沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
沈阳机床股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵彪、主管会计工作负责人蒋晶瑛及会计机构负责人(会计主管
人员)赵华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 26,729,926,770.67 24,798,383,742.97 7.79%
归属于上市公司股东的净资产
-114,423,395.59 658,502,802.28 -117.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 906,594,295.35 -21.84% 3,154,014,832.90 -26.75%
归属于上市公司股东的净利润
-285,255,915.89 19.56% -782,234,340.59 2.02%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-278,325,496.64 22.84% -785,499,015.32 3.80%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -109,943,761.30 93.34%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.37 19.57% -1.02 1.92%
稀释每股收益（元/股） -0.37 19.57% -1.02 1.92%
加权平均净资产收益率 -1,393.56% -1,368.86% -292.55% -244.47%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,114,516.51
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
978,412.80
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -151,095.97
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 922,700.19
减：所得税影响额 633,701.28
少数股东权益影响额（税后） -33,842.48
合计 3,264,674.73 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 123,251 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈阳机床（集团）
国有法人 30.13% 230,671,780 22,000,000 质押 121,030,000
有限责任公司
沈阳森木投资管
理有限公司－森
其他 1.09% 8,366,903
木价值发现 1 号
证券投资基金
沈阳森木投资管
境内非国有法人 0.94% 7,216,000
理有限公司
丁丽莎 境内自然人 0.39% 3,000,049
钟振鑫 境内自然人 0.30% 2,300,000
绿地金融投资控
境内非国有法人 0.28% 2,150,552
股集团有限公司
沈阳市风险投资
境内非国有法人 0.27% 2,080,000 2,080,000
公司
叶晶 境内自然人 0.25% 1,921,200
陈海华 境内自然人 0.22% 1,666,900
吴金彪 境内自然人 0.20% 1,505,101
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
沈阳机床（集团）有限责任公司 208,671,780 人民币普通股
沈阳森木投资管理有限公司－森
8,366,903 人民币普通股
木价值发现 1 号证券投资基金
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沈阳森木投资管理有限公司 7,216,000 人民币普通股
丁丽莎 3,000,049 人民币普通股
钟振鑫 2,300,000 人民币普通股
绿地金融投资控股集团有限公司 2,150,552 人民币普通股
叶晶 1,921,200 人民币普通股
陈海华 1,666,900 人民币普通股
吴金彪 1,505,101 人民币普通股
蔡少斌 1,478,700 人民币普通股
1、公司持股 5%以上（含 5%）的股东仅沈阳机床（集团）有限责任公司一家，是本公
司的控股股东，关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股。2、公司前十名
上述股东关联关系或一致行动的
股东与本公司控股股东不存在关联关系。3、公司未知其他流通股股东是否属于《上市
说明
公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之
间是否存在关联关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
报表项目 期末余额 期初余额 变动比率 变动原因
货币资金 4,163,792,654.87 2,562,785,698.39 62.47% 资金结算量增加所致
应收票据 51,899,346.00 409,481,363.06 -87.33% 票据结算量变动所致
预付账款 472,518,765.45 358,634,858.68 31.75% 系统等原材料采购量增加所致
其他应收款 57,395,915.80 40,122,562.47 43.05% 备用金请款等增加所致
在建工程 85,709,514.48 36,601,068.50 134.17% 本期新购入待装修办公楼所致
开发支出 229,287,919.83 134,471,639.21 70.51% 本期研发投入尚未结项所致
短期借款 12,607,084,000.00 9,277,811,011.00 35.88% 借款增加所致
应付票据 3,629,759,512.49 2,743,644,874.00 32.30% 票据结算量增加所致
应付职工薪酬 240,489,994.40 99,203,016.02 142.42% 应付保险、公积金等增加所致
应交税费 40,241,827.47 8,536,984.33 371.38% 应交增值税等增加所致
应付利息 48,750,000.00 73,125,000.00 -33.33% 本期支付债券利息所致
其他应付款 304,358,355.70 141,065,460.85 115.76% 存入保证金等增加所致
部分长期借款转入 1 年内到期的非
长期借款 1,577,582,591.34 3,692,380,777.08 -57.27%
流动负债所致
部分应付债券转入 1 年内到期的非
应付债券 500,000,000.00 1,500,000,000.00 -66.67%
流动负债所致
长期应付款 809,348,484.56 382,411,060.00 111.64% 长期应付货款增加所致
预计负债 2,161,997.70 4,715,402.80 -54.15% 本期支付预计负债所致
其他综合收益 12,294,109.39 3,324,405.53 269.81% 利率波动所致
未分配利润 -2,273,851,075.05 -1,491,616,734.46 -52.44% 本期利润亏损所致
营业成本 2,327,653,260.73 3,347,214,220.45 -30.46% 本期销售规模下降所致
房产税、土地使用税等自 2016 年 5
税金及附加 19,786,197.10 8,139,831.29 143.08% 月 1 日后调整至税金及附加科目所
致
资产减值损失 46,686,335.95 248,301,392.48 -81.20% 本期坏账准备减少所致
公允价值变动收益 -2,999,000.00 100% 本期未发生交易性金融负债业务
根据政府补助新准则将与生产经
其他收益 22,415,546.94 100% 营相关的政府补助调整至其他收
益科目所致
营业外收入 5,808,439.42 26,863,870.38 -78.38% 将与生产经营相关的政府补助调
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整至其他收益科目所致
