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                          关于金融街控股股份有限公司
                   2018 年第三次临时股东大会法律意见书


                                                观意字 2018 第 0691 号



致：金融街控股股份有限公司

       北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受金融街控股股份有限公司（以
下简称“公司”）之委托，指派律师出席公司 2018 年第三次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效《公司
章程》的有关规定，出具本法律意见书。

    本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目
的。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公
告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重
误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

       本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具
法律意见如下：
北京观韬中茂律师事务所                                          股东大会法律意见书



       一、关于本次股东大会的召集和召开程序


       1、2018 年 10 月 29 日，公司第八届董事会第三十一次会议审议通过了关于召
开 2018 年第三次临时股东大会的议案，决议召开 2018 年第三次临时股东大会。

       2、2018 年 10 月 31 日，公司在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体
上刊登了《关于公司召开 2018 年第三次临时股东大会的通知》；2018 年 11 月 14
日，公司再次在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《关于公
司召开 2018 年第三次临时股东大会的提示性公告》，以公告形式通知召开本次股
东大会。

     公告载明了本次股东大会的会议召开时间、股权登记日、现场会议召开地点、
召集人、表决方式、投票规则等会议召开的基本情况；会议审议事项；会议登记
事项；会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满 15
日。

     3、公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于
2018 年 11 月 19 日（周一）14:50 在北京市西城区金城坊街 7 号召开，由公司董事
长高靓主持，召开时间、地点与公告相一致。

     4、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018 年 11 月 19 日
上午 9:30~11:30、下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
开始时间（2018 年 11 月 18 日 15:00）至投票结束时间（2018 年 11 月 19 日 15:00）
间的任意时间。

       经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范
性文件和《公司章程》的规定。


       二、关于召集人的资格及出席本次股东大会人员的资格


       1、召集人


     本次股东大会由公司第八届董事会召集。


     2、出席会议的股东及股东代表
北京观韬中茂律师事务所                                     股东大会法律意见书



     出席会议的股东为2018年11月13日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在
册，持有公司股票的股东。


     经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4名，代
表有表决权的股份为1,725,951股，占公司有表决权总股份的0.057745%。


       本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系
统进行有效表决的股东共15名，代表有表决权的股份为901,550,093股，占公司有
表决权总股份的30.162972%。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网
络投票系统提供机构深圳证券交易所验证其身份。


     本次股东大会现场会议和网络投票的股东共19名，代表有表决权的股份为903，
276,044股，占公司有表决权总股份的30.220717%。


       3、出席、列席会议的人员


     除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司第八届董事会董事、第八届监
事会监事、公司高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见证了本次股东大
会。


       经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合
《公司法》、《规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有
效。


       三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果


     1、本次股东大会审议了如下议案


     《审议关于公司与北京金融街集团财务有限公司签署<金融服务补充协议>暨
关联交易的议案》


     2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式召开，就提交本
次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，本次股东大会的议案按
照《公司章程》规定的程序进行了计票和监票，并于网络投票截止后公布表决结 果。
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     3、本次股东大会所审议的议案已获通过，具体表决结果如下:


     同意 900,600,744 股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.703823%；反对
2,675,000 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.296144%；弃权 300 股，占出
席会议股东所持有效表决权的 0.000033%。


     中小股东表决情况：同意 4,520,753 股，占出席会议中小股东所持有效表决权
的 62.822675%；反对 2,675,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权的
37.173156%；弃权 300 股，占出席会议中小股东所持有效表决权的 0.004169%。


     关联股东北京金融街投资（集团）有限公司及一致行动人（合计持有公司
1,041,794,579 股股份）在审议该议案时回避表决。


     4、会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书、会议主持人签署，
会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署。


     经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果均符合有关法律法规、
规范性文件及《公司章程》规定，合法、有效。


     四、结论


     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席股东大会的人员资格、召集人资格合
法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。


     本法律意见书正本一份，副本一份，正本与副本具有同等法律效力。
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（本页无正文，为《北京观韬中茂律师事务所关于金融街控股股份有限公司 2018
年第三次临时股东大会法律意见书》签字盖章页）




                                    北京观韬中茂律师事务所




                                    负 责 人：韩德晶




                                    经办律师：薄春杰


                                              张   霞



                                          2018 年 11 月 19 日