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《监事会议事规则》修改对照表
本次修改《监事会议事规则》条款如下：
序号 原条款 修改后
第三条 本规则与《公司 第三条 公司依法设立监事会，
法》、《公司章程》及上级监管机 行使监督权，保障股东、公司和员工
构的有关规定有抵触时，则应服 的合法权益不受侵犯。监事会对股东
1 从上列法规。 大会负责并报告工作。
公司应采取有效措施保障监事
的知情权，为监事正常履职提供必要
的条件。
第四条 监事由股东代表和 补充内容分拆为三条（后续条款
公司职工代表担任。公司职工代 序号顺延）：
表担任的监事不得少于监事人数 第四条 公司监事会由 3 名监
的三分之一。 事组成，监事会设主席 1 人。监事会
职工代表监事由公司职工通 主席由全体监事过半数选举产生。监
过职工代表大会、职工大会或者 事会主席召集和主持监事会会议；监
其他形式民主选举产生。 事会主席不能履行职务或者不履行
监事会设主席一人。监事会 职务的，由半数以上监事共同推举 1
主席由全体监事过半数选举产 名监事召集和主持监事会会议。
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生。监事会主席召集和主持监事 第五条 公司职工代表担任的
会会议；监事会主席不能履行职 监事不得少于监事总人数的 1/3。
务或者不履行职务的，由半数以 非职工代表监事由股东大会选
上监事共同推举一名监事召集和 举和罢免，非职工代表监事候选人一
主持监事会会议。 般情况下由公司监事会以提案方式
董事、高级管理人员不得兼 提交股东大会，公司股东、监事会可
任监事。 按《公司章程》规定提名监事候选人；
职工代表监事由公司职工通过职工
代表大会、职工大会或者其他形式民
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主选举或更换。
第六条 《公司章程》第九十九
条关于不得担任董事的情形同时适
用于监事。董事、高级管理人员不得
兼任监事。
增加条款（后续条款序号顺延）：
第八条 监事应当遵守法律、行
政法规和《公司章程》，对公司负有
3 忠实义务和勤勉义务，不得利用职权
收受贿赂或者其他非法收入，不得侵
占公司的财产，不得泄露公司的商业
秘密和其他生产经营管理工作秘密。
增加条款（后续条款序号顺延）：
4 第九条 监事应当保证公司披
露的信息真实、准确、完整。
增加条款（后续条款序号顺延）：
第十条 监事执行公司职务时
5 违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
增加条款（后续条款序号顺延）：
第十二条 监事任期届满未及
时改选，或者监事在任期内辞职导致
6 监事会成员低于法定人数的，在改选
出的监事就任前，原监事仍应当依照
法律、行政法规和本章程的规定，履
行监事职务。
第十三条 监事应当对公司 第十九条 监事会应当对公司
定期报告签署书面确认意见。监 董事会编制的证券发行文件和定期
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事应当保证公司所公开披露的信 报告进行审核并提出书面审核意见。
息真实、准确、完整。 监事应当签署书面确认意见。监事应
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当保证公司及时、公平地披露信息，
所公开披露的信息真实、准确、完整，
无法保证证券发行文件和定期报告
内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发
表意见并陈述理由。
第十四条 公司召开监事会 第二十条 监事会每年召开四
议在正常情况下由监事会主席决 次定期会议。分别在公司公布上一年
定召开会议的日期、地点、内容、 度报告、本年度季报、半年度报告的
8 出席对象等。并授权董事会秘书 前 2 日内召开，审议相关报告和议
负责会议通知，做好会议筹备工 题。监事会定期会议由监事会主席召
作。 集，于会议召开 10 日前通知全体监
事。
增加条款： 后续条款序号顺延）
第二十一条 有下列情形之一
的，监事会主席应在 5 日内召集临时
监事会会议，并于会议召开 3 日前通
9 知全体监事：
（一）监事会主席认为必要时；
（二）1/3 以上监事联名提议时；
（三）董事会提议时；
（四）总经理提议时。
增加条款： 后续条款序号顺延）
第二十二条 监事会主席可授
10 权公司董事会秘书组织筹备监事会
会议，董事会秘书处负责具体落实相
关会务工作。
第十五条 会议通知方式必 第二十三条 监事会会议通知
须以书面邮寄或传真为准；通知 送达方式可以为 当面递交 、书面邮
