民币 11,722.37 万元），其中，募集资金专户余
额为人民币 687,535.65 万元，理财产品投资余额为人民币 450,000.00 万元。具体
情况如下：
项目 金额（人民币 万元）
净募集资金 1,298,805.73
减：本年度直接投入募投项目（含募投项目先期投入置换
172,992.45
金额）
加：募集资金利息收入、理财收益扣除银行手续费净额 11,722.37
减：用于现金管理金额 450,000.00
募集资金专户期末余额 687,535.65
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司依据《中华人
民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》和《潍柴动力股份有限公司章程》等有关规
定，结合公司实际情况，制定了《潍柴动力股份有限公司募集资金使用管理办法》
（下称“《管理办法》”）。《管理办法》经公司 2007 年第五次临时董事会及 2007
年第二次临时股东大会审议通过，后经公司 2020 年第十次临时董事会及 2021 年
第一次临时股东大会审议通过进行第一次修订。
根据《管理办法》，本公司从 2021 年 5 月起对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金使用专户，并会同中信证券股份有限公司分别与中国工商银行股
份有限公司潍坊东关支行、中国农业银行股份有限公司潍坊分行、中国邮政储蓄
银行股份有限公司潍坊市寒亭区支行和招商银行股份有限公司潍坊高新支行分
别签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专
款专用。募集资金三方监管情况详见 2021 年 5 月 12 日刊登于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该上述募集资金监管协议的规
定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
存储余额
开户银行 账号 账户类别
（人民币 万元）
中国工商银行股份有限公司潍
1607001238000003060 募集专户 145,885.15
坊东关支行
招商银行股份有限公司潍坊高
531900115410888 募集专户 303,288.83
新支行
中国邮政储蓄银行股份有限公
937006010083191768 募集专户 108,578.58
司潍坊市寒亭区支行
中国农业银行股份有限公司潍
15412001040050288 募集专户 129,783.08
坊分行
合计 687,535.65
注：以上相关数据合计数与各明细数值之和不相等系由四舍五入造成。
三、2021 年年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 172,992.45 万元，具体情况详见附表《2021 年年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目实施地点、实施方式变更的
情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 7 月 30 日，经公司 2021 年第七次临时董事会、第五次临时监事会会
议审议批准，同意以募集资金置换截至 2021 年 5 月 11 日预先投入的自筹资金人
民币 45,649.92 万元，并于 2021 年 8 月完成资金置换。同时，本公司独立董事对
上述本公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项发表了明确
的同意意见，并且已由和信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验并出
具了《关于潍柴动力股份有限公司以募集资金置换预先已投入自筹资金鉴证报告》
（和信专字（2021）第 000287 号）。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到
账时间未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2021 年 7 月 30 日召开 2021 年第七次临时董事会会议和 2021 年第五
次临时监事会会议，审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行及募集资金安全
的前提下，使用额度不超过人民币 600,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，
将闲置资金用于投资期限最长不超过 12 个月的安全性高、满足保本要求且流动
性好、不影响募集资金投资计划正常进行的结构性存款产品。在上述额度范围内，
资金可循环使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
认购金额 2021年末
序 产品类 预期年化收 是否
受托方 产品名称 （人民币 产品期限 余额（人民
号 型 益率 赎回
万元） 币 万元）
招商银行 招商银行点金
股份有限 系列看跌三层 保本浮 2021年9月3 1.65%或
1 公司潍坊 区间27天结构 动收益 200,000 日至2021年9 2.95%或 是 -
分行营业 性存款（产品代 型 月30日 3.15%
部 码：NQD00096）
中国工商银行
中国工商 挂钩汇率区间
银行股份 累计型法人人 保本浮 2021年9月3
2 有限公司 民币结构性存 动收益 80,000 日至2022年8 1.3%-3.7% 否 80,000
潍坊东关 款产品-专户型 型 月29日
支行 2021年第257期
U款
中国工商银行
中国工商 挂钩汇率区间
银行股份 累计型法人人 保本浮 2021年9月9
3 有限公司 民币结构性存 动收益 100,000 日至2022年6 1.5%-3.47% 否 100,000
潍坊东关 款产品-专户型 型 月8日
支行 2021年第263期
G款
中国工商银行
中国工商 挂钩汇率区间
银行股份 累计型法人人 保本浮 2021年9月9
4 有限公司 民币结构性存 动收益 220,000 日至2022年9 1.5%-3.7% 否 220,000
潍坊东关 款产品-专户型 型 月8日
支行 2021年第263期
H款
招商银行 招商银行点金
股份有限 系列看跌三层 保本浮 2021年10月 1.65%或
5 公司潍坊 区间79天结构 动收益 150,000 13日至2021 3.10%或 是 -
分行营业 性存款（产品代 型 年12月31日 3.30%
部 码：NQD00118）
中国工商银行
中国工商 挂钩汇率区间
银行股份 累计型法人人 保本浮 2021年10月
6 有限公司 民币结构性存 动收益 50,000 20日至2022 1.30%-3.41% 否 50,000
潍坊东关 款产品-专户型 型 年4月18日
支行 2021年第306期
R款
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的使用情况。
（七）超募资金使用情况
