辽宁宏茂律师事务所
            关于沈阳机床股份有限公司
              二○一九年度股东大会的
                       法律意见书

                     宏茂〔2020〕0630 号




                                     




       中国辽宁沈阳皇姑区塔湾街 11 号中信泰富 A1 座 902 室
902, Tower A1, CITIC Square, 11 Tawan Street,Huanggu District,
                   Shenyang 110037,P.R.China
                 电话（Tel）：（86-24）22767376
                 传真（Fax）：（86-24）22767376
                                                                法律意见书




                        辽宁宏茂律师事务所
                    关于沈阳机床股份有限公司
                     二○一九年度股东大会的
                             法律意见书


                                              编号：宏茂〔2020〕0630 号



沈阳机床股份有限公司：

    辽宁宏茂律师事务所（以下简称“本所”）接受沈阳机床股份有限公司

（以下简称“公司”）的委托，指派张俊律师、金春梅律师列席并见证了公

司二○一九年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)。本所现根据《中

华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、

中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大

会规则》”）、中国证券监督管理委员会、司法部《律师事务所证券法律业务

执业规则（试行）》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规

则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称

“《网络投票实施细则》”）、《沈阳机床股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，就公司本次股东大会

的召集、召开程序、召集人资格，出席、列席会议人员资格，表决程序及

表决结果等事项进行了核查和验证，并按照律师行业公认的业务标准、道

德规范和勤勉尽责的精神，出具法律意见如下：


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    一、股东大会的召集、召开程序

    （一）召集程序

       本次股东大会由公司第八届董事会第三十五次会议决议召集。有关召

开本次股东大会的基本情况、审议事项、登记办法、网络投票的具体操作

流程及其它事项，公司董事会已于 2020 年 4 月 30 日在指定媒体披露了《沈

阳机床股份有限公司第八届董事会第三十五次会议决议公告》，于 2020 年 6

月 10 日在指定媒体披露了《沈阳机床股份有限公司第八届董事会第三十七

次会议决议公告》、《沈阳机床股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的

通知》。2020 年 6 月 20 日，公司董事会在指定媒体披露了《沈阳机床股份

有限公司第八届董事会第三十八次会议决议公告》、《沈阳机床股份有限公

司关于增加 2019 年度股东大会临时提案的公告》和《沈阳机床股份有限公

司关于增加临时提案后召开 2019 年度股东大会的通知》。

    （二）召开程序

    本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的召开方式。

    现场会议如期于 2020 年 6 月 30 日 14 时，在位于沈阳经济技术开发区

开发大路 17 甲 1 号的公司主楼 V1-02 会议室召开。现场会议由公司董事长

车欣嘉先生主持并完成了全部议程。

    网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统实施。股东

采用交易系统投票的时段为 2020 年 6 月 30 日 9 时 30 分至 11 时 30 分、13

时至 15 时；股东采用互联网投票系统投票的时段为 2020 年 6 月 30 日 9 时

15 分至 2020 年 6 月 30 日 15 时期间的任意时间，网络投票亦如期实施并完

成。


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    本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合《公

司法》、《股东大会规则》、《上市规则》、《网络投票实施细则》及《公司章

程》的有关规定，召集、召开程序、召集人资格合法有效。

    二、参加本次股东大会人员的资格

    根据本所律师对参加本次股东大会的股东和代理人身份证明文件及深

圳证券信息有限公司提供网络投票数据的查验，出席本次股东大会现场会

议的股东和代理人共 5 人，代表持有表决权的股份 581,512,353 股，占公

司总股本的 34.53%；参加网络投票的股东共 495 人，代表持有表决权的股

份 140,921,791 股，占公司总股本的 8.3681%。

    公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管

理人员列席了本次股东大会。

    本所律师认为上述出席、列席本次股东大会现场会议的人员资格和参

加网络投票的股东资格，符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》、

《网络投票实施细则》及《公司章程》的有关规定，主体资格合法有效。

    三、股东大会表决程序、表决结果

    本次股东大会对公司董事会和监事会提交的全部议案逐项进行了审

议，并采用现场投票和网络投票的方式进行了表决。公司股东中国通用技

术（集团）控股有限责任公司就《二〇二〇年度预计日常关联交易的议案》

依法回避表决，公司股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司、沈阳

盛京资产管理集团有限公司就《关于沈机集团申请豁免将 i5 相关资产注入

上市公司承诺履行义务的议案》依法回避表决。将现场投票和网络投票的

表决结果汇总后，除《关于授权管理层办理二〇二〇年度金融机构授信额


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度的议案》未通过外，本次股东大会通过了其它提交审议的议案。

    本所律师认为本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股

东大会规则》、《上市规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的有关

规定，表决程序和表决结果合法有效。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为公司本次股东大会的召集、召开程序、召集

人资格，出席、列席现场会议和参加网络投票的人员资格，表决程序、表

决结果等事项，符合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》、《网络投

票实施细则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。

    本法律意见书一式三份。

    （下无正文）




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（本页为《辽宁宏茂律师事务所关于沈阳机床股份有限公司二〇一九年度股东大会的法
              律意见书》（编号：宏茂〔2020〕0630 号）的签署页）




    辽宁宏茂律师事务所                     负 责 人：张 俊

         （公章）




                                           承办律师：张 俊




                                           承办律师：金春梅




                                           二○二〇年六月三十日




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