沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
沈阳机床股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
方红星 独立董事 因公务 林木西
公司负责人关锡友、主管会计工作负责人王淑力及会计机构负责人(会计主管人员)秦琴声明：保证季度报告中财务报表
的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 19,585,375,275.56 16,372,641,889.10 19.62%
归属于上市公司股东的净资产
2,696,716,232.54 2,678,611,453.14 0.68%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,625,802,015.66 12.14% 5,445,264,741.86 5.15%
归属于上市公司股东的净利润
7,132,206.16 335.19% 16,851,698.40 41.70%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
3,168,740.08 105.23% -55,499,837.17 -9.05%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -1,071,112,403.19 -12.88%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.01 400.00% 0.02 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.01 400.00% 0.02 0.00%
加权平均净资产收益率 0.27% 0.19% 0.63% 0.12%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 175,595.20
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,773,046.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 76,178,913.97
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,981,314.43
减：所得税影响额 16,625,440.94
少数股东权益影响额（税后） 5,131,893.82
合计 72,351,535.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 78,409
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈阳机床（集团）
国有法人 33.09% 253,330,689 22,000,000 质押 114,780,000
有限责任公司
中国建设银行股
份有限公司－华
境内非国有法人 0.59% 4,502,403
夏盛世精选股票
型证券投资基金
张国良 境内自然人 0.49% 3,744,817
钟振鑫 境内自然人 0.44% 3,356,700
全国社保基金四
境内非国有法人 0.40% 3,068,761
零三组合
廖晖 境内自然人 0.33% 2,500,000
林俊波 境内自然人 0.32% 2,475,225
沈阳市风险投资
境内非国有法人 0.27% 2,080,000 2,080,000
公司
张锦文 境内自然人 0.25% 1,926,490
杨飞 境内自然人 0.25% 1,900,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
沈阳机床（集团）有限责任公司 221,330,689 人民币普通股 221,330,689
中国建设银行股份有限公司－华夏
4,502,403 人民币普通股 4,502,403
盛世精选股票型证券投资基金
张国良 3,744,817 人民币普通股 3,744,817
钟振鑫 3,356,700 人民币普通股 3,356,700
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全国社保基金四零三组合 3,068,761 人民币普通股 3,068,761
廖晖 2,500,000 人民币普通股 2,500,000
林俊波 2,475,225 人民币普通股 2,475,225
张锦文 1,926,490 人民币普通股 1,926,490
杨飞 1,900,000 人民币普通股 1,900,000
肖颖如 1,850,000 人民币普通股 1,850,000
上述股东关联关系或一致行动的说
无
明
前 10 名无限售条件普通股股东参与
无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
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1、对于集团公
司控制或拥有
实际控制权的
沈阳机床（集 从事机床业务
避免同业竞争 2012 年 11 月 02
团）有限责任公 的非上市公司 良好
承诺 日
司 36 个月 2、对
首次公开发行或再融资时所作承诺
于沈机集团昆
明机床股份有
限公司 60 个月
沈阳机床（集
2013 年 05 月 14
团）有限责任公 关于股份锁定 36 个月 良好
日
司
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
履行中
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
2014 年 07 月 02 日 公司园区 实地调研 机构 华夏基金 公司经营情况
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东兴证券、盈峰资
2014 年 09 月 01 日 公司园区 实地调研 机构 公司经营情况
本、金骏投资
公司产品市场情况、发展
2014 年 09 月 22 日 公司园区 实地调研 机构 中投证券
战略
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
1、本公司根据《关于印发修订<企业会计准则第 2 号—长期股权投资>的通知》（财会[2014]14 号），执行《企业会计准
则第 2 号—长期股权投资》。对不具有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权
益性投资，按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》，作为可供出售金融资产核算。该可供出售金融资产持有期
间取得的现金股利，计入投资收益，该项政策与之前处理一致。
具体调整事项如下：
单位：元
受影响的报表项目名称 对财务报表影响金额
2013 年 12 月 31 日 2014 年 9 月 30 日
可供出售金融资产 6,353,626.84 6,353,626.84
长期股权投资 -6,353,626.84 -6,353,626.84
该会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司财务报表无其他重大影响。
2、本公司根据《关于印发修订<企业会计准则第 30 号—财务报表列报>的通知》（财会[2014]7 号），执行《企业会计准
则第 30 号—财务报表列报》，修改了财务报表中的列报，包括利润表中其他综合收益项目划分为两类列报：（1）以后会计期
间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目；（2）以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目。