本次募集资金不存在超募情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金余额为人民币 1,137,535.65 万元（含累计收到银行
存款利息、理财收益扣除银行手续费净额），其中，募集资金专户余额为人民币
687,535.65 万元，理财产品投资余额为人民币 450,000.00 万元。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转
让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2021 年度已按照相关法律法规及规定及时、真实、准确、完整披露募
集资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、调整部分募集资金投资计划的情况
为保证募投项目顺利实施，确保募集资金的合理有效运用，经公司谨慎研究
决定，拟将氢燃料电池及关键零部件产业化项目、新百万台数字化动力产业基地
一期项目、大缸径高端发动机实验室建设项目、自主品牌大功率高速机产业化项
目的募集资金投入完成时间进行适当延期，达产年限相应调整；其余募投项目在
原定募集资金使用计划年限不变的前提下对各年拟投入金额进行调整。各募投项
目实施主体、募集资金投资用途及投资总额均不发生变化。
（一）原募集资金投资计划
单位：人民币 万元
募投项目名称 募集资金 募集资金使用计划
拟投入金
项目名称 子项目名称 额 2021 2022 2023 2024
氢燃料电池及关键零
50,000 26,000 24,000 - -
部件产业化项目
固态氧化物燃料电池
燃料电池产业链 及关键零部件产业化 50,000 13,277 21,093 7,485 8,145
建设项目 项目
燃料电池动力总成核
心零部件研发及制造 100,000 22,000 31,000 36,000 11,000
能力建设项目
全系列国六及以 新百万台数字化动力 300,000 50,000 130,000 120,000 -
上排放标准 H 平 产业基地一期项目
台道路用高端发 H 平台发动机智能制
100,000 44,000 16,000 15,000 25,000
动机项目 造升级项目
大缸径高端发动机实
107,500 64,500 43,000 - -
验室建设项目
大缸径高端发动 自主品牌大功率高速
68,500 41,100 27,400 - -
机产业化项目 机产业化项目
大缸径高端发动机建
124,000 12,400 24,800 49,600 37,200
设项目
全系列液压动力总成和大型 CVT 动力总
300,000 40,660 42,677 83,337 133,326
成产业化项目
合计 1,200,000 313,937 359,970 311,422 214,671
（二）调整后募集资金投资计划
单位：人民币 万元
募投项目名称 募集资金 募集资金使用计划
拟投入金
项目名称 子项目名称 额 2021 2022 2023 2024
氢燃料电池及关键零
50,000 6,513 20,000 23,487 -
部件产业化项目
固态氧化物燃料电池
燃料电池产业链 及关键零部件产业化 50,000 816 12,055 21,435 15,694
建设项目 项目
燃料电池动力总成核
心零部件研发及制造 100,000 14,644 21,000 35,000 29,356
能力建设项目
全系列国六及以 新百万台数字化动力 300,000 1,214 90,000 120,000 88,786
上排放标准 H 平 产业基地一期项目
台道路用高端发 H 平台发动机智能制
100,000 11,804 26,000 40,000 22,196
动机项目 造升级项目
大缸径高端发动机实
107,500 14,079 31,150 33,000 29,271
验室建设项目
大缸径高端发动 自主品牌大功率高速
68,500 7,765 25,000 27,000 8,735
机产业化项目 机产业化项目
大缸径高端发动机建
124,000 19,484 24,800 42,500 37,216
设项目
全系列液压动力总成和大型 CVT 动力总
300,000 16,602 91,773 101,139 90,486
成产业化项目
合计 1,200,000 92,921 341,778 443,561 321,740
注：调整后 2021 年金额约为公司当年募投项目实际发生额，2022-2024 年金额为募投项目计划投资额。
（三）本次调整部分募集资金投资计划的原因
氢燃料电池及关键零部件产业化项目、固态氧化物燃料电池及关键零部件产
业化项目、燃料电池动力总成核心零部件研发及制造能力建设项目等燃料电池产
业链建设项目受行业发展及政策影响，市场需求有待进一步释放，投资计划放缓。
新百万台数字化动力产业基地一期项目、H 平台发动机智能制造升级项目、
大缸径高端发动机实验室建设项目、自主品牌大功率高速机产业化项目、全系列
液压动力总成和大型 CVT 动力总成产业化项目等，因受全球疫情及部分核心零
部件供应紧张等因素影响，项目所需的部分进口设备未能如期交付，导致设备投
资付款延期；同时，结合市场需求，公司针对产品结构、细分配套等方面进行了
针对性的战略调整，因此对项目建设做了细化布局，实施进度较原计划有所延长。
此外，公司募投项目支出中，使用银行承兑汇票和信用证付款方式占比较大，
根据监管规定需在银行承兑汇票或信用证到期后，公司再以募集资金进行等额置
换，因此对上述募投项目资金支出较原计划存在时间性差异。
后续公司将加强新能源市场及政策研究申报工作，与重要客户建立示范运营
合作关系，推动产业化布局和工程投资建设；持续加大燃料电池研发投入，加快
产品迭代升级及示范运行，根据市场情况推进新能源产业化建设。同时，公司也
将克服疫情影响，加强供应链管理，尤其是与国外设备供应商的交流协同；根据
细化后的建设内容，高效推进项目加速落地。
（四）本次调整部分募集资金投资计划对公司生产经营的影响
本次调整部分募集资金投资计划是根据公司实际经营发展需要和募投项目
进展情况作出的审慎决定，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集
资金管理的有关规定，不会对募投项目的实施产生不利影响，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形。本次调整部分募集资金投资计划不会对公司
的正常生产经营造成重大不利影响，符合公司长期发展规划。
（五）本次调整部分募集资金投资计划公司所履行的决策程序
（1）会议批准程序
公司于 2022 年 3 月 30 日召开六届三次董事会会议、六届三次监事会会议，
审议通过了《关于公司 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
公司董事会及监事会同意在项目投资规模不发生变更的情况下，部分项目募集资
金投入完成时间进行适当延期，达产年限相应调整；其余募投项目在原定募集资
金使用计划年限不变的前提下对各年拟投入金额进行调整。
（2）独立董事意见