营业外支出 1,943,905.89 4,795,642.00 -59.47% 债务重组及外部罚款等减少所致
收到的税费返还 23,906,697.37 15,177,963.10 57.51% 本期收到的出口退税增加所致
购买商品、接受劳务支付的
1,589,959,999.39 3,024,617,358.08 -47.43% 本期支付的材料款减少所致
现金
支付的各项税费 39,393,394.19 117,960,120.94 -66.60% 本期支付的税费减少所致
购建固定资产、无形资产和 采购固定资产支付的现金减少所
148,784,331.96 479,056,353.43 -68.94%
其他长期资产支付的现金 致
投资支付的现金 10,000,000.00 -100.00% 本期未发生投资业务
收到其他与筹资活动有关
53,573,210.90 133,000,008.68 -59.72% 融资租赁业务减少所致
的现金
偿还债务支付的现金 12,066,063,293.54 7,746,503,714.30 55.76% 偿还债务支付的现金增加所致
支付其他与筹资活动有关
197,351,991.22 131,598,203.75 49.97% 本期支付的融资租赁款增加所致
的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司非公开发行股票方案于2017年3月17日经公司7届31次董事会审议通过。2017年4月5日公司2017年第一次临时股东大会
审议通过非公开发行方案。2017年7月4日公司非公开发行股票工作获得发审委通过。2017年8月25日公司收到证监会核准批
复文件。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 03 月 18 日 巨潮资讯网
2017 年 04 月 06 日 巨潮资讯网
非公开发行股票
2017 年 07 月 05 日 巨潮资讯网
2017 年 08 月 26 日 巨潮资讯网
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,163,792,654.87 2,562,785,698.39
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 51,899,346.00 409,481,363.06
应收账款 7,335,546,333.69 7,897,612,896.70
预付款项 472,518,765.45 358,634,858.68
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 57,395,915.80 40,122,562.47
买入返售金融资产
存货 9,216,292,044.90 8,570,912,452.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 93,262,628.71 82,729,038.13
其他流动资产 273,498,833.72 257,297,564.39
流动资产合计 21,664,206,523.14 20,179,576,434.13
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 16,353,626.84 16,353,626.84
持有至到期投资
长期应收款 119,954,472.25 144,429,975.60
长期股权投资 12,644,976.06 13,036,304.22
投资性房地产
固定资产 3,164,612,893.84 2,822,583,896.15
在建工程 85,709,514.48 36,601,068.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,010,821,802.44 1,086,012,221.98
开发支出 229,287,919.83 134,471,639.21
商誉
长期待摊费用 25,067,954.68 23,347,891.28
递延所得税资产 401,267,087.11 341,970,685.06
其他非流动资产
非流动资产合计 5,065,720,247.53 4,618,807,308.84
资产总计 26,729,926,770.67 24,798,383,742.97
流动负债：
短期借款 12,607,084,000.00 9,277,811,011.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,629,759,512.49 2,743,644,874.00
应付账款 2,650,852,249.91 2,607,511,137.74
预收款项 515,020,030.79 425,072,737.22
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 240,489,994.40 99,203,016.02
应交税费 40,241,827.47 8,536,984.33
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应付利息 48,750,000.00 73,125,000.00
应付股利 8,577,971.76 8,577,971.76
其他应付款 304,358,355.70 141,065,460.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,576,653,402.48 2,835,998,933.04
其他流动负债
流动负债合计 23,621,787,345.00 18,220,547,125.96
非流动负债：
长期借款 1,577,582,591.34 3,692,380,777.08
应付债券 500,000,000.00 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 809,348,484.56 382,411,060.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 2,161,997.70 4,715,402.80
递延收益 166,178,419.09 174,300,061.40
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,055,271,492.69 5,753,807,301.28
负债合计 26,677,058,837.69 23,974,354,427.24
所有者权益：
股本 765,470,884.00 765,470,884.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,246,261,202.33 1,246,261,202.33
减：库存股
其他综合收益 12,294,109.39 3,324,405.53
专项储备 22,134,272.34 21,795,833.48
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沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 113,267,211.40 113,267,211.40
一般风险准备
未分配利润 -2,273,851,075.05 -1,491,616,734.46
归属于母公司所有者权益合计 -114,423,395.59 658,502,802.28
少数股东权益 167,291,328.57 165,526,513.45
所有者权益合计 52,867,932.98 824,029,315.73
负债和所有者权益总计 26,729,926,770.67 24,798,383,742.97
法定代表人：赵彪 主管会计工作负责人：蒋晶瑛 会计机构负责人：赵华
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,902,762,187.88 2,312,109,316.56
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,362,696.16 356,626,304.64
应收账款 3,071,908,834.69 3,492,845,514.18