其他综合收益划分为两类列报如下：
单位：元
受影响的报表项目名称 对财务报表影响金额
2013 年 2014 年 1-9 月
七、其他综合收益 -1,622,839.90 -1,148,982.30
（一）以后会计期间不能重分类进损益的其他
综合收益项目
（二）以后会计期间在满足规定条件时将重分 -1,622,839.90 -1,148,982.30
类进损益的其他综合收益项目
该会计政策变更，仅对利润表中其他综合收益项目列报格式产生影响，对公司财务报表无重大影响。
3、本公司根据《关于印发修订<企业会计准则第 9 号—职工薪酬>的通知》（财会[2014]8 号），执行《企业会计准则第 9
号—职工薪酬》，对职工薪酬进行重新分类，扩展职工薪酬适用内涵，重新设置“应付职工薪酬”二级科目明细，包括：短期
薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。
该会计政策变更仅对应付职工薪酬日常核算范围与会计科目设置产生影响，对公司财务报表无重大影响。
4、本公司根据《关于印发修订<企业会计准则第 33 号—合并财务报表>的通知》（财会[2014]10 号），执行《企业会计准
则第 33 号—合并财务报表》。该会计政策变更，对公司财务报表无重大影响。
5、本公司根据《关于印发<企业会计准则第 40 号—合营安排>的通知》（财会[2014]11 号），执行《企业会计准则第 40
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号—合营安排》。该会计政策变更，对公司财务报表无重大影响。
6、本公司根据《关于印发<企业会计准则第 39 号—公允价值计量>的通知》（财会[2014]6 号），执行《企业会计准则第
39 号—公允价值计量》。该会计政策变更，对公司财务报表无重大影响。
7、本公司根据《关于印发<企业会计准则第 41 号—在其他主体中权益的披露>的通知》（财会[2014]16 号），执行《企业
会计准则第 41 号—在其他主体中权益的披露》。该会计政策变更，对公司财务报表无重大影响。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,512,593,288.60 1,513,573,740.00
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 695,390,755.53 562,952,109.30
应收账款 6,783,177,410.59 5,619,327,914.84
预付款项 464,306,168.02 405,057,436.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 91,932,039.74 64,764,873.48
买入返售金融资产
存货 5,596,939,458.01 4,926,256,796.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 16,144,339,120.49 13,091,932,870.49
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 6,353,626.84 6,353,626.84
持有至到期投资
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长期应收款 1,538,370.06
长期股权投资 67,261,560.15 68,500,996.33
投资性房地产
固定资产 1,948,017,190.06 2,086,676,765.71
在建工程 222,615,740.28 169,565,326.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 729,132,061.91 762,837,851.86
开发支出 317,356,168.04 67,705,054.04
商誉
长期待摊费用 5,042,675.55 4,411,899.67
递延所得税资产 143,718,762.18 114,657,498.09
其他非流动资产
非流动资产合计 3,441,036,155.07 3,280,709,018.61
资产总计 19,585,375,275.56 16,372,641,889.10
流动负债：
短期借款 8,501,000,000.00 8,815,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 2,172,871,541.94 627,160,000.00
应付账款 3,640,504,361.88 3,375,385,810.03
预收款项 142,084,531.70 203,998,491.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 90,539,852.35 87,045,721.00
应交税费 -13,642,299.41 -12,573,278.82
应付利息
应付股利 8,505,077.72 8,659,569.63
其他应付款 153,199,823.45 135,421,525.51
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 210,686,578.07 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 14,905,749,467.70 13,260,097,838.40
非流动负债：
长期借款 1,580,000,000.00 240,000,000.00
应付债券
长期应付款 195,457,483.60
专项应付款 1,782,181.80 1,782,181.80
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 177,918,113.75 147,468,639.98
非流动负债合计 1,955,157,779.15 389,250,821.78
负债合计 16,860,907,246.85 13,649,348,660.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 765,470,884.00 765,470,884.00
资本公积 1,246,261,193.65 1,246,260,740.07
减：库存股
专项储备 20,107,467.16 17,705,857.44
其他综合收益 -4,719,573.41 -3,570,591.11
盈余公积 113,267,211.40 113,267,211.40
一般风险准备
未分配利润 556,329,049.74 539,477,351.34
归属于母公司所有者权益合计 2,696,716,232.54 2,678,611,453.14
少数股东权益 27,751,796.17 44,681,775.78
所有者权益（或股东权益）合计 2,724,468,028.71 2,723,293,228.92
负债和所有者权益（或股东权益）总
19,585,375,275.56 16,372,641,889.10
计
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
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2、母公司资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,296,522,450.70 1,325,606,288.13
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 683,785,214.37 542,355,145.68