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时限，正常情况应提前 10 天到达 寄、传真或电子邮件等方式；定期会
指定通讯地，特殊情况应最少应 议应提前 10 天通知全体监事，临时
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提前 3 天通知到人。 会议应最少提前 3 天通知全体监事。
监事会会议通知应当至少包括
以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）会议期限、事由及议题；
（四）会议召集人和主持人、临
时会议的提议人及其书面提议；
（五）联系人和联系方式；
（六）发出通知的日期。
第十六条 会议因故延期或 第二十四条 监事会会议因故
取消召开，必须在原定日期的五 延期或取消召开时，董事会秘书处必
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天 前 由 董 事 会 秘 书 负 责 通 知 到 须在原定会议日期 2 日前通知全体
人。 监事。
第十七条 有下列情形之一 删除条款： 后续条款序号顺延）
的，监事会主席应在 5 个工作日
内召集临时监事会会议；
1、监事会主席认为必要时；
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2、三分之一以上监事联名提
议时；
3、董事会提议时；
4、总经理提议时。
第十八条 各位监事接到会 第二十五条 监事接到会议通
议通知后，应在开会前 2 天向董 知后，应在会议召开 2 日前与董事会
事会秘书作出是否能参加本次会 秘书处确认是否出席会议。因故不能
议反应，监事如果确实因故不能 亲自出席会议的，可书面委托其他监
14 参加会议，可以书面委托其他监 事代为出席。书面委托书应在会议召
事代为出席。其书面委托书应在 开 1 日前提交董事会秘书处，由董事
开会前 2 天到达董事会秘书处， 会秘书处履行授权委托登记手续。
由董事会秘书履行授权委托登记 委托书应当载明代理人的姓名，
手续，然后转交授权的监事，依 代理事项、权限和有效期限，并由委
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法代理行使监事权利。 托人签名或盖章。代为出席会议的监
事应当在授权范围内行使监事的权
利。监事未出席监事会会议，亦未委
托代表出席的，视为放弃在该次会议
上的投票权。
增加条款： 后续条款序号顺延）
第二十六条 监事会会议原则
上采用现场方式召开。在保障监事充
分表达意见的前提下，可以通过视
频、电话、传真或电子邮件等通讯方
式召开。监事会会议也可以采取现场
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与通讯相结合的方式召开。
通过视频、电话、传真或电子邮
件等通讯方式参加会议的监事，在规
定期限内提交有效表决票的，均应视
作已亲自出席会议并统计至出席会
议的监事人数中。
第二十一条 公司的监事及 第二十八条 公司监事及其他
其他管理人员需要提交监事会研 管理人员需要提交监事会研究、讨
究、讨论、决议的议案应预先提 论、决议的议题应事先提交监事会，
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交监事会，原则上都应列入本次 经监事会主席同意后列入会议议程。
会议议程，对未列入议程的议案
应向提案人说明理由。
增加条款： 后续条款序号顺延）
第三十一条 监事会议事的主
要范围为：
(一)对公司董事会决策经营目
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标、方针和重大投资方案提出监督意
见；
（二）对公司中期、年度财务预
算、决算的方案和披露的报告提出意
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见；
（三）对公司的利润分配方案和
弥补亏损方案提出审查、监督意见；
（四）对董事会决策的重大风险
投资、抵押、担保等提出意见；
（五）对公司内控制度的建立和
执行情况进行审议，提出意见；
（六）对公司董事、高级管理人
员执行公司职务时违反法律、法规、
章程，损害股东利益和公司利益的行
为提出纠正意见；
（七）监事换届、辞职、讨论推
荐新一届监事名单或增补名单提交
股东大会；
（八）公司高层管理人员的薪
酬；
（九）其他有关股东利益、公司
发展的问题。
第二十五条 监事会议由监 第三十四条 监事会议由监事
事会主席召集主持，监事会主席 会主席召集主持，监事会主席因故不