预付款项 208,962,192.96 204,114,396.20
应收利息
应收股利 181,312,334.00 181,312,334.00
其他应收款 7,123,681,783.84 5,838,727,228.02
存货 4,697,450,160.16 5,596,837,714.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 72,462,664.85 97,816,586.69
流动资产合计 19,276,902,854.54 18,080,389,394.84
非流动资产：
可供出售金融资产 16,353,626.84 16,353,626.84
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,669,752,466.02 667,162,901.14
投资性房地产
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固定资产 1,386,563,913.91 1,494,453,296.35
在建工程 25,207,282.76 17,756,533.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 352,800,990.57 738,725,533.15
开发支出 92,608,317.26 91,668,386.12
商誉
长期待摊费用 13,831,227.85 14,125,965.25
递延所得税资产 275,897,168.72 255,297,390.81
其他非流动资产
非流动资产合计 3,833,014,993.93 3,295,543,632.73
资产总计 23,109,917,848.47 21,375,933,027.57
流动负债：
短期借款 11,857,084,000.00 8,664,911,011.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,624,745,112.49 2,385,381,874.00
应付账款 1,133,442,424.67 1,656,066,382.91
预收款项 284,172,357.31 245,789,897.97
应付职工薪酬 135,797,851.20 44,181,505.39
应交税费 25,321,094.78 3,513,648.03
应付利息 48,750,000.00 73,125,000.00
应付股利 8,577,971.76 8,577,971.76
其他应付款 113,123,784.20 62,124,179.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,298,959,241.82 2,500,684,911.91
其他流动负债
流动负债合计 20,529,973,838.23 15,644,356,382.37
非流动负债：
长期借款 1,420,000,000.00 3,394,500,000.00
应付债券 500,000,000.00 1,500,000,000.00
13
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 504,125,279.17 58,847,265.88
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 775,015.86 3,328,420.96
递延收益 144,260,518.94 152,376,311.42
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,569,160,813.97 5,109,051,998.26
负债合计 23,099,134,652.20 20,753,408,380.63
所有者权益：
股本 765,470,884.00 765,470,884.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,248,301,275.48 1,248,301,275.48
减：库存股
其他综合收益
专项储备 14,021,933.31 12,670,131.72
盈余公积 113,267,211.40 113,267,211.40
未分配利润 -2,130,278,107.92 -1,517,184,855.66
所有者权益合计 10,783,196.27 622,524,646.94
负债和所有者权益总计 23,109,917,848.47 21,375,933,027.57
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 906,594,295.35 1,159,966,077.51
其中：营业收入 906,594,295.35 1,159,966,077.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,244,990,476.48 1,539,500,318.12
14
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 681,490,083.24 925,509,721.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,565,284.19 1,877,511.98
销售费用 188,656,985.38 196,608,177.54
管理费用 128,891,803.62 135,286,373.07
财务费用 266,574,033.61 207,253,354.05
资产减值损失 -26,187,713.56 72,965,180.22
加：公允价值变动收益（损失以
-320,000.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
304,528.61 918.49
列）
其中：对联营企业和合营
304,528.61 918.49
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 18,149,218.90
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -319,942,433.62 -379,853,322.12
加：营业外收入 -7,814,920.82 9,182,111.44
其中：非流动资产处置利得 1,783,181.13 209,598.96
减：营业外支出 341,785.37 1,547,161.48
其中：非流动资产处置损失 85,561.11 11,162.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-328,099,139.81 -372,218,372.16
列）
减：所得税费用 -42,962,543.89 -14,849,594.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -285,136,595.92 -357,368,778.13
归属于母公司所有者的净利润 -285,255,915.89 -354,600,439.26
少数股东损益 119,319.97 -2,768,338.87
六、其他综合收益的税后净额 7,447,243.00 4,426,826.30
归属母公司所有者的其他综合收益
7,447,243.00 4,426,826.30
的税后净额
15
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
7,447,243.00 4,426,826.30
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 7,447,243.00 4,426,826.30
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -277,689,352.92 -352,941,951.83
归属于母公司所有者的综合收益
-277,808,672.89 -350,173,612.96
总额