应收账款 3,321,918,635.44 3,098,813,940.10
预付款项 331,276,387.59 300,535,826.41
应收利息
应收股利 181,312,334.00 181,312,334.00
其他应收款 2,923,247,300.68 2,228,842,174.67
存货 3,486,906,793.24 3,552,828,372.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 13,224,969,116.02 11,230,294,081.53
非流动资产：
可供出售金融资产 6,353,626.84 6,353,626.84
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 525,967,561.88 527,206,998.06
投资性房地产
固定资产 1,348,862,350.17 1,443,324,823.26
在建工程 212,011,533.79 156,894,101.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 474,879,217.58 511,763,886.26
开发支出 220,670,285.25 43,004,136.74
商誉
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长期待摊费用 3,743,310.57 4,201,000.08
递延所得税资产 121,528,301.01 94,763,631.64
其他非流动资产
非流动资产合计 2,914,016,187.09 2,787,512,204.20
资产总计 16,138,985,303.11 14,017,806,285.73
流动负债：
短期借款 7,696,000,000.00 8,415,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 1,797,221,541.94 627,610,000.00
应付账款 2,197,454,031.99 2,161,497,299.21
预收款项 67,926,162.98 63,582,869.10
应付职工薪酬 67,757,689.72 65,146,361.12
应交税费 -12,760,186.18 -13,524,393.72
应付利息
应付股利 8,505,077.72 8,659,569.63
其他应付款 103,445,184.98 83,318,449.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 210,686,578.07 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 12,136,236,081.22 11,431,290,154.34
非流动负债：
长期借款 1,580,000,000.00 240,000,000.00
应付债券
长期应付款 195,457,483.60
专项应付款 113,000.00 113,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 159,006,633.41 126,097,764.52
非流动负债合计 1,934,577,117.01 366,210,764.52
负债合计 14,070,813,198.23 11,797,500,918.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 765,470,884.00 765,470,884.00
资本公积 1,248,301,266.80 1,248,300,813.22
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减：库存股
专项储备 13,933,135.98 14,400,391.74
其他综合收益
盈余公积 113,267,211.40 113,267,211.40
一般风险准备
未分配利润 -72,800,393.30 78,866,066.51
所有者权益（或股东权益）合计 2,068,172,104.88 2,220,305,366.87
负债和所有者权益（或股东权益）总
16,138,985,303.11 14,017,806,285.73
计
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
3、合并本报告期利润表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,625,802,015.66 1,449,804,106.14
其中：营业收入 1,625,802,015.66 1,449,804,106.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,625,277,773.06 1,514,647,218.78
其中：营业成本 1,171,395,827.91 1,113,217,055.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,054,653.54 6,887,810.72
销售费用 153,759,574.64 130,137,469.40
管理费用 136,031,946.24 157,432,952.89
财务费用 145,199,431.32 112,731,468.54
资产减值损失 9,836,339.41 -5,759,538.65
15
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-266,238.40 -92,657.59
填列）
其中：对联营企业和合营
-266,238.40 -212,657.59
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 258,004.20 -64,935,770.23
加 ：营业外收入 5,981,598.56 74,876,175.46
减 ：营业外支出 1,242,870.15 1,592,304.80
其中：非流动资产处置损
7,193.53 28,976.34
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,996,732.61 8,348,100.43
列）
减：所得税费用 3,488,368.02 10,874,045.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,508,364.59 -2,525,944.99
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 7,132,206.16 1,638,877.34
少数股东损益 -5,623,841.57 -4,164,822.33
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.01 0.002
（二）稀释每股收益 0.01 0.002
七、其他综合收益 1,492,932.21 -859,545.35
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 1,492,932.21 -859,545.35
目
八、综合收益总额 3,001,296.80 -3,385,490.34
归属于母公司所有者的综合收益
8,656,262.82 779,331.99
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -5,654,966.02 -4,164,822.33