《潍柴动力股份有限公司关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年募集资金存放与使用情况，
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。本次调整部分募集资金投资计划是公
司根据项目实际情况做出的谨慎决定，不涉及实施主体、实施方式、主要投资内
容的变更，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。2021 年，公司
募集资金的管理和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等关于上市公司募集资金使用和管理的相关规定，不存在
违反募集资金管理和使用相关规定、损害股东利益的情形，同意公司关于 2021
年年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
和信会计师事务所（特殊普通合伙）审核了《潍柴动力股份有限公司关于 2021
年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“专项报告”），并出具
了《潍柴动力股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（和信专字（2022）
第 000058 号）。和信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司 2021 年年度募
集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面如实反映了
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：潍柴动力 2021 年度募集资
金的存放和使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在违规
存放或使用募集资金的情形。
九、备查文件
1．公司六届三次董事会会议决议；
2．公司六届三次监事会会议决议；
3．公司独立董事关于公司相关事项的独立意见；
4．会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告；
5．保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告。
特此公告。
附件：2021 年年度募集资金使用情况对照表
潍柴动力股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
附件：
2021 年年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元
募集资金总额 1,298,805.73
本年度投入募集资金总额 172,992.45
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 172,992.45
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 项目达到 是否 项目可行
募集资金 截至期末累 截至期末投 本报告
变更项 调整后投资 本报告期 预定可使 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 计投入金额 资进度(3) 期实现
目(含部 总额(1) 投入金额 用状态日 预计 生重大变
总额 (2) ＝(2)/(1) 的效益
分变更) 期 效益 化
承诺投资项目
氢燃料电池及关键零部件产业化项
否 50,000 50,000 6,512.75 6,512.75 13.03% 2023 年 - - 否
目
固态氧化物燃料电池及关键零部件
否 50,000 50,000 815.88 815.88 1.63% 2024 年 - - 否
产业化项目
燃料电池动力总成核心零部件研发
否 100,000 100,000 14,644.04 14,644.04 14.64% 2024 年 - - 否
及制造能力建设项目
新百万台数字化动力产业基地一期
否 300,000 300,000 1,213.96 1,213.96 0.40% 2024 年 - - 否
项目
H 平台发动机智能制造升级项目 否 100,000 100,000 11,804.22 11,804.22 11.80% 2024 年 - - 否
大缸径高端发动机实验室建设项目 否 107,500 107,500 14,078.51 14,078.51 13.10% 2024 年 - - 否
自主品牌大功率高速机产业化项目 否 68,500 68,500 7,765.18 7,765.18 11.34% 2024 年 - - 否
大缸径高端发动机建设项目 否 124,000 124,000 19,483.59 19,483.59 15.71% 2024 年 - - 否
全系列液压动力总成和大型 CVT
否 300,000 300,000 16,602.67 16,602.67 5.53% 2024 年 - - 否
动力总成产业化项目
补充流动资金 否 100,000 100,000 80,071.65 80,071.65 80.07% - - - -
承诺投资项目小计 - 1,300,000 1,300,000 172,992.45 172,992.45 - - - - -
超募资金投向 公司不存在超募资金
未达到计划进度或预计收益的情况 公司部分募投项目 2021 年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过 30%，
和原因（分具体项目） 差异原因及后续募集资金投资计划调整情况具体请见本报告“六、调整部分募集资金投资计划的情况”。
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募投项目实施地点变更情况 无
募投项目实施方式调整情况 无
2021 年 7 月 30 日，经公司 2021 年第七次临时董事会、第五次临时监事会会议审议批准，同意以募集资金置换预先投
募投项目先期投入及置换情况
入自筹资金人民币 45,649.92 万元，该部分已于期后予以置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
无
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
无
及原因
存放于募集资金专户及购买结构性存款。2021 年 7 月 30 日，公司 2021 年第七次临时董事会、第五次临时监事会会议
审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 600,000 万元的
尚未使用的募集资金用途及去向
暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之
日起 12 个月内有效，闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注：本表涉及的募投项目均在建设中，2021 年度尚未产生效益。