归属于少数股东的综合收益总额 119,319.97 -2,768,338.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.37 -0.46
（二）稀释每股收益 -0.37 -0.46
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：赵彪 主管会计工作负责人：蒋晶瑛 会计机构负责人：赵华
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 440,763,738.95 1,190,219,455.29
16
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 335,594,364.30 1,042,839,814.49
税金及附加 3,506,767.14 1,543,695.15
销售费用 74,776,466.79 77,200,042.72
管理费用 66,952,238.12 75,085,799.77
财务费用 213,587,965.24 164,916,326.84
资产减值损失 -99,039,473.73 84,578,957.75
加：公允价值变动收益（损失以
-320,000.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
304,528.61 918.49
列）
其中：对联营企业和合营企
304,528.61 918.49
业的投资收益
其他收益 11,475,784.40
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -142,834,275.90 -256,264,262.94
加：营业外收入 -5,488,349.00 3,039,575.41
其中：非流动资产处置利得 965,732.44 190,368.19
减：营业外支出 46,796.56 1,193,462.88
其中：非流动资产处置损失 4,270.47 11,162.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-148,369,421.46 -254,418,150.41
列）
减：所得税费用 -11,291,137.22 -18,176,715.67
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -137,078,284.24 -236,241,434.74
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
17
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -137,078,284.24 -236,241,434.74
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,154,014,832.90 4,305,658,038.95
其中：营业收入 3,154,014,832.90 4,305,658,038.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,006,749,064.17 5,197,804,363.16
其中：营业成本 2,327,653,260.73 3,347,214,220.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 19,786,197.10 8,139,831.29
销售费用 458,489,821.79 550,438,210.50
管理费用 395,093,913.17 433,700,716.28
财务费用 759,039,535.43 610,009,992.16
资产减值损失 46,686,335.95 248,301,392.48
加：公允价值变动收益（损失以
-2,999,000.00
“－”号填列）
18
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
-391,328.16 -356,334.97
列）
其中：对联营企业和合营企
-391,328.16 -356,334.97
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 22,415,546.94
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -830,710,012.49 -895,501,659.18
加：营业外收入 5,808,439.42 26,863,870.38
其中：非流动资产处置利得 3,055,010.11 1,396,230.70
减：营业外支出 1,943,905.89 4,795,642.00
其中：非流动资产处置损失 940,493.60 63,044.49
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-826,845,478.96 -873,433,430.80
列）
减：所得税费用 -46,325,959.32 -59,585,180.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -780,519,519.64 -813,848,249.95
归属于母公司所有者的净利润 -782,234,340.59 -798,325,829.27
少数股东损益 1,714,820.95 -15,522,420.68
六、其他综合收益的税后净额 8,969,703.86 1,372,376.03
归属母公司所有者的其他综合收益
8,969,703.86 1,372,376.03
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
8,969,703.86 1,372,376.03
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 8,969,703.86 1,372,376.03
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -771,549,815.78 -812,475,873.92
归属于母公司所有者的综合收益
-773,264,636.73 -796,953,453.24
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,714,820.95 -15,522,420.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -1.02 -1.04
（二）稀释每股收益 -1.02 -1.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,942,400,999.97 4,295,549,305.35
减：营业成本 2,469,016,405.43 3,669,127,077.83
税金及附加 13,459,483.44 6,256,207.94
销售费用 215,531,811.05 288,554,394.33
管理费用 219,029,254.55 253,965,804.13
财务费用 608,211,575.81 478,299,032.91
资产减值损失 89,629,513.72 287,138,281.83
加：公允价值变动收益（损失以
-2,999,000.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-391,328.16 -356,334.97
列）
其中：对联营企业和合营企
-391,328.16 -356,334.97
业的投资收益
其他收益 15,742,112.44
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -657,126,259.75 -691,146,828.59
加：营业外收入 2,492,531.65 17,724,408.67
其中：非流动资产处置利得 1,665,658.80 1,124,222.20
20
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 130,349.41 2,985,437.49