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
16
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,178,203,166.07 965,373,506.69
减：营业成本 971,994,309.62 826,110,835.55
营业税金及附加 6,838,109.86 5,191,536.49
销售费用 45,083,714.20 76,620,239.79
管理费用 85,191,776.12 105,394,974.87
财务费用 95,923,142.89 98,474,602.21
资产减值损失 26,749,670.35 -4,594,478.62
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -266,238.40 -92,657.59
其中：对联营企业和合营企业
-266,238.40 -212,657.59
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -53,843,795.37 -141,916,861.19
加：营业外收入 456,749.88 61,737,136.66
减：营业外支出 129,606.96 29,925.26
其中：非流动资产处置损失 5,262.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -53,516,652.45 -80,209,649.79
减：所得税费用 -11,137,600.60 689,171.79
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -42,379,051.85 -80,898,821.58
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损益
的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件时
将重分类进损益的其他综合收益项目
七、综合收益总额 -42,379,051.85 -80,898,821.58
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
17
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 5,445,264,741.86 5,178,351,698.25
其中：营业收入 5,445,264,741.86 5,178,351,698.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,511,487,479.47 5,199,896,870.33
其中：营业成本 4,005,358,538.94 3,882,413,860.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 29,284,491.19 28,086,696.12
销售费用 469,907,295.70 409,727,450.85
管理费用 487,178,480.39 450,192,630.75
财务费用 475,484,322.88 356,312,378.65
资产减值损失 44,274,350.37 73,163,853.86
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-1,239,436.18 -1,209,159.86
填列）
其中：对联营企业和合营
-1,239,436.18 -1,329,159.86
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -67,462,173.79 -22,754,331.94
加 ：营业外收入 96,315,751.86 77,294,236.28
减 ：营业外支出 2,206,881.53 3,549,930.16
其中：非流动资产处置损 14,742.27 44,038.95
18
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
26,646,696.54 50,989,974.18
列）
减：所得税费用 22,625,858.11 28,278,336.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,020,838.43 22,711,637.82
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 16,851,698.40 11,892,372.40
少数股东损益 -12,830,859.97 10,819,265.42
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.02 0.02
（二）稀释每股收益 0.02 0.02
七、其他综合收益 -1,148,982.30 -1,287,539.14
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 -1,148,982.30 -1,287,539.14
目
八、综合收益总额 2,871,856.13 21,424,098.68
归属于母公司所有者的综合收益
15,702,716.10 10,604,833.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -12,830,859.97 10,819,265.42
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 3,700,317,567.51 3,780,730,609.04
减：营业成本 3,025,617,118.65 3,021,213,752.74
营业税金及附加 20,081,700.57 17,009,019.92
销售费用 154,387,674.06 287,814,563.01
管理费用 323,827,431.08 325,978,221.77
财务费用 330,124,278.46 302,337,548.82
资产减值损失 86,562,847.56 34,434,930.98
19
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
8,405,644.20 -1,209,159.86
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,239,436.18 -1,329,159.86
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -231,877,838.67 -209,266,588.06
加：营业外收入 53,701,533.50 62,870,404.94
减：营业外支出 254,824.02 579,208.00
其中：非流动资产处置损失 6,842.24 6,643.47
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-178,431,129.19 -146,975,391.12
列）
减：所得税费用 -26,764,669.38 -5,165,239.65
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -151,666,459.81 -141,810,151.47
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 -151,666,459.81 -141,810,151.47