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因故不能主持时由主席指定一名 能主持时，由半数以上监事共同推举
监事召集主持。 1 名监事召集和主持监事会会议。
第二十七条 监事会对每项 删除条款： 后续条款序号顺延）
议题都必须先由提案人或指定一
名监事作主题中心发言（汇报）
说明本议案的主题内容，前因后
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果，对重大提案还必须事先组织
有关人员进行调查、核实，写出
调查核实书面报告，提交监事会
审议。
20 第三十一条 监事会会议应 第三十九条 监事会会议应将
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指定专人负责记录，记录人应认 所议事项的决定形成会议记录，出席
真负责做好会议记录，出席会议 会议的监事和会议记录人应当在会
的监事和记录人应当在会议记录 议记录上签字，出席会议的监事有权
上签名，出席会议的监事有权要 要求在记录上对其发言作出说明性
求在记录上对其发言作出说明性 记载。
记载。 监事会会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、
地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）关于会议程序和召开情况
的说明；
（六）会议审议的提案、每位监
事对有关事项的发言要点和主要意
见、对提案的表决意向；
（七）每项提案的表决方式和表
决结果（说明具体的同意、反对、弃
权票数）；
（八）与会监事认为应当记载的
其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会
议，应当参照上述规定，整理会议记
录。
第三十二条 监事会表决方 第四十条 监事会表决方式为
式为举手表决，实行一人一票表 举手表决或投票表决，实行一人一票
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决权，即：每一位监事对每项议 表决权，即每一位监事对每项议案只
案只有一票表决权。 有一票表决权。
增加条款： 后续条款序号顺延）
22 第四十条 监事的表决类型分
为同意、反对和弃权。与会监事应当
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从上述类型中选择其一，未做选择或
者同时选择两个以上的，视为弃权。
投反对票和弃权票的监事必须申明
理由，并由会议秘书记录在案。
第三十三条 监事会作出决 第四十一条 监事会作出决议，
23 议必须经与会全体监事的过半数 须经全体监事过半数通过方为有效。
通过。
第四十二条 监事应当在监事
会会议决议和会议记录上签字，并对
监事会决议承担责任。
监事对会议决议或会议记录有
不同意见的，可以在签字时作出书面
第三十四条 监事应当在监
说明。必要时，应当及时向监管部门
24 事会决议上签字并对监事会的决
报告，也可以发表公开声明。
议承担责任。
监事不按前款规定进行签字确
认，不对其不同意见做出书面说明或
者向监管部门报告、发表公开声明
的，视为完全同意会议决议和会议记
录的内容。
增加条款： 后续条款序号顺延）
第四十三条 公司应当在监事
25 会会议结束后 2 个工作日内，将监事
会决议及相关文件报送深圳证券交
易所备案，并发布监事会决议公告。
第三十五条 监事会决议在 第四十四条 在监事会决议公
没有公开披露前，参与会议的全 告前，与会监事和会议列席人员、会
体监事及其他列席人员应严守机 议记录员等均对决议内容负有保密
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密，不得泄密或有意透露亲友， 义务。因泄密行为对公司造成不良后
如 果 由 于 泄 密 行 为 而 造 成 后 果 果的，当事人应承担一切责任。
者，当事人应承担一切责任。
27 第三十六条 监事应当对公 删除重复条款：（后续条款序号
8
司定期报告签署局面确认意见。 顺延）
监事应当保证公司所公开披露的
信息真实、准确、完整。
增加条款： 后续条款序号顺延）
第四十五条 监事会决议由监
事会负责执行或者监督执行。对监事
28 会作出实质性决议的事项，由监事会
负责执行；对提出建议或意见的事
项，由监事会监督公司董事或高级管
理人员或相关职能部门负责落实。
除上述条款变更外，对原《监事会议事规则》条款编号进行了调整，其他内
容不变。
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监事会
2020 年 3 月 27 日
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