其中：非流动资产处置损失 58,620.65 63,044.49
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-654,764,077.51 -676,407,857.41
列）
减：所得税费用 -41,670,825.25 -63,479,176.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -613,093,252.26 -612,928,680.72
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -613,093,252.26 -612,928,680.72
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
21
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 2,615,012,226.68 2,963,294,346.91
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 23,906,697.37 15,177,963.10
收到其他与经营活动有关的现金 34,045,323.58 33,361,026.08
经营活动现金流入小计 2,672,964,247.63 3,011,833,336.09
购买商品、接受劳务支付的现金 1,589,959,999.39 3,024,617,358.08
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
716,594,651.38 931,363,829.45
金
支付的各项税费 39,393,394.19 117,960,120.94
支付其他与经营活动有关的现金 436,959,963.97 589,734,228.66
经营活动现金流出小计 2,782,908,008.93 4,663,675,537.13
经营活动产生的现金流量净额 -109,943,761.30 -1,651,842,201.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,653,864.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
22
沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,653,864.00
购建固定资产、无形资产和其他
148,784,331.96 479,056,353.43
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 148,784,331.96 489,056,353.43
投资活动产生的现金流量净额 -146,130,467.96 -489,056,353.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 12,983,935,596.80 10,796,432,131.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 53,573,210.90 133,000,008.68
筹资活动现金流入小计 13,037,508,807.70 10,929,432,139.68
偿还债务支付的现金 12,066,063,293.54 7,746,503,714.30
分配股利、利润或偿付利息支付
796,327,584.12 698,727,899.53
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 197,351,991.22 131,598,203.75
筹资活动现金流出小计 13,059,742,868.88 8,576,829,817.58
筹资活动产生的现金流量净额 -22,234,061.18 2,352,602,322.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
247,430.57
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -278,060,859.87 211,703,767.63
加：期初现金及现金等价物余额 407,443,816.18 779,726,109.58
六、期末现金及现金等价物余额 129,382,956.31 991,429,877.21
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,299,312,712.25 2,591,272,638.62
收到的税费返还 5,143,861.53 3,668,460.79
收到其他与经营活动有关的现金 27,656,051.99 28,568,726.50
经营活动现金流入小计 2,332,112,625.77 2,623,509,825.91
购买商品、接受劳务支付的现金 961,295,794.06 2,494,084,601.44
支付给职工以及为职工支付的现
379,556,581.08 555,606,512.58
金
支付的各项税费 24,060,192.77 92,241,923.02
支付其他与经营活动有关的现金 1,428,121,282.91 1,231,076,119.40
经营活动现金流出小计 2,793,033,850.82 4,373,009,156.44
经营活动产生的现金流量净额 -460,921,225.05 -1,749,499,330.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
347,086.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 347,086.00
购建固定资产、无形资产和其他
15,616,839.47 18,592,041.51
长期资产支付的现金
投资支付的现金 28,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 15,616,839.47 46,592,041.51
投资活动产生的现金流量净额 -15,269,753.47 -46,592,041.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 12,211,635,596.80 9,984,313,011.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 8.68
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沈阳机床股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 12,211,635,596.80 9,984,313,019.68
偿还债务支付的现金 11,241,462,607.80 7,082,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
644,699,530.33 527,129,029.30
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 110,359,361.37 105,764,909.15
筹资活动现金流出小计 11,996,521,499.50 7,715,393,938.45
筹资活动产生的现金流量净额 215,114,097.30 2,268,919,081.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -261,076,881.22 472,827,709.19
加：期初现金及现金等价物余额 300,147,382.99 351,575,144.12
六、期末现金及现金等价物余额 39,070,501.77 824,402,853.31
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
沈阳机床股份有限公司董事会
董事长：赵彪
二○一七年十月三十日
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