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,314,227,633.83 3,300,658,201.61
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
20
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 11,421,382.95 17,013,295.96
收到其他与经营活动有关的现金 91,626,686.09 302,496,660.51
经营活动现金流入小计 3,417,275,702.87 3,620,168,158.08
购买商品、接受劳务支付的现金 2,469,147,653.95 2,672,834,972.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
948,914,647.88 810,062,817.18
金
支付的各项税费 378,976,570.13 392,254,784.34
支付其他与经营活动有关的现金 691,349,234.10 693,912,793.98
经营活动现金流出小计 4,488,388,106.06 4,569,065,368.21
经营活动产生的现金流量净额 -1,071,112,403.19 -948,897,210.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 120,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
88,776.00 148,250.45
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 88,776.00 268,250.45
购建固定资产、无形资产和其他
60,329,221.57 63,142,351.69
长期资产支付的现金
21
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 60,329,221.57 63,142,351.69
投资活动产生的现金流量净额 -60,240,445.57 -62,874,101.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 453.58 1,189,544,400.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 11,806,000,000.00 7,613,635,022.44
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 300,000,000.00
筹资活动现金流入小计 12,106,000,453.58 8,803,179,422.44
偿还债务支付的现金 10,660,000,000.00 6,507,602,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
501,679,201.62 372,127,714.83
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 54,626,500.25 151,200,376.45
筹资活动现金流出小计 11,216,305,701.87 7,030,930,091.28
筹资活动产生的现金流量净额 889,694,751.71 1,772,249,331.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -241,658,097.05 760,478,019.79
加：期初现金及现金等价物余额 1,386,839,179.03 454,616,458.69
六、期末现金及现金等价物余额 1,145,181,081.98 1,215,094,478.48
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
22
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 1,880,404,505.86 2,237,633,191.26
收到的税费返还 335,980.90
收到其他与经营活动有关的现金 168,351,955.82 126,142,658.53
经营活动现金流入小计 2,048,756,461.68 2,364,111,830.69
购买商品、接受劳务支付的现金 1,436,282,470.30 1,766,253,878.90
支付给职工以及为职工支付的现
548,076,010.66 538,342,280.52
金
支付的各项税费 216,739,909.91 239,224,048.85
支付其他与经营活动有关的现金 419,624,183.73 629,204,051.44
经营活动现金流出小计 2,620,722,574.60 3,173,024,259.71
经营活动产生的现金流量净额 -571,966,112.92 -808,912,429.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 9,645,080.38 120,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
87,776.00 103,360.45
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,732,856.38 223,360.45
购建固定资产、无形资产和其他
60,054,627.67 60,650,413.49
长期资产支付的现金
投资支付的现金 225,657,050.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 60,054,627.67 286,307,463.49
投资活动产生的现金流量净额 -50,321,771.29 -286,084,103.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 453.58 1,189,544,400.00
取得借款收到的现金 10,491,000,000.00 7,580,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 300,000,000.00
筹资活动现金流入小计 10,791,000,453.58 8,769,544,400.00
偿还债务支付的现金 9,750,000,000.00 6,520,000,000.00
23
沈阳机床股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付
388,308,704.61 372,127,714.83
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 49,710,284.75 177,408,296.97
筹资活动现金流出小计 10,188,018,989.36 7,069,536,011.80
筹资活动产生的现金流量净额 602,981,464.22 1,700,008,388.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -19,306,419.99 605,011,856.14
加：期初现金及现金等价物余额 1,088,498,076.62 387,886,221.27
六、期末现金及现金等价物余额 1,069,191,656.63 992,898,077.41
法定代表人：关锡友 主管会计工作负责人：王淑力 会计机构负责人：秦琴
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇一四年十月二十九日
24